Об особенностях осуществления Банком России проверок депозитарной деятельности кредитных организаций (утратило силу с 14.02.2020 на основании указания Банка России от 26.12.2019 N 5376-У)
1.2. Общая характеристика счетов депо
Заполняется на основании учетных данных депозитария. Сведения касаются клиентов депозитария, а также организаций, с которыми депозитарий кредитной организации вступил в договорные отношения в целях реализации прав клиентов кредитной организации.
Форма 1.2
1. Ценные бумаги, обслуживаемые депозитарием | Общее количество выпусков ценных бумаг, учитываемых на счетах депо депозитария | (количество) | |
| Заведены ли анкеты выпусков ценных бумаг на каждый учитываемый в депозитарии выпуск?(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96, п. 4.42) | (да/нет) | |
| - Если нет, то на какие не заведены и почему? | (комментарий) | |
| Входят ли в число обслуживаемых депозитарием ценных бумаг следующие: | ||
| Облигации Банка России, в том числе: | ||
| - принадлежащие кредитной организации | (да/нет) | |
| - принадлежащие клиентам кредитной организации | (да/нет) | |
| ГКО-ОФЗ, в том числе: | ||
| - принадлежащие кредитной организации | (да/нет) | |
| - принадлежащие клиентам кредитной организации | (да/нет) | |
| Муниципальные облигации (МКО): | (да/нет) | |
| - принадлежащие кредитной организации | (указатьэмитентов) | |
| - принадлежащие клиентам кредитной организации | (указатьэмитентов) | |
| ОВВЗ (ВЭБ): | (да/нет) | |
| - принадлежащие кредитной организации | (да/нет) | |
| - принадлежащие клиентам кредитной организации | (да/нет) | |
| ОГСЗ: | (да/нет) | |
| - принадлежащие кредитной организации | (да/нет) | |
| - принадлежащие клиентам кредитной организации | (да/нет) | |
| Корпоративные акции: | (да/нет) | |
| - принадлежащие кредитной организации | (да/нет) | |
| - принадлежащие клиентам кредитной организации | (да/нет) | |
| В том числе акции ЗАО: | (да/нет) | |
| - принадлежащие кредитной организации | {да/нет) | |
| - принадлежащие клиентам кредитной организации | (да/нет) | |
| В том числе дочерних и зависимых организаций: | (да/нет) | |
| - принадлежащие кредитной организации | (да/нет) | |
| - принадлежащие клиентам кредитной организации | (да/нет) | |
| Другие эмиссионные ценные бумаги: | ||
| - принадлежащие кредитной организации | (назвать) | |
| - принадлежащие клиентам кредитной организации | (назвать) | |
| Неэмиссионные ценные бумаги: | ||
| - принадлежащие кредитной организации | (назвать типыценных бумаг) | |
| - принадлежащие клиентам кредитной организации | (назвать типыценных бумаг) | |
2. Депоненты депозитария | Общее количество счетов депо клиентов, открытых в депозитарии: | (количество) | |
| - из них: юридических лиц - резидентов | (количество) | |
| - физических лиц - резидентов | (количество) | |
| - юридических лиц - нерезидентов | (количество) | |
| - физических лиц - нерезидентов | (количество) | |
| В том числе общее количество счетов депо депонентов - профессиональных участников рынка ценных бумаг, открытых для учета ценных бумаг их клиентов: |
| |
| - из них брокеров (дилеров) |
| |
| - доверительных управляющих |
| |
| - других депозитариев (междепозитарные счета) |
| |
| - иных организаций (прокомментировать) |
| |
| Заключены ли депозитарные договоры (договоры счета депо) со всеми депонентами? (Закон Российской Федерации "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96, ст.7, абз.4; Положение ФКЦБ России N 36 от 16.10.97, п.3.2.; Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96, п.2.19) | (да/нет) | |
| - Если нет, указать причины отсутствия договоров | (комментарий) | |
3. Ценные бумаги, принадлежащие кредитной организации- депозитарию | Учитывает ли депозитарий на счетах депо принадлежащие ему ценные бумаги? | (да/нет) | |
| - Общее количество счетов депо (пассивных) по ценным бумагам, принадлежащим кредитной организации на праве собственности | (количество) | |
4. Ценные бумаги на брокерском, дилерском обслуживании | Проводит ли кредитная организация дилерские или брокерские операции? | (да/нет) | |
| В том числе: |
| |
| - на рынке государственных ценных бумаг (ОРЦБ) | (да/нет) | |
| - на рынках облигаций субъектов РФ или муниципальных облигаций | (назвать торговые системы) | |
| - на рынках корпоративных ценных бумаг | (назвать торговые системы) | |
| - вне организованных рынков | (да/нет) | |
| Заключены ли с каждым клиентом соответствующие договоры? | (да/нет) | |
5. Доверительное управление | Выступает ли кредитная организация в качестве доверительного управляющего по ценным бумагам своих клиентов? | (да/нет) | |
| - Заключены ли с каждым клиентом соответствующие договоры? | (да/нет) | |
| - Открыты ли в депозитарии счета депо по каждому договору доверительного управления (по каждому ОФБУ) или один счет на имя подразделения, осуществляющего доверительное управление? | (указать) | |
6. Попечители (операторы) счетов | Зафиксированы ли в депозитарии случаи передачи клиентом (депонентом) полномочий по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам другому лицу - попечителю счета? (Положение ФКЦБ России N 36 от 16.10.97, п.2.8) | (да/нет) | |
