Об особенностях осуществления Банком России проверок депозитарной деятельности кредитных организаций (утратило силу с 14.02.2020 на основании указания Банка России от 26.12.2019 N 5376-У)

1. Оценка рисков

Осуществляет ли кредитная организация оценку рисков депозитарной деятельности?

(да/нет)

- Если да, то разработан ли внутренний документ кредитной организации  по оценке и минимизации рисков?

(да/нет)

2. Суд, арбитраж

Выступал ли депозитарий (кредитная организация) стороной в судебных процессах, связанных с осуществлением им депозитарной деятельности?

(да/нет)

Если да, то когда?

 (дата)

- В качестве истца или ответчика?

(указать)

- Прокомментировать существо дела

- Меры, принятые кредитной организацией по итогам разбирательства

(комментарий)

Привлекались ли сотрудники депозитария к ответственности по уголовным делам, связанным с исполнением ими профессиональных обязанностей?

(да/нет)

- Прокомментировать существо дела

- Меры, принятые кредитной организацией по итогам разбирательства

(комментарий)

3. Ошибки при осуществлении депозитарной деятельности

Зафиксированы ли депозитарием случаи совершения его сотрудниками ошибок  при совершении депозитарных операций?

(да/нет)

- Прокомментировать характер ошибок

(комментарий)

- Меры,  принятые кредитной организацией по выявлению ошибок

(комментарий)

Разработан ли депозитарием документ, регламентирующий его действия  при выявлении ошибок?

(название, N, дата принятия)

4. Страхование рисков

Застрахованы ли ценные бумаги, переданные  депозитарию на хранение и/или учет?

(да/нет)

Застрахованы ли риски депозитария иным способом?

(если "да", указать каким)

5. Служба внутреннего контроля

Существует ли в кредитной организации  Служба внутреннего контроля (СВК)?

(да/нет)

Имеется ли приказ компетентного органа управления кредитной организации о создании СВК?

(Положение Банка России N 1-П от 23.10.97)

(N, дата)

Руководитель СВК

- Ф.И.О.

- Контактный телефон

-  Другие средства связи

Печать

Подпись уполномоченного лица