Форма 3.7.2
1. Система хранения первичных документов | Проверить систему хранения первичных документов в депозитарии, в том числе: |
|
| - Выяснить, каким образом осуществляется хранение документов, на основании которых производится внесение изменений в записи на счетах депо | (да/нет) |
| - Выяснить, ведутся ли журналы регистрации первичных документов депозитария | (да/нет) |
| - Проверить соответствие записей в этих журналах хранящимся документам | (да/нет) |
2. Система хранения поручений | Каков принятый в кредитной организации порядок хранения поручений депонентов (клиентов)* |
|
| - в "документах дня" депозитария | (да/нет) |
| - в "делах" клиентов | (да/нет) |
| - иным способом | (каким) |
| В случае использования закрытого способа хранения ценных бумаг предусмотрено ли хранение депозитарием справочников номеров сертификатов? | (да/нет) |
| В случае использования маркированного способа хранения ценных бумаг предусмотрено ли хранение депозитарием описей групп ценных бумаг, принятых на хранение? | (да/нет) |
3. Исправительные проводки | Заведен ли в депозитарии журнал исправительных проводок или иной журнал, в котором фиксируется информация о совершенных сотрудниками депозитария ошибках?** | (да/нет) |
| - прокомментировать содержание и полноту записей в указанном журнале | (комментарий) |
4. Журнал жалоб | Заведен ли в депозитарии журнал жалоб и запросов клиентов или иной журнал, в котором фиксируется указанная информация? | (да/нет) |
| - Если нет, указать, предусмотрено ли ведение указанного журнала Процедурой рассмотрения жалоб и запросов клиентов (депонентов), утвержденной депозитарием (Положение ФКЦБ России N 36 от 16.10.97) | (да/нет) |
| - прокомментировать содержание и полноту записей в указанном журнале | (комментарий) |
5. Порядок документирования информации | Отвечает ли порядок документирования информации нормативным актам по делопроизводству, стандартизации документов и т.д.? | (да/нет) |
Комментарии: | ||
____________
* Порядок хранения первичных документов определяется депозитарием самостоятельно.
**Рекомендуется сравнить с ответами депозитария на вопросы в п.3 Формы 1.4 Регламента проверки по информационному запросу.