Об особенностях осуществления Банком России проверок депозитарной деятельности кредитных организаций (утратило силу с 14.02.2020 на основании указания Банка России от 26.12.2019 N 5376-У)
2.2.1. Поручение депо
Форма 2.2.1
Присутствуют ли среди реквизитов поручения на исполнение депозитарных (инвентарных) операций (Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96, Прил.18) следующие: | ||||
1. Общие сведения | N поручения депо | (да/нет) | ||
| - Дата приема поручения | (да/нет) | ||
| - Инициатор депозитарной операции | (да/нет) | ||
| - Исполнитель операции | (да/нет) | ||
2. Сведения о ценных бумагах | - Государственный регистрационный номер ценной бумаги | (да/нет) | ||
| - Количество ценных бумаг в штуках | (да/нет) | ||
3. Характеристика операции | Тип поручения | (да/нет) | ||
| - Основание совершаемой операции | (да/нет) | ||
4. Реквизиты счетов депо | - Наименование (Ф.И.О.) депонента | (да/нет) | ||
| - Код лицевого счета депо, с которого производится списание (на который производится зачисление) | (да/нет) | ||
| - Наименование (Ф.И.О.) депонента корреспондирующего лицевого счета депо | (да/нет) | ||
| - Код корреспондирующего лицевого счета депо | (да/нет) | ||
| - Дата исполнения поручения | (да/нет) | ||
| - Подпись распорядителя счета депо | (да/нет) | ||
Комментарий: | ||||
______________ Вместо кода лицевого счета может быть указан код счета депо и/или раздела счета, позволяющие однозначно идентифицировать лицевой счет.
См. предыдущий комментарий.
2.2. Отчет об исполнении депозитарной операции
Положения, упомянутые в п.2 (мелкий шрифт), являются обязательными только для кредитных организаций - дилеров на ОРЦБ.
Форма 2.2.2
Присутствуют ли среди реквизитов отчета об исполнении операции (выписки по счету депо) (Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96, Прил.18) следующие: | ||
1. Общие положения | - Отправитель отчета | (да/нет) |
| - Получатель отчета | (да/нет) |
| - Номер отчета в нумерации депозитария | (да/нет) |
| - Наименование и тип отчета | (да/нет) |
| - Дата составления отчета | (да/нет) |
| - Номер поручения депо, инициировавшего операцию | (да/нет) |
| - Дата приема поручения | (да/нет) |
| - Инициатор депозитарной операции | (да/нет) |
| - Исполнитель операции | (да/нет) |
| - Тип операции | (да/нет) |
| - Код лицевого счета депо, с которого производится списание (на который производится зачисление) | (да/нет) |
| - Наименование (Ф.И.О.) депонента | (да/нет) |
| - Код корреспондирующего лицевого счета депо | (да/нет) |
| - Наименование (Ф.И.О.) депонента корреспондирующего лицевого счета депо | (да/нет) |
2. Ценные бумаги на ОРЦБ (дополнительно) (Положение Банка России N 35 от 28.02.96, Прил.3) | - Наименование и номер счета депо депозитария-поставщика (при наличии корреспондентских отношений) | (да/нет) |
| - Наименование и номер счета депо поставщика | (да/нет) |
| - Наименование и номер счета депо депозитария-получателя (при наличии корреспондентских отношений) | (да/нет) |
| - Наименование и номер счета депо получателя | (да/нет) |
| - Вид и другие реквизиты раздела счета депо депозитария-поставщика | (да/нет) |
4. Общие положения | - Государственный регистрационный номер ценной бумаги | (да/нет) |
| - Число ценных бумаг в штуках | (да/нет) |
| - Основание совершаемой операции | (да/нет) |
| - Фактическая дата исполнения операции | (да/нет) |
| - Подпись уполномоченного лица депозитария | (да/нет) |
Комментарий: | ||
2.2.3. Выписка о состоянии счета депо (отчет о состоянии счета депо)
Наличие указанной формы у депозитария обязательно. При этом реквизиты данной формы отчета обязательны только для кредитных организаций - дилеров на ОРЦБ (в части, относящейся к требованиям Положения Банка России N 35 от 28.02.96, Прил.4). Последние два положения взяты из реквизитов формы выписки из реестра акционеров.
Форма 2.2.3
Присутствуют ли среди реквизитов выписки о состоянии счета депо (отчета о состоянии счета депо) (Положение Банка России N 35 от 28.02.96, Прил.4).следующие: | |
- Составитель отчета | (да/нет) |
- Получатель отчета | (да/нет) |
- N отчета | (да/нет) |
- Дата отчета (дата, на которую выписка со счета депо подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на счете депо) | (да/нет) |
- Тип отчета - о состоянии счета депо (раздела счета депо) | (да/нет) |
- Ссылка на дату и номер запроса | (да/нет) |
- N счета депо, по которому предоставляется отчет | (да/нет) |
- N раздела, по которому предоставляется отчет | (да/нет) |
- Характеристика раздела (указание на наличие обременения обязательствами или каких-либо ограничений (залог и т.п) |
|
- Государственный регистрационный номер выпуска | (да/нет) |
- Количество ценных бумаг | (да/нет) |
- Подпись ответственного лица депозитария и печать депозитария | (да/нет) |
Комментарий: | |