| Имеют ли все попечители счетов клиентов депозитария лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг? | (да/нет) | |
| Заключены ли между депозитарием и каждым попечителем счета соответствующие договоры? | (да/нет) | |
| Выступает ли кредитная организация в качестве попечителя счетов? | (да/нет) | |
| - Если да, то указать, в каких депозитариях |
| |
7. Порядок распоряжения ценными бумагами депонентов | Имеются ли в депозитарии случаи распоряжения ценными бумагами депонента или осуществления от имени депонента других действий с его ценными бумагами, кроме осуществляемых по поручению депонента и предусмотренных депозитарным договором? (Закон Российской Федерации "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96, ст.7, абз.5) | (да/нет) | |
| - Имеются ли случаи распоряжения ценными бумагами депонента, осуществляемые депозитарием по решению суда? | (да/нет) | |
| - Имеются ли случаи распоряжения ценными бумагами депонента, осуществляемые депозитарием по решению иных государственных органов? | (каких, комментарий) | |
| - Иные случаи распоряжения ценными бумагами | (каких, комментарий) | |
8. Междепозитарные отношения | Имеются ли междепозитарные (корреспондентские) отношения с другими депозитариями? | (да/нет)(количестводепозитариев-корреспондентов) | |
-С какими депозитариями заключены соответствующие договоры? | (перечислить) | ||
- Отделены ли в депозитарном учете вашей кредитной организации ценные бумаги, принадлежащие депозитарию-корреспонденту, от ценных бумаг клиентов депозитария-корреспондента? | (да/нет/нетсведений) | ||
- В случае передачи ценных бумаг на хранение (учет) в другой депозитарий учитываются ли ценные бумаги, принадлежащие вашей кредитной организации, ценные бумаги клиентов, ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, раздельно? | |||
- Открыты ли счета депо: | (да/нет) | ||
- типа ЛОРО | (количество) | ||
- типа НОСТРО | (количество) | ||
- другие счета | (указатьколичествосчетов каждоготипа) | ||
9. Отношения состороннимиэмитентами | Обслуживает ли депозитарий выпуски ценных бумаг сторонних эмитентов в процессе размещения, обращения, погашения и т.п.? | (да/нет)(количествоэмитентов) | |
- С какими эмитентами заключены соответствующие договоры? | (перечислить,указав предмет договора) | ||
|
|
| |
|
|
| |
|
|
| |
|
|
| |
- Открыт ли каждому эмитенту отдельный счет депо с соответствующими параметрами? | (да/нет) | ||
- Количество открытых счетов | (количество) | ||
10. Отношения с держателями реестра | Является ли депозитарий номинальным держателем по каким-либо ценным бумагам?(Закон Российской Федерации "0 рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96, ст. 8, абз. 20) | (да/нет) | |
| - Если да, то каких эмитентов? | (перечислить)/ | |
|
|
| |
|
|
| |
|
|
| |
|
|
| |
|
|
| |
Учитываются ли в реестре ценные бумаги, принадлежащие вашей кредитной организации, ценные бумаги клиентов, ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, раздельно? | (да/нет) | ||
- Открыты ли в реестре соответственные лицевые счета | (да/нет) | ||
- владельца | (да/нет) | ||
- номинального держателя | (да/нет/ | ||
- доверительного управляющего | (да/нет/ | ||
11. Реестр ценных бумаг кредитной организации | Указать, кто ведет реестр владельцев именных ценных бумаг, выпущенных кредитной организацией (сама кредитная организация, специализированный регистратор) (Закон Российской Федерации "Об акционерных обществах" N 208-ФЗ от 26.12.95) | (указать наименование организации) | |
| - Если реестр ведет кредитная организация, указать число акционеров | (количество) | |
| Осуществляет ли кредитная организация дополнительно к учету в реестре депозитарный учет эмитированных ею ценных бумаг? | (да/нет) | |
| Если да, то в каких случаях: |
| |
| - кредитная организация является номинальным держателем в соответствующем реестре акционеров | (да/нет) | |
| - в процессе эмиссии | (да/нет) | |
| - при выкупе акций у акционеров | (да/нет) | |
| - при погашении | (да/нет) | |
| - иных случаях | (указать) | |
_____________
Нормативными документами допускается открытие счета депо с отложенным заключением депозитарного договора.
Т.е. учитываются ли на корреспондентском счете только бумаги клиентов депозитария-корреспондента, а на счете владельца - только бумаги, принадлежащие депозитарию-корреспонденту на праве собственности.
Например, счета, открытые на имя кредитной организации (владельца, доверительного управляющего и т.п.).
Если число акционеров кредитной организации не превышает 500 и она ведет свой реестр самостоятельно или если при любом числе акционеров реестр передан для ведения во внешнюю организацию, то акции, права на которые учитываются в системе ведения реестра, не подлежат депозитарному учету в кредитной организации. Депозитарный учет эмитированных кредитной организацией акций ведется в том случае, когда кредитная организация является номинальным держателем в соответствующем реестре акционеров, а также в некоторых других случаях (перечисленных выше).
Печать | Подпись уполномоченного лица |