Недействующий

Об особенностях осуществления Банком России проверок депозитарной деятельности кредитных организаций (утратило силу с 14.02.2020 на основании указания Банка России от 26.12.2019 N 5376-У)

2.1. Базовые документы депозитария

В соответствии с п. 5(и) Положения Банка России N 1-П от 23 октября 1997 года  "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг при включении в лицензию депозитарной деятельности заявитель представляет в территориальное учреждение Банка России Стандарты осуществления депозитарной деятельности, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации и нормативным актам ФКЦБ России. В принятом Положении ФКЦБ России N 36 от 16.10.97 "О депозитарной деятельности в Российской Федерации" отсутствует требование к наличию у депозитариев указанных Стандартов. Под Стандартами депозитарной деятельности следует понимать документы, регламентирующие работу депозитария в процессе обслуживания клиентов (далее по тексту - Клиентский регламент депозитария).

Депозитарий и клиенты устанавливают определенные правовые отношения. Эти отношения, т.е. взаимные права и обязанности, а также существенные условия депозитарной деятельности закрепляются определенными документами. Эти документы и составляют Клиентский регламент.

Помимо этого, существует внутренняя сторона депозитарной деятельности - взаимоотношения между различными службами депозитария. Внутренний депозитарный учет ведется на основании соответствующих служебных инструкций, определяющих правила работы сотрудников.

Примерный состав документов, входящих в Клиентский регламент*:

_______________________

* На наш взгляд, нет необходимости требовать от банков представлять документы, название которых полностью соответствует названиям, приведенным ниже. Главное, чтобы содержание документов соответствовало приведенным требованиям.

1. Депозитарный договор (Договор счета депо).

Имеется в виду типовой депозитарный договор. Указанный договор может не предоставляться, если договоры с клиентами заключаются посредством Письменного согласия клиента с офертой депозитария заключить договор на общих условиях, сформулированных в отдельном документе.

2. Условия осуществления депозитарной деятельности.

Собственно клиентский регламент депозитария. Возможны другие названия указанного документа:

- "Правила работы депозитария";

- "Общие условия осуществления депозитарной деятельности";

- "Клиентский регламент";

- "Операционные условия" и т.д.

Указанный документ должен быть неотъемлемой частью депозитарного договора.

По результатам проверки базовых документов депозитария заполняются Формы 2.1.1 и 2.1.2.