О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации (в редакции, введенной в действие указанием Банка России от 07.06.2000 N 799-У) (с изменениями на 11.11.2002) (утратило силу с 01.04.2004)

N п/п

Наименование формы отчетности

Срок представления в территориальное учреждение Банка России

Нормативный документ, которым установлено составление и представление отчетности в Банк России

1

2

3

4

Ежедневная

1

Отчет об остатках денежных средств на балансовых счетах N 20202, 20206, 20207, 20208, 20209 (форма N 0409215)

Не позднее 10.00 по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)

2

Процентные ставки по межбанковским кредитам (по выборочному кругу кредитных организаций) (форма N 0409325)**

Не позднее 10.00 дня, следующего за отчетным

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)

3

Отчет об открытых валютных позициях на конец операционного дня (форма N 0409634)***

Уполномоченные банки и их филиалы - не позднее дня, следующего за отчетным;
головная организация и территориальные банки Сбербанка России - в сроки, установленные отдельным нормативным документом Банка России;
небанковские депозитно-кредитные организации (НДKО) - ежемесячно не позднее третьего рабочего дня, следующего за отчетным месяцем с разбивкой по каждому рабочему дню месяца;
в составе годового отчета:
уполномоченные банки, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным;
уполномоченные банки, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным; Сбербанк России - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным  

Инструкция Банка России "Об установлении лимитов открытой валютной позиции и контроля за их соблюдением уполномоченными банками Российской Федерации" от 22.05.96 N 41 (с учетом изменений и дополнений), приложение 1;
Инструкция Банка России "О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с учетом изменений и дополнений);
Положение Банка России "Об особенностях пруденциального регулирования деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитные и кредитные операции" от 21.09.2001 N 153-П; Указание Банка России "О годовом отчете кредитной организации" от 13.12.2001 N 1069-У

(строка в редакции, введенной в действие с отчетности по состоянию на 1 мая 2002 года указанием Банка России от 11 апреля 2002 года N 1135-У, - см. предыдущую редакцию)

4

Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов (форма N 0409652)

Не позднее 16 часов по местному времени рабочего дня, следующего за отчетным

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)

5

Отчет о конверсионных операциях (форма N 0409701)**

Не позднее 11 часов по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)

5а  

Отчет о заключенных конверсионных сделках по счетам типа “С”
(форма N 0409702)**  

До 16.00 рабочего дня, следующего за отчетным  

  Указание Банка России “О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации” от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений);
Положение Банка России “Об особенностях проведения сделок нерезидентов с ценными бумагами российских эмитентов, выраженных в валюте Российской Федерации, и проведении конверсионных сделок” от 23.03.99 N 68-П (с учетом изменений и дополнений)

(строка дополнительно включена с отчетности по состоянию на 1 января 2001 года указанием Банка России от 28 декабря 2000 года N 889-У)

5б  

Отчет об операциях по счетам типа “С”
(форма N 0409704)**  

До 16.00 рабочего дня, следующего за отчетным  

Указание Банка России “О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации” от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений);
Инструкция Банка России “О специальных счетах нерезидентов типа “С” от 28.12.2000 N 96-И

(строка дополнительно включена с отчетности по состоянию на 1 января 2001 года указанием Банка России от 28 декабря 2000 года N 889-У;

графа 4 в редакции, введенной в действие с отчетности по состоянию на 1 мая 2002 года указанием Банка России от 11 апреля 2002 года N 1135-У, - см. предыдущую редакцию)

6

Сведения об остатках денежных средств на счетах дилеров в расчетных центрах ОРЦБ (форма N 0409705)**

По состоянию на 10.30 дня представления отчетности

Положение Банка России "О порядке осуществления расчетов по операциям с финансовыми активами на ОРЦБ" от 8.06.98 N 32-П

7

Оперативный отчет об остатках на счетах по учету доходов и средств федерального бюджета (форма N 0409901)

Согласно графику, установленному территориальным учреждением Банка России

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)

(строка в редакции, введенной в действие с отчетности по состоянию на 1 июня 2002 года указанием Банка России от 11 апреля 2002 года N 1135-У, - см. предыдущую редакцию)

Пятидневная

8

Отчет о кассовых оборотах учреждений Банка России и кредитных организаций (оперативный) (форма N 0409201)

В конце рабочего дня 5-, 10-, 15-, 20-, 25-го числа месяца

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)

9

Отдельные показатели, характеризующие деятельность кредитной организации (по выборочному кругу кредитных организаций) (форма N 0409301)   

По состоянию на начало рабочего дня 1-, 5-, 10-, 15-, 20-, 25-го числа месяца не позднее 12.00 по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)

