Об особенностях осуществления Банком России проверок депозитарной деятельности кредитных организаций (утратило силу с 14.02.2020 на основании указания Банка России от 26.12.2019 N 5376-У)
2.3. Специальные договоры
Помимо услуг, предусмотренных депозитарным договором, депозитарий может оказывать другие услуги на основании соответствующих договоров.
По результатам проверки заполняется Форма 2.3. В случае проверки специальных договоров на предмет их соответствия требованиям к депозитарному договору дополнительно заполняется Форма 2.1.1 отдельно для каждого договора.
Форма 2.3
1. Договор с эмитентом | В случае наличия договора с эмитентом проверить, включает ли данный договор существенные условия депозитарного договора (Закон Российской Федерации "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96, ст.7, абз.20) | (да/нет) |
| - Если нет, указать, какие условия отсутствуют | (какие) |
| Есть ли в договоре условие об открытии эмитенту и ведении отдельного счета депо и параметрах этого счета | (да/нет) |
| Включает ли договор дополнительные условия (размещение, выплату дивидендов и т.д.) | (какие) |
2. Договор о междепозитарных (корреспондентских) отношениях | В случае наличия договора о междепозитарных (корреспондентских) отношениях проверить, включает ли данный договор существенные условия депозитарного договора (Закон Российской Федерации "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96, ст.7, абз.7, 8; Положение ФКЦБ России N 36 от 16.10.97, п.7.6) | (да/нет) |
|
|
|
| - Если нет, указать, какие условия отсутствуют | (какие) |
| Предусматривает ли депозитарный договор между депозитариями-корреспондентами процедуру получения в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, информации о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется в депозитарии-депоненте, а также в его депозитариях-депонентах (Закон Российской Федерации "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96, ст.7, абз.8) | (да/нет) |
| - Если да, указать периодичность получения такой информации |
|
| Содержит ли договор обязанность сверки депозитариями данных по ценным бумагам клиентов (депонентов) (Положение ФКЦБ России N 36 от 16.10.97, п.7.6) | (да/нет) |
| - Порядок и сроки проведения сверки (Положение ФКЦБ России N 36 от 16.10.97, п.7.6) |
|
| Содержит ли договор записи о проведении взаиморасчетов по ценным бумагам | (да/нет) |
| - Если да, указать периодичность таких расчетов |
|
| Есть ли в договоре условие об открытии депозитарию-корреспонденту и ведении отдельного счета депо (ЛОРО, НОСТРО) и параметрах этого счета (Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96, пп.2.34, 2.35) | (да/нет) |
3. Договоры о дилерском (брокерском) обслуживании, доверительном управлении | В случае наличия договоров о дилерском (брокерском) обслуживании, доверительном управлении, проверить
| (да/нет) |
| - Если нет, указать, какие условия депозитарного договора отсутствуют | какие |
Комментарий: | ||
_________________ Проверка осуществляется по методике проверки депозитарного договора (п.2.1.1).