Перечень форм отчетности и другой информации, представляемых акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в Банк России
Номер строки | Наименование формы отчетности, другой информации | Лица и организации, обязанные представлять отчетность и другую информацию в Банк России | Срок представления в Банк России | Федеральные законы, нормативные правовые акты и нормативные акты, в соответствии с которыми осуществляются составление и представление отчетности и другой информации в Банк России |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Месячная | ||||
1. | Общие сведения об управляющей компании (код формы по ОКУД 0420501) | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней по окончании отчетного месяца | Настоящее Указание |
2. | Справка о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества), акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) (код формы по ОКУД 0420502) | Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней по окончании отчетного месяца | Настоящее Указание |
3. | Отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду (составляющего паевой инвестиционный фонд) (код формы по ОКУД 0420503) | Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней по окончании отчетного месяца | Настоящее Указание |
4. | Отчет о владельцах акций акционерного инвестиционного фонда (владельцах инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) (код формы по ОКУД 0420504) | Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 20 рабочих дней по окончании отчетного месяца | Настоящее Указание |
5. | Расчет собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (код формы по ОКУД 0420514) | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | По состоянию на последний календарный день каждого месяца - не позднее 10 рабочих дней по окончании отчетного месяца | Настоящее Указание, |
6. | Отчетность об операциях с денежными средствами (код формы по ОКУД 0420001) | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 15 рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Указание Банка России от 13 января 2017 года N 4263-У "О сроках и порядке составления и представления некредитными финансовыми организациями в Банк России отчетности об операциях с денежными средствами", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 29 марта 2017 года N 46158 |
Квартальная | ||||
7. | Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений (код формы по ОКУД 0420506) | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней со дня окончания отчетного периода | Статья 36_14 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ, настоящее Указание |
8. | Отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений (код формы по ОКУД 0420507) | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней со дня окончания отчетного периода | Статья 36_14 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ, настоящее Указание |
9. | Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней со дня окончания отчетного периода | Статья 12 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст.3028; 2003, N 1, ст.13; N 46, ст.4431; 2004, N 31, ст.3217; 2005, N 1, ст.9; N 19, ст.1755; 2006, N 6, ст.636; 2008, N 18, ст.1942; N 30, ст.3616; 2009, N 29, ст.3619; N 52, ст.6454; 2010, N 31, ст.4196; 2011, N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7036, ст.7037, ст.7040; 2012, N 50, ст.6965, ст.6966; 2013, N 30, ст.4044, ст.4084, N 49, ст.6352; N 52, ст.6961, ст.6975; 2014, N 30, ст.4219; N 49, ст.6912, ст.6919; 2015, N 27, ст.4001; 2016, N 1, ст.41, ст.47; 2017, N 1, ст.52) (далее - Федеральный закон от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ), |
приказ Министерства финансов Российской Федерации от 5 ноября 2009 года N 113н "Об утверждении типовых договоров об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации, доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией и об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 11 декабря 2009 года N 15558, 18 декабря 2012 года N 26181, 11 июля 2014 года N 33061, 5 мая 2015 года N 37144, 11 апреля 2016 года N 41764, 9 декабря 2016 года N 44639 (далее - приказ Минфина России от 5 ноября 2009 года N 113н) | ||||
10. | Отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней со дня окончания отчетного периода | Статья 12 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ, |
11. | Отчет об инвестировании накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Срок, установленный договором доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, с учетом требований пункта 29 Типового договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 2 апреля 2009 года N 09-11/пз-н "Об утверждении типовых форм договора об оказании услуг специализиро- | Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 декабря 2005 года N 05-85/пз-н "Об утверждении форм отчетов управляющих компаний об инвестировании накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, о доходах от инвестирования таких накоплений, а также о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 19 января 2006 года N 7381, 15 октября 2007 года N 10326 (далее - приказ ФСФР России от 20 декабря 2005 года N 05-85/пз-н), пункт 2 статьи 20 Федерального закона от 20 августа 2004 года N 117-ФЗ "О накопительно- |
12. | Отчет о доходах от инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Срок, установленный договором доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, с учетом требований пункта 29 Типового договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, утвержденного приказом ФСФР России от 2 апреля 2009 года N 09-11/пз-н | Приказ ФСФР России от 20 декабря 2005 года N 05-85/пз-н, |
13. | Сведения о собственных средствах управляющей компании и активах в управлении (за исключением государственной управляющей компании) | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | В течение 40 дней после дня окончания отчетного квартала | Приказ Министерства финансов Российской Федерации от 22 августа 2005 года N 107н "Об утверждении Стандартов раскрытия информации об инвестировании средств пенсионных накоплений", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 12 октября 2005 года N 7067, 21 февраля 2007 года N 8996, 27 июня 2007 года N 9718, 18 декабря 2012 года N 26181, 7 мая 2015 года N 37160, 18 августа 2015 года N 38580) (далее - приказ Минфина России от 22 августа 2005 года N 107н) |
14. | Расчет доходности инвестирования средств пенсионных накоплений | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней со дня окончания отчетного периода | |
15. | Сведения о поддержании управляющей компанией достаточности собственных средств (за исключением случаев, | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и | Не позднее 10 рабочих дней со дня окончания отчетного периода. | |