(графы 2 и 3 в редакции, введенной в действие с отчетности по состоянию на 1 февраля 2001 года указанием Банка России от 28 декабря 2000 года N 889-У, - см. предыдущую редакцию)

10

Отчет об остатках на счетах по учету доходов и средств федерального бюджета (форма N 0409902)

1-, 5-, 10-, 15-, 20-, 25-е числа месяца согласно графику, установленному территориальным учреждением Банка России

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)

1

2

3

4

Еженедельная

11

Отчет об открытых валютных позициях на конец операционного дня (форма N 0409634)*  

Уполномоченные банки и их филиалы - не позднее 13 часов по местному времени вторника недели, следующей за отчетной;
в составе годового отчета:
уполномоченные банки, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным;
уполномоченные банки, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным

Инструкция Банка России "Об установлении лимитов открытой валютной позиции и контроля за их соблюдением уполномоченными банками Российской Федерации" от 22.05.96 N 41 (с учетом изменений и дополнений), приложение 1;
Инструкция Банка России "О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с учетом изменений и дополнений); Положение Банка России "Об особенностях пруденциального регулирования деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитные и кредитные операции" от 21.09.2001 N 153-П;
Указание Банка России "О годовом отчете кредитной организации" от 13.12.2001 N 1069-У

(строка в редакции, введенной в действие с отчетности по состоянию на 1 мая 2002 года указанием Банка России от 11 апреля 2002 года N 1135-У, - см. предыдущую редакцию)

12

Строка исключена с отчетности по состоянию на 1 января 2001 года - указание Банка России от 28 декабря 2000 года N 889-У. - См. предыдущую редакцию.

13

Строка исключена с отчетности по состоянию на 1 января 2001 года - указание Банка России от 28 декабря 2000 года N 889-У. - См. предыдущую редакцию.

14

Строка исключена с отчетности по состоянию на 1 ноября 2001 года указанием Банка России от 12 октября 2001 года N 1039-У. - См. предыдущую редакцию.

15

Строка исключена с отчетности по состоянию на 1 ноября 2001 года указанием Банка России от 12 октября 2001 года N 1039-У. - См. предыдущую редакцию.

Ежедекадная

16

Отчет кредитной организации по картотекам к внебалансовым счетам N 90903 “Расчетные документы клиентов, не оплаченные в срок из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации” и N 90904 “Не оплаченные в срок расчетные документы из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации”
(форма N 0409311)   

По состоянию на 1-е число месяца:
действующие кредитные организации и филиалы действующих кредитных организаций - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным;
по состоянию на 11-е и 21-е числа месяца:
действующие кредитные организации и филиалы действующих кредитных организаций - на второй рабочий день после отчетной даты

Указание Банка России “О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации” от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)

(строка в редакции, введенной в действие с отчетности по состоянию на 1 января 2001 года указанием Банка России от 28 декабря 2000 года N 889-У, - см. предыдущую редакцию)

17

Отчет о наличии в кредитной организации неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей в связи с отсутствием или недостаточностью денежных средств на корреспондентских счетах кредитной организации (форма N 0409350)

Не позднее второго рабочего дня, следующего за отчетным
По состоянию на 1 января - до 20 января года, следующего за отчетным; по состоянию на 11 января - до 23 января года, следующего за отчетным

Указание Банка России "О порядке представления в Банк России отчета о наличии неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей в связи с отсутствием или недостаточностью денежных средств на корреспондентских счетах кредитной организации" от 04.08.99 N 620-У (с учетом изменений и дополнений); Положение Банка России "Об особенностях пруденциального регулирования деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитные и кредитные операции" от 21.09.2001 N 153-П

(строка дополнена с отчетности по состоянию на 1 мая 2002 года указанием Банка России от 11 апреля 2002 года N 1135-У, - см. предыдущую редакцию)

18

Отчет Исполняющего банка о движении средств по специальным транзитным валютным счетам резидентов (форма N 0409618)

В течение пяти календарных дней, следующих за отчетной декадой

Указание Банка России "О порядке совершения юридическими лицами - резидентами операций покупки и обратной продажи иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Российской Федерации" от 20.10.98 N 383-У (с учетом изменений и дополнений)

18а  

Отчет об операциях по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации
(форма N 0409661)  

Не позднее 5-го календарного дня декады, следующей за отчетной   

Указание Банка России “О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации” от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений);  

(строка дополнительно включена с отчетности по состоянию на 21 марта 2001 года указанием Банка России от 28 декабря 2000 года N 889-У)

19

Информация о договорах и о нарушениях валютного законодательства ***

Не позднее 5-го календарного дня декады, следующей за отчетной

Инструкция Банка России "О порядке осуществления уполномоченными банками учета валютных операций в целях выполнения требований Указания Банка России "Об усилении валютного контроля со стороны уполномоченных банков за правомерностью осуществления их клиентами валютных операций и о порядке применения мер воздействия к уполномоченным банкам за нарушения валютного законодательства" N 500-У от 12 февраля 1999 года" от 28.06.99 N 83-И

