Недействующий

Об особенностях осуществления Банком России проверок депозитарной деятельности кредитных организаций (утратило силу с 14.02.2020 на основании указания Банка России от 26.12.2019 N 5376-У)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 28 октября 1998 года N 385-У

Об особенностях осуществления Банком России проверок депозитарной деятельности кредитных организаций
Приложение 1. РЕГЛАМЕНТ ПРОВЕРКИ ПО ИНФОРМАЦИОННОМУ ЗАПРОСУ
1.1. Общие сведения о депозитарии
1.2. Общая характеристика счетов депо
1.3. Документы депозитария
1.4. Меры по минимизации рисков депозитарной деятельности
Базовые нормативные документы:
Приложение 2. РЕГЛАМЕНТ ДОКУМЕНТАРНОЙ ПРОВЕРКИ
2.1. Базовые документы депозитария
2.1.1. Депозитарный договор (договор счета депо)
2.1.2. Регламент депозитария
2.2. Типовые формы поручений и отчетов
2.2.1. Поручение депо
2.2.4. Отчет о совершенных операциях за период
2.3. Специальные договоры
2.4. Экспресс-проверка балансовой и внебалансовой отчетности
2.4.1. Баланс депо
2.4.2. Данные по счетам основного баланса кредитной организации и внебалансовым счетам, связанным с депозитарными операциями
2.4.3. Отражение операций с ценными бумагами в синтетическом депозитарном учете
Базовые нормативные документы
Приложение 3. РЕГЛАМЕНТ ТЕМАТИЧЕСКОЙ ПРОВЕРКИ
3.1. Материалы депозитарного учета и отчетности
3.1.1. Общие материалы учета и отчетности
3.1.2. Материалы аналитического депозитарного учета
3.2. Организация депозитарного учета
3.3. Депозитарные операции
3.4. Основание для проводок по счетам основного баланса и счетам депо
3.5. Соответствие аналитического и синтетического учета
3.6. Счета депо
3.6.1. Счета владельцев (пассивные счета)
3.6.2. Счета мест хранения (активные счета)
3.7. Порядок хранения сертификатов ценных бумаг
3.7.1. Хранение сертификатов ценных бумаг
3.7.2. Система хранения первичных документов
3.8. Программное обеспечение депозитарного учета
3.9. Отчетность по депозитарной деятельности
3.10. Дополнительные требования для филиалов кредитных организаций
3.11. Эффективность работы депозитария
Базовые нормативные документы: