Данные материалы целесообразно запросить в начале проверки. При этом важен не только сам факт предоставления материалов, но и сроки предоставления.
Имеет смысл затребовать материалы за определенный период и/или на несколько отчетных дат.
По результатам исполнения запроса следует заполнить Форму 3.1.1.
Форма 3.1.1
Полное название кредитной организации |
| |
Предоставил ли депозитарий следующие материалы? | ||
1. Материалы синтетического учета | Балансы депо (Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96, пп.5.5, 5.6) | (да/нет) |
| Если да, то в какой срок? |
|
| Сняты ли ксерокопии? | (да/нет) |
| Оборотные ведомости (Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96, п.5.7) | (да/нет) |
| Если да, то в какой срок? |
|
| Сняты ли ксерокопии? | (да/нет) |
| Сводные карточки выпусков ценных бумаг (Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96, п.5.4) | (да/нет) |
| Если да, то в какой срок? |
|
| Сняты ли ксерокопии? | (да/нет) |
2. Материалы отчетности | Ведомости остатков на корреспондентских счетах депо (Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96, п.5.12) | (да/нет) |
| Если да, то в какой срок? |
|
| Сняты ли ксерокопии? | (да/нет) |
3. Другие материалы | Список владельцев ценных бумаг данного выпуска на определенную дату (Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96, п.3.18) | (да/нет) |
| Если да, то в какой срок? |
|
| Сняты ли ксерокопии? | (да/нет) |
Комментарий: | ||