Форма 3.7.1
1. Процедура сверки | Имеется ли в депозитарии документ, регламентирующий частоту и процедуру проведения инвентаризации (сверки) фактически хранящихся сертификатов ценных бумаг с данными по счетам депо ценных бумаг клиентов, а также сроки и порядок устранения расхождений? | (да/нет) |
| - Если да, то обеспечивает ли процедура сверки своевременное выявление и устранение расхождений? | (да/нет) |
| - Хранятся ли в депозитарии отчеты о результатах сверок и устранении расхождений? | (да/нет) |
2. Требования к кассовому узлу | В случае приема сертификатов ценных бумаг через кассовый узел убедиться в выполнении требований к оборудованию кассового узла, изложенных в нормативных актах Банка России по эмиссионно-кассовой работе в учреждениях кредитных организаций | (выполнение требований) |
| В случае выплаты депозитарием кредитной организации дивидендов по акциям эмитента убедиться в выполнении требований к оборудованию кассового узла, изложенных в нормативных актах Банка России по эмиссионно-кассовой работе в учреждениях кредитных организаций | (выполнение требований) |
3. Требования к хранилищам | Выяснить, осуществляет ли депозитарий хранение наличных ценных бумаг исключительно в специально предназначенных для этого хранилищах? | (да/нет) |
| - Соответствуют ли хранилища требованиям, предъявляемым к хранению ценностей? | (да/нет) |
4. Действия при выявлении факта недостачи | Существует ли документ, регламентирующий порядок действий депозитария при выявлении факта утраты сертификатов наличных ценных бумаг? | (да/нет) |
| - Если да, описать порядок действий |
|
| - Прокомментировать условия, сроки и форму возмещения клиенту ущерба в случае утраты ценных бумаг |
|
5. Открытый способ хранения | Проверить, соответствует ли документ депозитария, регламентирующий порядок открытого способа хранения сертификатов (бланков) ценных бумаг, требованиям, изложенным в нормативных актах Банка России по эмиссионно-кассовой работе в учреждениях кредитных организаций? (Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96, п.4.41) | (да/нет) |
| - Если нет, указать характер несоответствия |
|
6. Закрытый способ хранения | Проверить, соответствует ли документ депозитария, регламентирующий порядок закрытого способа хранения сертификатов (бланков) ценных бумаг, требованиям, изложенным в нормативных актах Банка России по порядку приема на хранение ценностей? (Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96, п.4.41) | (да/нет) |
| - Если нет, указать характер несоответствия |
|
7. Маркированный способ хранения | Проверить, соответствует ли документ депозитария, регламентирующий порядок маркированного способа хранения сертификатов (бланков) ценных бумаг, требованиям, изложенным в нормативных актах? (Положение ФКЦБ России N 36 от 16.10.97, п.11.6). | (да/нет) |
| - Если нет, указать характер несоответствия |
|
8. Особенности хранения различных типов ценных бумаг | Предусмотрены ли в депозитарии различия в способах и технологии хранения ценных бумаг различных типов, в том числе*: |
|
| - именным | (комментарий) |
| - на предъявителя | (комментарий) |
| - ордерным | (комментарий) |
Комментарии: | ||
_____________
* По каждому типу ценных бумаг, обслуживаемому в депозитарии, целесообразно провести проверку в соответствии с п.3.7.1(1-6).