когда договор доверительного управления заключается с государственной управляющей компанией) | негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 40 дней после дня окончания отчетного квартала | Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 19 июля 2007 года N 07-81/пз-н "Об утверждении Положения о порядке и сроках представления информации управляющими компаниями, осуществляющими доверительное управление средствами пенсионных накоплений по договору с негосударственным пенсионным фондом", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 6 августа 2007 года N 9967 (далее - приказ ФСФР России от 19 июля 2007 года N 07-81/пз-н) | |
16. | Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность акционерного инвестиционного фонда | Акционерный инвестиционный фонд | За первый квартал, первое полугодие, девять месяцев - не позднее 10 рабочих дней со дня окончания календарного месяца, следующего за отчетным периодом | Настоящее Указание, |
17. | Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | За первый квартал, первое полугодие, девять месяцев - не позднее 10 рабочих дней со дня окончания календарного месяца, следующего за отчетным периодом | Настоящее Указание, |
Годовая | ||||
18. | Отчет о вознаграждениях и расходах, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим активы акционерного инвестиционного фонда (имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд) (код формы по ОКУД 0420505) | Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным | Настоящее Указание |
19. | Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 45 дней после дня окончания года | Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2005 года N 05-35/пз-н "Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 14 октября 2005 года N 7071, приказ Минфина России от 5 ноября 2009 года N 113н |
20. | Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность акционерного инвестиционного фонда в составе, предусмотренном абзацами вторым, третьим, пятым и шестым пункта 2.1 Положения Банка России от 3 февраля 2016 года N 532-П | Акционерный инвестиционный фонд | Не позднее 10 рабочих дней со дня окончания календарного месяца, следующего за отчетным годом | Настоящее Указание, |
21. | Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда в составе, предусмотренном пунктом 1 и подпунктом "б" пункта 2 приказа Минфина России от 2 июля 2010 года N 66н | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания календарного месяца, следующего за отчетным годом | Настоящее Указание, |
22. | Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность акционерного инвестиционного фонда в составе, предусмотренном главой 2 Положения Банка России от 3 февраля 2016 года N 532-П | Акционерный инвестиционный фонд | Не позднее 10 рабочих дней со дня окончания трех календарных месяцев, следующих за отчетным годом | Настоящее Указание, |
23. | Аудиторское заключение по результатам аудиторской проверки годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности акционерного инвестиционного фонда | Акционерный инвестиционный фонд | Не позднее 10 рабочих дней со дня окончания трех календарных месяцев, следующих за отчетным годом | Настоящее Указание, |
24. | Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда в составе, предусмотренном приказом Минфина России от 2 июля 2010 года N 66н | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней со дня окончания трех календарных месяцев, следующих за отчетным годом | Настоящее Указание, |
25. | Аудиторское заключение по результатам аудиторской проверки годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней со дня окончания трех календарных месяцев, следующих за отчетным годом | Настоящее Указание, |
26. | Аудиторское заключение по результатам ежегодной аудиторской проверки ведения учета и составления отчетности в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и операций с этим имуществом | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней со дня окончания трех календарных месяцев, следующих за отчетным годом | Настоящее Указание, |
27. | Аудиторское заключение, составленное по результатам проверки ведения бухгалтерского учета управляющими компаниями, их бухгалтерской (финансовой) отчетности по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, а также финансирование выплат за счет средств пенсионных накоплений за отчетный год | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 дней с даты подписания аудиторского заключения | Пункт 1 статьи 9 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ, |
28. | Годовая консолидированная финансовая отчетность | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | До проведения общего собрания участников организации, но не позднее 120 дней после дня окончания года, за который составлена отчетность | Указание Банка России от 1 сентября 2014 года N 3374-У "О порядке представления в Банк России годовой консолидированной финансовой отчетности организациями, указанными в пунктах 2-5 и 8 части 1 статьи 2 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 208-ФЗ "О консолидированной финансовой отчетности", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 6 октября 2014 года N 34249 |
29. | Сведения об управляющей компании | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | В течение 10 рабочих дней со дня внесения изменений. | |
30. | Информация о структуре и составе акционеров (участников) управляющей компании | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | В течение первых 10 рабочих дней календарного года | Пункт 2 статьи 20 Федерального закона от 20 августа 2004 года N 117-ФЗ. |
В течение 30 дней с даты заключения договора с негосударствен- | Статья 36_14 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ. | |||
В течение 10 рабочих дней со дня внесения изменений. | Пункт 13 части 1 статьи 12 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ. | |||
В течение первых 10 рабочих дней года | ||||
31. | Расчет результатов инвестирования средств пенсионных накоплений для их отражения в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц, произведенный в установленном порядке | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней по окончании отчетного года | |
На нерегулярной основе | ||||
32. | Информация о лицах, которым управляющими компаниями поручено проведение идентификации (код формы по ОКУД 0420510) | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | В течение 5 рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, на основании которого кредитной организации было поручено проведение идентификации | Настоящее Указание, |
33. | Отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен (код формы по ОКУД 0420511) | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из сделок | Статья 36_14 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ, |
34. | Отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из сделок | Пункт 2 статьи 20 Федерального закона от 20 августа 2004 года N 117-ФЗ, |