1

2

3

4

Ежемесячная

20

Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации (форма N 0409101)

По состоянию на 1-е число месяца:
кредитные организации, не имеющие филиалов, - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие филиалы, и кредитные организации с отозванными лицензиями на осуществление банковских операций -
на четвертый рабочий день месяца, следующего за отчетным;
бербанк РФ - не позднее 24-го числа месяца, следующего за отчетным;
филиалы кредитных организаций - в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России;

территориальные банки Сбербанка РФ - до 18-го числа месяца, следующего за отчетным;

на 1 января:
кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;
филиалы кредитных организаций - в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России по месту их нахождения, но не позднее сроков, установленных территориальным учреждениям Банка России для передачи отчетности в Банк России;
Сбербанк РФ без заключительных оборотов - не позднее 25 января года, следующего за отчетным, с учетом заключительных оборотов - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным;
территориальные банки Сбербанка РФ без заключительных оборотов - не позднее 20 января года, следующего за отчетным, с учетом заключительных оборотов - в сроки, аналогичные установленным им для представления отчетов головному банку

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений);
Инструкция Банка России "О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с учетом изменений и дополнений);
Указание Банка России "О порядке представления отчетности кредитными организациями, у которых отозваны лицензии на осуществление банковских операций" от 30.12.97 N 118-У (с учетом изменений и дополнений);
Положение Банка России "Об особенностях пруденциального регулирования деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитные и кредитные операции" от 21.09.2001 N 153-П;
Указание Банка России "О годовом отчете кредитной организации" от 13.12.2001 N 1069-У

(графа 3 в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2001 года указанием Банка России от 23 марта 2001 года N 935-У;
графа 4 в редакции, введенной в действие с отчетности по состоянию на 1 мая 2002 года указанием Банка России от 11 апреля 2002 года N 1135-У, - см. предыдущую редакцию)

21

1. Расшифровки отдельных балансовых счетов (форма N 0409110)
2. Таблица корректировок (форма N 0409112)
3. Данные о крупных кредитах (форма N 0409118)
4. Сведения об активах и пассивах по срокам востребования и погашения (форма N 0409125)
5. Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам, предоставленным кредитной организацией (форма N 0409128)*
6. Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным депозитам и вкладам (форма N 0409129)*
7. Данные о средневзвешенных процентных ставках по выпущенным кредитной организацией депозитным и сберегательным сертификатам и облигациям в рублях (форма N 0409130)*
8. Данные о средневзвешенных процентных ставках по
выданным кредитной организацией собственным векселям (форма N 0409131)*
9. Данные о средневзвешенных процентных ставках по учтенным кредитной
организацией векселям и собственным векселям,
выданным за счет средств целевого кредитования
(форма N 0409132)*
10. Аналитические данные о состоянии кредитного портфеля (форма N 0409133) (в части информации о крупных кредитах)**

На внутриквартальные даты:
кредитные организации - до 10-го числа месяца, следующего за отчетным;
Сбербанк РФ - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным;
на квартальные даты:
кредитные организации - до 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;
Сбербанк РФ - не позднее 7-го числа второго месяца, следующего за отчетным;
на 1 января:
кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;
Сбербанк РФ:
формы N 128, 129, 130, 131, 132, 133 - до 10 февраля года, следующего за отчетным;
формы N 110, 112, 118, 125 - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений);
Инструкция Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 1.10.97 N 17 (с учетом изменений и дополнений), Приложения 1, 3, 4, 10, 17, 20, 21, 22, 23, 24;
Положение Банка России "Об особенностях пруденциального регулирования деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитные и кредитные операции" от 21.09.2001 N 153-П

(графа 3 в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2001 года указанием Банка России от 23 марта 2001 года N 935-У;
графы 2, 3 и 4 в редакции, введенной в действие с отчетности по состоянию на 1 мая 2002 года указанием Банка России от 11 апреля 2002 года N 1135-У, - см. предыдущую редакцию)  

1

2

3

4

22

Расчет резерва на возможные потери по ссудам (форма N 0409115)

На внутриквартальные даты: кредитные организации - до 10-го числа месяца, следующего за отчетным;
 Сбербанк РФ - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным;
филиалы кредитных организаций - ежемесячно в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России;
на квартальные даты:
кредитные организации - до 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;
Сбербанк РФ - не позднее 7-го числа второго месяца, следующего за отчетным;
на 1 января:
кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;
филиалы кредитных организаций - в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России по месту их нахождения, но не позднее сроков, установленных территориальным учреждениям Банка России для передачи отчетности в Банк России;
Сбербанк РФ - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным;
территориальные банки Сбербанка РФ - в сроки, аналогичные установленным им для представления отчетов головному банку

