Депозитарный договор должен заключаться в письменном виде. Независимо от формы заключения договора (заявление о согласии клиента с условиями депозитария (оферта) или двустороннее соглашение) документы, представляющие депозитарный договор (договор (заявление) и/или Условия осуществления депозитарной деятельности), должны содержать положения, описанные в таблице.
Жирным шрифтом выделены те условия, наличие которых в договоре безусловно необходимо. Комментарии отмечены мелким шрифтом.
В случае отсутствия в договоре того или иного существенного условия следует выяснить, присутствует ли оно в Условиях осуществления депозитарной деятельности (Клиентском регламенте депозитария), являющихся неотъемлемой частью депозитарного договора. Если указанные положения содержатся в Условиях осуществления депозитарной деятельности, то это является достаточным основанием для положительной оценки представленных документов. При этом в договоре обязательно должна присутствовать ссылка на Условия.
Сведения, касающиеся наличия или отсутствия в договоре того или иного существенного условия, заносятся в таблицу Формы 2.1.1. Для удобства проверки рекомендуется в случае наличия в проверяемом документе того или иного условия во второй графе проставлять номер пункта проверяемого документа, в котором содержится описание этого условия.
Комментарии, касающиеся полноты отражения перечисленных в таблице требований, указываются после таблицы.
Форма 2.1.1
Полное название кредитной организации | |
Содержатся ли в договоре счета депо следующие существенные условия: |
|
- Однозначное определение условия договора: предоставление услуг по хранению ценных бумаг и/или учету прав по тем ценным бумагам, которые хранятся в депозитариях, а также услуг по осуществлению видов деятельности, сопутствующей депозитарным операциям (Закон Российской Федерации "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96, ст.7) | (да/нет) |
Однозначное определение предмета договора |
|
(Положение ФКЦБ России N 36 от 16.10.97, п.7.3) |
|
|
|
- Порядок распоряжения депонентом депонированными в депозитарии ценными бумагами, включая порядок передачи информации от депонента к депозитарию (Закон Российской Федерации "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96, ст.7) | (да/нет) |
Порядок передачи клиентом (депонентом) депозитарию поручений о распоряжении ценными бумагами клиента (депонента), которые хранятся и/или права на которые учитываются в депозитарии (Положение ФКЦБ России N 36 от 16.10.97, п.7.3) |
|
Порядок приема поручений на исполнение операций (Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96, пп.3.13, 4.46) |
|
В этом пункте описывается механизм передачи клиентом депозитарию поручений на осуществление депозитарных операций. На практике часто в данном пункте договора идет отсылка на Условия осуществления депозитарной деятельности или указывается общий порядок приема поручений |
|
|
|
- Срок действия договора (Закон Российской Федерации "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96, ст.7) | (да/нет) |
В этом пункте может быть назван либо конкретный срок, либо порядок определения срока |
|
|
|
- Основания и порядок изменения и прекращения договора (Положение ФКЦБ России N 36 от 16.10.97, п.7.3) | (да/нет) |
|
|
- Порядок определения формы хранения ценных бумаг депонента (Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96, п.4.38) | (да/нет) |
Имеются в виду способы хранения (открытый, закрытый, маркированный) без обязательного указания конкретных способов, но с определением порядка их выбора (например, указывается в поручении депонента и т.п.). Как правило, формулируется в Условиях |
|
|
|
- Размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных договором | (да/нет) |
(Закон Российской Федерации "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96, ст.7) |
|
Как правило, в действующих договорах размер и порядок оплаты услуг содержится в Условиях осуществления депозитарной деятельности. В этом случае в договоре должна быть ссылка на соответствующий документ |
|
- Форма и периодичность отчетности депозитария перед депонентом | (да/нет) |
(Закон Российской Федерации "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96, ст.7) |
|
В этом пункте должен быть сформулирован общий порядок отчетности перед депонентом. Как правило, в договорах идет ссылка на Условия осуществления депозитарной деятельности, в которых должны быть приведены формы отчетов, а также порядок и сроки их передачи (доставки) клиенту |
|
- Порядок принятия претензий по исполненным депозитарным операциям (Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96, п.4.51). | (да/нет) |
Как правило, формулируется в Условиях осуществления депозитарной деятельности |
|
- Порядок оказания депозитарием услуг, связанных с содействием в осуществлении владельцами прав по ценным бумагам | (да/нет) |
(Положение ФКЦБ России N 36 от 16.10.97, п.7.3) |
|
|
|
- Основные права и обязанности сторон (Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96, п.4.4) | (да/нет) |
|
|
- Обязанности депозитария (Закон Российской Федерации "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96, ст.7) |
|
|
|
- по регистрации у держателя реестра в качестве номинального владельца принятых на хранение сертификатов именных ценных бумаг | (да/нет) |
Данный пункт должен присутствовать в случае работы депозитария с именными ценными бумагами, учет которых осуществляется в системе ведения реестра |
|
|
|
- по регистрации фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами | (да/нет) |
- по ведению отдельного от других счета депо депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету | (да/нет) |
- по передаче депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной депозитарием от эмитента или держателя реестра и от владельца .эмитенту и регистратору (Положение ФКЦБ России N 36 от 16.10.97, п.8.1.3) | (да/нет) |
- по выполнению поручений клиента (депонента), сроки выполнения поручений (Положение ФКЦБ России N 36 от 16.10.97, п.7.3) | (да/нет) |
Комментарии: |
|