35. | Баланс имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, включая сведения об имуществе, составляющем паевой инвестиционный фонд, о предъявленных кредиторами требованиях и результатах их рассмотрения | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в случае если она является лицом, осуществляющим прекращение паевого инвестиционного фонда | По окончании срока предъявления кредиторами требований, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и до начала расчетов с ними | Пункт 9 статьи 31 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ |
36. | Сведения об утверждении уполномоченным органом повестки дня общего собрания акционеров (участников), содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации (аудитора) акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов) (код формы по ОКУД 0420515) | Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 5 рабочих дней после даты утверждения уполномоченным органом повестки дня общего собрания акционеров (участников), содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации (аудитора), которая будет осуществлять проверку бухгалтерской (финансовой) отчетности | Настоящее Указание |
37. | Сведения об аудиторской организации (аудиторе) акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов) (код формы по ОКУД 0420516) | Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 5 рабочих дней после: даты заключения договора с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности; даты заключения дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности; даты получения аудиторского заключения | Настоящее Указание |
Уведомления | ||||
38. | О принятом решении о реорганизации или ликвидации акционерного инвестиционного фонда | Акционерный инвестиционный фонд | Не позднее 5 рабочих дней со дня принятия решения о реорганизации или ликвидации акционерного инвестиционного фонда | Пункт 5 статьи 9 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ |
39. | Отчет о завершении (окончании срока) формирования паевого инвестиционного фонда | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 5 рабочих дней со дня выдачи инвестиционных паев | Пункт 18 статьи 13_2 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ |
40. | О недостаточности стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, для завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда на определенную правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом дату окончания срока формирования паевого инвестиционного фонда | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее следующего рабочего дня со дня окончания срока формирования паевого инвестиционного фонда | Пункт 20 статьи 13_2 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ |
41. | Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом и изменения и дополнения в них для регистрации | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | По заявлению | Статья 19 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ, |
42. | Изменения и дополнения, внесенные в правила доверительного управления закрытого паевого инвестиционного фонда | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 15 рабочих дней со дня принятия общим собранием решения об утверждении изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом | Пункт 12.1 статьи 18 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ |
43. | О количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 3 рабочих дней со дня выдачи дополнительных инвестиционных паев | Пункт 6 статьи 21 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ |
44. | Об объединении имущества паевых инвестиционных фондов | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 5 рабочих дней со дня конвертации инвестиционных паев присоединенного фонда в инвестиционные паи присоединившего фонда | Пункт 7 статьи 22.1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ, |
45. | Об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | В тот же день | Пункт 2 статьи 29 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ |
46. | О прекращении паевого инвестиционного фонда | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в случае если она является лицом, осуществляющим прекращение паевого инвестиционного фонда | В течение 5 рабочих дней со дня возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда | Пункт 7 статьи 31 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ |
47. | О прекращении исполнения обязанностей управляющей компании акционерного инвестиционного фонда | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не менее чем за 60 дней до дня прекращения исполнения своих обязанностей управляющей компании акционерного инвестиционного фонда | Пункт 4 статьи 39 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ |
48. | О прекращении договора со специализированным депозитарием с указанием причин прекращения договора | Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Незамедлительно | Пункт 2 статьи 46 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ |
49. | О переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев | Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней со дня внесения соответствующих изменений в единый государственный реестр юридических лиц | Пункт 18 статьи 60_1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ |
50. | Об исключении из фирменного наименования при аннулировании (прекращении действия) лицензии слов "акционерный инвестиционный фонд" ("инвестиционный фонд") и "паевой инвестиционный фонд" в любых сочетаниях с копиями документов, подтверждающих государственную регистрацию изменений, внесенных в учредительные документы | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | В течение 3 месяцев с даты аннулирования (прекращения действия) лицензии | Пункт 15 статьи 61_2 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ |
51. | Отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в случае если она является лицом, осуществляющим прекращение паевого инвестиционного фонда | В течение 2 недель после завершения расчетов при прекращении паевого инвестиционного фонда | Пункт 2 статьи 32 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ, |
52. | Сообщение о созыве общего собрания владельцев инвестиционных паев | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в случае если она является лицом, созывающим общее собрание | До раскрытия сообщения о созыве общего собрания (предоставления владельцам инвестиционных паев), раскрытие сообщения о созыве общего собрания (предоставление владельцам инвестиционных паев) - не позднее чем за 20 дней до дня проведения общего собрания | Пункт 8 статьи 18 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ, |