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений);
Инструкция Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17 (с учетом изменений и дополнений), Приложение 7;
Инструкция Банка России "О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с учетом изменений и дополнений);
Положение Банка России "Об особенностях пруденциального регулирования деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитные и кредитные операции" от 21.09.2001 N 153-П;
Указание Банка России "О годовом отчете кредитной организации" от 13.12.2001 N 1069-У

(графа 4 в редакции, введенной в действие с отчетности по состоянию на 1 мая 2002 года указанием Банка России от 11 апреля 2002 года N 1135-У, - см. предыдущую редакцию)

23

Расчет собственных средств (капитала) (форма N 0409134)

Ежемесячная:
кредитные организации в сроки, установленные для представления формы N 101;
на 1 января:
Сбербанк РФ - не позднее 25 января года, следующего за отчетным

Положение Банка России "О методике расчета собственных средств (капитала) кредитных организаций" 26.11.2001 N 159-П (с учетом изменений и дополнений);
Положение Банка России "Об особенностях пруденциального регулирования деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитные и кредитные операции" от 21.09.2001 N 153-П;
Указание Банка России "О годовом отчете кредитной организации" от 13.12.2001 N 1069-У

(графа 3 в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2001 года указанием Банка России от 23 марта 2001 года N 935-У;
графа 4 в редакции, введенной в действие с отчетности по состоянию на 1 мая 2002 года указанием Банка России от 11 апреля 2002 года N 1135-У, - см. предыдущую редакцию)

24

1. Расшифровки отдельных балансовых счетов для расчета обязательных нормативов и значения обязательных нормативов (форма N 0409135)
2. График погашения евробумаг с расшифровкой балансового счета (счетов), на котором (которых) учитываются средства, привлеченные в результате деятельности дочерней компании - эмитента евробумаг (форма N 0409151)
3. Собственные средства банка, инвестируемые на приобретение долей (акций) одного юридического лица (Н12.1) (форма N 0409152)
4. Сводная справка о выполнении обязательных нормативов Н6, Н8, Н9, Н10, Н12.1 (по форме, предложенной территориальным учреждением Банка России)

Ежемесячная:      
кредитные организации в сроки, установленные для представления формы N 101;     
на 1 января:     
Сбербанк РФ - не позднее 25 января года, следующего за отчетным

Инструкция Банка России "О порядке регулирования деятельности банков" от 01.10.97 N 1 (с учетом изменений и дополнений);
Положение Банка России "Об особенностях пруденциального регулирования деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитные и кредитные операции" от 21.09.2001 N 153-П;
Указание Банка России "О годовом отчете кредитной организации" от 13.12.2001 N 1069-У

(графа 3 в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2001 года указанием Банка России от 23 марта 2001 года N 935-У;
графа 4 в редакции, введенной в действие с отчетности по состоянию на 1 мая 2002 года указанием Банка России от 11 апреля 2002 года N 1135-У, - см. предыдущую редакцию)

25

Расчет регулирования размера обязательных резервов кредитных организаций, подлежащих депонированию в Центральном банке Российской Федерации, и другая информация, представляемая для регулирования обязательных резервов (формы N 0409136-0409142, 0409147)

Кредитные организации в срок, установленный для представления баланса на 1-е число месяца, следующего за отчетным

Положение Банка России "Об обязательных резервах кредитных организаций, депонируемых в Центральном банке Российской Федерации" от 30.03.96 N 37 (с учетом изменений и дополнений)

26

Расчет регулирования размера обязательных резервов, подлежащих депонированию в Центральном банке Российской Федерации, и другая информация, представляемая для регулирования обязательных резервов по системе Сберегательного банка Российской Федерации (формы N 0409143-0409145)

Сбербанк РФ в срок, установленный для представления баланса на 1-е число месяца, следующего за отчетным

Положение Банка России "Об обязательных резервах Сберегательного банка Российской Федерации, депонируемых в Центральном банке Российской Федерации" от 04.11.96 N 51 (с учетом изменений и дополнений)

27

Сводный отчет о размере рыночного риска (форма N 0409153)

Ежемесячная:     
кредитные организации в сроки, установленные для представления формы N 101;     
на 1 января:     
Сбербанк РФ - не позднее 25 января года, следующего за отчетным

Положение Банка России "О порядке расчета кредитными организациями размера рыночных рисков" от 24.09.99 N 89-П (с учетом изменений и дополнений); Положение Банка России "Об особенностях пруденциального регулирования деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитные и кредитные операции" от 21.09.2001 N 153-П;
Указание Банка России "О годовом отчете кредитной организации" от 13.12.2001 N 1069-У

(графа 3 в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2001 года указанием Банка России от 23 марта 2001 года N 935-У;
графа 4 дополнена с отчетности по состоянию на 1 мая 2002 года указанием Банка России от 11 апреля 2002 года N 1135-У, - см. предыдущую редакцию)

28

Отчет о кассовых оборотах учреждений Банка России и кредитных организаций (форма N 0409202) (форма N 0409203 для Сберегательного банка РФ)

Кредитные организации - в первый рабочий день месяца, следующего за отчетным; Сбербанк РФ - на восьмой рабочий день месяца, следующего за отчетным

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)

29

Отчет по картотеке к внебалансовому счету N 90902 "Расчетные документы, не оплаченные в срок" (форма N 0409310)

Cогласно графику, установленному территориальным учреждением Банка России

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)

29а

Отчет о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации
(форма N 0409354)*  

Не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным;
на 1 января:
до 5 февраля года, следующего за отчетным

Инструкция Банка России “О порядке осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства) кредитных организаций” от 12.07.99 N 84-И (с учетом изменений и дополнений); Положение Банка России "Об особенностях пруденциального регулирования деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитные и кредитные операции" от 21.09.2001 N 153-П

(строка дополнительно включена с отчетности по состоянию на 1 января 2001 года указанием Банка России от 28 декабря 2000 года N 889-У;

графы 3 и 4 дополнены с отчетности по состоянию на 1 мая 2002 года указанием Банка России от 11 апреля 2002 года N 1135-У, - см. предыдущую редакцию)   

________________

* Представляется кредитными организациями, на которые распространяется действие Инструкции Банка России “О порядке осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства) кредитных организаций” от 12.07.99 N 84-И (с учетом изменений и дополнений) (сноска дополнительно включена с отчетности по состоянию на 1 января 2001 года указанием Банка России от 28 декабря 2000 года N 889-У) .

30

Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях (ежемесячно по перечню уполномоченных банков; ежеквартально - по всем остальным уполномоченным банкам) (форма N 0409401)

12-го числа месяца, следующего за отчетным периодом

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)

(строка в редакции, введенной в действие начиная с отчетности по состоянию на 1 января 2002 года указанием Банка России от 9 января 2002 года N 1090-У, - см. предыдущую редакцию)

31  

Строка исключена начиная с отчетности по состоянию на 1 июля 2001 года указанием Банка России от 28 декабря 2000 года N 889-У - см. предыдущую редакцию.

32

Сведения о межбанковских кредитах и депозитах (форма N 0409501)  

Кредитные организации в сроки, установленные для представления формы N 101;
филиалы кредитных организаций - ежемесячно в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России  

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений); Инструкция Банка России "О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с учетом изменений и дополнений);
Положение Банка России "Об особенностях пруденциального регулирования деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитные и кредитные операции" от 21.09.2001 N 153-П

(строка в редакции, введенной в действие с отчетности по состоянию на 1 мая 2002 года указанием Банка России от 11 апреля 2002 года N 1135-У, - см. предыдущую редакцию)

33

Отчет о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте (форма N 0409601)

Уполномоченные банки, не имеющие филиалов, и филиалы уполномоченных банков - не позднее третьего рабочего дня месяца, следующего за отчетным; головные организации уполномоченных банков, имеющих филиалы, - не позднее десятого числа месяца, следующего за отчетным;
Сбербанк РФ - не позднее 20-го числа месяца, следующего за отчетным    

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)

(графа 3 дополнена с отчетности по состоянию на 1 февраля 2001 года указанием Банка России от 28 декабря 2000 года N 889-У;
графа 3 в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2001 года указанием Банка России от 23 марта 2001 года N 935-У, - см. предыдущую редакцию)

34

Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них (форма N 0409603)

Кредитные организации в сроки, установленные для представления формы N 101;
филиалы кредитных организаций - ежемесячно в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений);
Письмо Банка России "О мерах по усилению надзора за деятельностью кредитных организаций" от 28.02.97 N 419 (с учетом изменений и дополнений);
Инструкция Банка России "О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с учетом изменений и дополнений);
Положение Банка России "Об особенностях пруденциального регулирования деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитные и кредитные операции" от 21.09.2001 N 153-П

(строка в редакции, введенной в действие с отчетности по состоянию на 1 мая 2002 года указанием Банка России от 11 апреля 2002 года N 1135-У, - см. предыдущую редакцию)

35

Отчет об операциях по импортным контрактам
(форма N 0409606)  

формируется 21-го числа месяца, следующего за отчетным; представляется в течение 3 рабочих дней, следующих за датой формирования отчета  

Указание Банка России “О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации” от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений);
Инструкция Банка России и ГТК России “О порядке осуществления валютного контроля за обоснованностью оплаты резидентами импортируемых товаров” от 04.10.2000 N 91-И (01-11/28644)

(строка в редакции, введенной в действие с отчетности по состоянию на 1 февраля 2001 года указанием Банка России от 28 декабря 2000 года N 889-У;

графа 3 в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2001 года указанием Банка России от 23 марта 2001 года N 935-У, - см. предыдущую редакцию)

36

Отчет по операциям ввоза и вывоза валюты Российской Федерации (форма N 0409608)*

Не позднее 20-го числа месяца, следующего за отчетным

Положение Банка России "О порядке ввоза и пересылки из Российской Федерации и ввоза и пересылки в Российскую Федерацию валюты Российской Федерации" от 06.09.96 N 326, Приложение 1

37

Отчет о движении активов и пассивов кредитной организации в драгоценных металлах (форма N 0409610)

Не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)

38

Справка о выполнении установленных головной организацией предельных объемов (лимитов) банковских операций (форма N 0409638)

Филиалы кредитных организаций - на 3-й рабочий день месяца, следующего за отчетным

Инструкция Банка России "О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с учетом изменений и дополнений), Приложение 1;
Положение Банка России "Об особенностях пруденциального регулирования деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитные и кредитные операции" от 21.09.2001 N 153-П

(графа 4 дополнена с отчетности по состоянию на 1 мая 2002 года указанием Банка России от 11 апреля 2002 года N 1135-У, - см. предыдущую редакцию)

39

Сведения о величине кредитного риска по инструментам, отражаемым на внебалансовых счетах бухгалтерского учета (кроме срочных сделок) (форма N 0409650)

Ежемесячная:     
кредитные организации в сроки, установленные для представления формы N 101;     
на 1 января:     
Сбербанк РФ - не позднее 25 января года, следующего за отчетным

Инструкция Банка России "О порядке регулирования деятельности банков" от 01.10.97 N 1 (с учетом изменений и дополнений);
Положение Банка России "Об особенностях пруденциального регулирования деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитные и кредитные операции" от 21.09.2001 N 153-П;
Указание Банка России "О годовом отчете кредитной организации" от 13.12.2001 N 1069-У

(графа 3 в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2001 года указанием Банка России от 23 марта 2001 года N 935-У;
графа 4 в редакции, введенной в действие с отчетности по состоянию на 1 мая 2002 года указанием Банка России от 11 апреля 2002 года N 1135-У, - см. предыдущую редакцию)

40

Сведения о величине кредитного риска по срочным сделкам (форма N 0409651)

Ежемесячная:
кредитные организации в сроки, установленные для представления формы N 101;
на 1 января:
Сбербанк РФ - не позднее 25 января года, следующего за отчетным

Инструкция Банка России "О порядке регулирования деятельности банков" от 01.10.97 N 1 (с учетом изменений и дополнений);
Положение Банка России "Об особенностях пруденциального регулирования деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитные и кредитные операции" от 21.09.2001 N 153-П;
Указание Банка России "О годовом отчете кредитной организации" от 13.12.2001 N 1069-У

(графа 3 в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2001 года указанием Банка России от 23 марта 2001 года N 935-У;
графа 4 в редакции, введенной в действие с отчетности по состоянию на 1 мая 2002 года указанием Банка России от 11 апреля 2002 года N 1135-У, - см. предыдущую редакцию)

41

Строка исключена с отчетности по состоянию на 1 ноября 2001 года указанием Банка России от 12 октября 2001 года N 1039-У. - См. предыдущую редакцию.

42

Отчет об операциях по экспортным контрактам (форма N 0409658)

формируется 21-го числа месяца, следующего за отчетным; представляется в течение 3 рабочих дней, следующих за датой формирования отчета

Инструкция Банка России и ГТК России "О порядке осуществления валютного контроля за поступлением в Российскую Федерацию выручки от экспорта товаров" от 13.10.99 N 86-И и N 01023/26541 (с учетом изменений и дополнений)

(графа 3 в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2001 года указанием Банка России от 23 марта 2001 года N 935-У;
графа 4 дополнена с отчетности по состоянию на 1 мая 2002 года указанием Банка России от 11 апреля 2002 года N 1135-У, - см. предыдущую редакцию)

43

Отчет об операциях по Отдельным счетам, осуществляемых в рамках программы ООН в отношении Ирака (форма N 0409660)**

Не позднее 5-го календарного дня месяца, следующего за отчетным

Указание Банка России "Об осуществлении юридическими лицами - резидентами валютных операций при участии в реализации программы ООН "Нефть в обмен на гуманитарные товары" от 21.07.99 N 612-У

43а  

Отчет о валютных операциях по кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и нерезидентами (форма N 0409663); информация об
изменениях, внесенных в базу
данных по кредитным договорам в течение отчетного месяца  

Не позднее 15-го числа
месяца, следующего
за отчетным  

Указание Банка России "О порядке
составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" N 7-У от 24.10.97 (с учетом  изменений и дополнений);
Инструкция Банка России "О порядке
учета уполномоченными банками
валютных операций резидентов,
связанных с получением от нерезидентов кредитов и займов в иностранной валюте и предоставлением нерезидентам
займов в иностранной валюте"
N 101-И от 10.09.2001

(строка дополнительно включена с отчетности по состоянию на 1 ноября 2001 года указанием Банка России от 12 октября 2001 года N 1039-У)

44

Отчет о средствах, депонируемых в Банке России (форма N 0409707)*

В первый рабочий день месяца, следующего за отчетным

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений);
Указание Банка России "О порядке перевода банками, имеющими Разрешение Банка России на открытие и ведение счетов типа "С", денежных средств нерезидентов со счетов типа "С" (инвестиционных) на счета типа "С" (конверсионные)" от 23.03.99 N 520-У (с учетом изменений и дополнений)

45

Отчет об остатках на счетах по учету средств федерального бюджета (форма N 0409903)

Согласно графику, установленному территориальным учреждением Банка России

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)

(графа 2 в редакции, введенной в действие с отчетности по состоянию на 1 июня 2002 года указанием Банка России от 11 апреля 2002 года N 1135-У, - см. предыдущую редакцию)

46

Отчет об остатках на счетах органов государственной власти, местных органов власти и государственных внебюджетных фондов Российской Федерации (форма N 0409904)

Согласно графику, установленному территориальным учреждением Банка России

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)

47

Информация о переходе организаций, получающих финансирование из федерального бюджета, на обслуживание в органы федерального казначейства

Не позднее 5-го числа месяца, следующего за отчетным

Телеграмма Банка России от 30.09.97 N 82-97 (с учетом изменений и дополнений)

1

2

3

4

Ежеквартальная

48

Отчет о прибылях и убытках кредитной организации (форма N 0409102)

Ежеквартальная:
кредитные организации, филиалы кредитных организаций - в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России;
Сбербанк РФ - не позднее 24-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;
территориальные банки Сбербанка РФ - до 18-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;
на 1 января:
кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;
филиалы кредитных организаций - в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России по месту их нахождения, но не позднее сроков, установленных территориальным учреждениям Банка России для передачи отчетности в Банк России;
Сбербанк РФ - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным;
территориальные банки Сбербанка РФ - в сроки, аналогичные установленным им для представления отчетов головному банку

Правила ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях от 18.06.97 N 61 (с учетом изменений и дополнений), Приложение 8;
Инструкция Банка России "О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с учетом изменений и дополнений);
Положение Банка России "Об особенностях пруденциального регулирования деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитные и кредитные операции" от 21.09.2001 N 153-П;
Указание Банка России "О годовом отчете кредитной организации" от 13.12.2001 N 1069-У

(графа 3 в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2001 года указанием Банка России от 23 марта 2001 года N 935-У;
графы 3 и 4 в редакции, введенной в действие с отчетности по состоянию на 1 ноября 2001 года указанием Банка России от 12 октября 2001 года N 1039-У;
графа 4 в редакции, введенной в действие с отчетности по состоянию на 1 мая 2002 года указанием Банка России от 11 апреля 2002 года N 1135-У, - см. предыдущую редакцию)

49

Расшифровки отдельных символов отчета о прибылях и убытках (форма N 0409111)

Ежеквартальная:
кредитные организации - до 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;
Сбербанк РФ - не позднее 7-го числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом;
 на 1 января: кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;

Сбербанк РФ - не позднее 10 марта, следующего за отчетным

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений); Инструкция Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17 (с учетом изменений и
дополнений), Приложение 2;
Положение Банка России "Об особенностях пруденциального регулирования деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитные и кредитные операции" от 21.09.2001 N 153-П

(графа 3 в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2001 года указанием Банка России от 23 марта 2001 года N 935-У;
графы 3 и 4 в редакции, введенной в действие с отчетности по состоянию на 1 мая 2002 года указанием Банка России от 11 апреля 2002 года N 1135-У, - см. предыдущую редакцию)

50

Данные об использовании прибыли и фондов, создаваемых из прибыли (форма N 0409126)

На квартальные даты: кредитные организации - 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом; Сбербанк РФ - не позднее 7-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;
на 1 января: кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным;
 кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;
Сбербанк РФ - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений); Инструкция Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 1.10.97 N 17 (с учетом изменений и дополнений), Приложение 18;
Положение Банка России "Об особенностях пруденциального регулирования деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитные и кредитные операции" от 21.09.2001 N 153-П;
Указание Банка России "О годовом отчете кредитной организации" от 13.12.2001 N 1069-У

(графа 4 в редакции, введенной в действие с отчетности по состоянию на 1 мая 2002 года указанием Банка России от 11 апреля 2002 года N 1135-У, - см. предыдущую редакцию)

50а  

Расчет резервов на возможные потери (форма
N 0409155)  

Ежеквартальная:
не позднее 10-го числа месяца, следующего за
отчетным кварталом;
Сбербанк России - не позднее 7-го числа второго
месяца, следующего за отчетным кварталом;
на 1 января: не позднее
25 января года, следующего за отчетным; Сбербанк России - не позднее 10 марта года,
следующего за отчетным

Указание Банка России "О порядке
составления и представления
отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений);
Положение Банка России "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери" от 12.04.2001 N 137-П (с учетом изменений и дополнений);
Положение Банка России "Об особенностях пруденциального регулирования деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитные и кредитные операции" от 21.09.2001 N 153-П;
Указание Банка России "О годовом отчете кредитной организации" от 13.12.2001 N 1069-У

(строка дополнительно включена с отчетности по состоянию на 1 ноября 2001 года указанием Банка России от 12 октября 2001 года N 1039-У;
графа 4 дополнена с отчетности по состоянию на 1 мая 2002 года указанием Банка России от 11 апреля 2002 года N 1135-У, - см. предыдущую редакцию)  

51

Сведения об иностранных инвестициях в уставном капитале действующей кредитной организации (форма N 0409171)

Не позднее 5-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений);
Положение Банка России "Об особенностях пруденциального регулирования деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитные и кредитные операции" от 21.09.2001 N 153-П

(графа 4 дополнена с отчетности по состоянию на 1 мая 2002 года указанием Банка России от 11 апреля 2002 года N 1135-У, - см. предыдущую редакцию)

52

Информация о проверках соблюдения предприятиями правил работы с наличными деньгами (форма N 0409212)  

Устанавливается территориальным учреждением Банка России

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)

(графа 2 в редакции, введенной в действие с отчетности по состоянию на 1 января 2002 года указанием Банка России от 12 октября 2001 года N 1039-У, - см. предыдущую редакцию)

53

Сведения о деятельности кредитных организаций (филиалов) в части расчетов с использованием банковских и платежных карт (форма N 0409250)

Не позднее 14-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)

(графа 3 в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2001 года указанием Банка России от 23 марта 2001 года N 935-У, - см. предыдущую редакцию)

54

Структура платежей кредитной организации (филиала) (форма N 0409251)

Не позднее 18-го числа

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)

(графа 3 в редакции, введенной в действие с отчетности по состоянию на 1 января 2001 года указанием Банка России от 28 декабря 2000 года N 889-У, - см. предыдущую редакцию)

55

Сведения о клиентской сети кредитной организации (филиала) (форма N 0409253)

Не позднее 18-го числа

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)

(графа 3 в редакции, введенной в действие с отчетности по состоянию на 1 января 2001 года указанием Банка России от 28 декабря 2000 года N 889-У, - см. предыдущую редакцию)

56

Сведения о кредитах и задолженности по кредитам, выданным заемщикам различных регионов, и размере привлеченных депозитов (форма N 0409302)

До 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;
 на 1 января: не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)

56а

Сведения о расчетах между резидентами (кроме кредитных организаций) и нерезидентами за выполнение работ, предоставление услуг и результатов интеллектуальной деятельности
(форма N 0409402)  

Не позднее 15-го числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом  

Указание Банка России “О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации” от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)  

(строка дополнительно включена с отчетности по состоянию на 1 июля 2001 года указанием Банка России от 28 декабря 2000 года N 889-У)  

57

Отчет о некоторых видах валютных операций (форма N 0409602)

10-е число месяца, следующего за отчетным кварталом

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений);
Положение Банка России "Об особенностях пруденциального регулирования деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитные и кредитные операции" от 21.09.2001 N 153-П

(графа 4 в редакции, введенной в действие с отчетности по состоянию на 1 января 2001 года указанием Банка России от 28 декабря 2000 года N 889-У;
графа 4 дополнена с отчетности по состоянию на 1 мая 2002 года указанием Банка России от 11 апреля 2002 года N 1135-У, - см. предыдущую редакцию)

58

Сводный отчет о расчетах
Судовладельцев (форма N 0409615)  

Не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным
кварталом   

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)

(строка в редакции, введенной в действие с 12 октября 2001 года указанием Банка России от 12 октября 2001 года N 1039-У, - см. предыдущую редакцию)