53. | Копия протокола общего собрания владельцев инвестиционных паев | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в случае если она является лицом, созывающим общее собрание | Не позднее 3 рабочих дней со дня проведения собрания | Пункт 12 статьи 18 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ, |
54. | Копии документов, содержащих информацию, распространяемую, предоставляемую и раскрываемую акционерным инвестиционным фондом и управляющей компанией паевого информационного фонда | Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | До распространения, предоставления или раскрытия информации | Пункт 9 статьи 51 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ, |
55. | Уведомления руководителя управляющей компании паевых и акционерных инвестиционных фондов | Руководители управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 дней со дня выявления контролером фактов нарушений | Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 февраля 2004 года N 04-5/пс "О регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 27 апреля 2004 года N 5776 |
56. | Об изменениях в учредительных документах управляющей компании | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда произошли изменения | Статья 36_14 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ, |
57. | Об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов управляющей компании | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда произошли изменения | Статья 36_14 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ, |
58. | Об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих деятельность управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда произошли изменения | Статья 36_14 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ, |
59. | Информация об аффилированных лицах управляющей компании | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | В течение первых 10 рабочих дней календарного года. | Приказ ФСФР России от 8 декабря 2005 года N 05-76/пз-н. |
60. | Об освобождении с занимаемой должности члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального органа, лица, исполняющего функции единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), руководителя обособленного структурного подразделения | Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 5 рабочих дней со дня принятия уполномоченным органом соответствующего решения | Пункт 2 статьи 39 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ, |
61. | Об избрании (о назначении) члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального органа, лица, исполняющего функции единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), руководителя обособленного структурного подразделения | Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 5 рабочих дней со дня принятия уполномоченным органом соответствующего решения | Пункт 2 статьи 39 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ, |
62. | О начале использования документов, в которых информация представлена в электронно-цифровой форме с электронной подписью | Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее дня до планируемой даты начала использования документов, в которых информация представлена в электронно-цифровой форме с электронной подписью | Пункт 6 приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 8 декабря 2005 года N 05-77/пз-н "Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 19 января 2006 года N 7380, 16 февраля 2009 года N 13351, 1 июня 2012 года N 24428 |
63. | Изменения и дополнения, внесенные в договоры управляющей компании со специализированным депозитарием, с лицом, осуществляющим ведение реестра, агентом, биржей, уполномоченным лицом | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 5 рабочих дней со дня внесения соответствующих изменений и дополнений | Пункт 1 статьи 19 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ, |
64. | О необходимости продажи имущества при возникновении основания прекращения (расторжения) договора доверительного управления | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | В течение 3 рабочих дней с даты возникновения основания прекращения (расторжения) договора доверительного управления | Пункт 18 статьи 18 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ, |
Иные документы | ||||
65. | Правила определения стоимости чистых активов (изменения и дополнения в них) | Акционерный инвестиционный фонд | В течение 2 рабочих дней со дня их утверждения и согласования со специализиро- | Указание Банка России от 25 августа 2015 года N 3758-У "Об определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов, в том числе о порядке расчета среднегодовой стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и чистых активов акционерного инвестиционного фонда, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 8 октября 2015 года N 39234, 13 января 2017 года N 45188 |
66. | Информация о существенных изменениях в учредительных документах управляющей компании | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней со дня вступления в силу изменений | Статья 12 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ, |
67. | Информация о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц управляющей компании | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней со дня подписания договора и не позднее 10 рабочих дней со дня изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно | |
68. | Информация о руководящем составе, а также о составе персонала, непосредственно обеспечивающего деятельность управляющей компании по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, и составе аффилированных лиц управляющей компании | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней со дня подписания настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней со дня изменения руководящего состава, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно | |
69. | Информация о применении к управляющей компании процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации управляющей компании | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | В течение рабочего дня со дня принятия соответствующего решения органами управления управляющей компании или вступления в законную силу решения суда | |
70. | Оригинал или заверенные управляющей компанией копии договора обязательного страхования ответственности управляющей компании, а также всех внесенных в него изменений | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | В течение 3 рабочих дней со дня заключения договора или внесения в него изменений | |
71. | Копии протоколов общих собраний акционеров, в которых управляющая компания приняла участие при осуществлении прав по акциям (за исключением случаев, когда договор доверительного управления заключается с государственной управляющей компанией) | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней со дня получения указанных документов | |
72. | Информация о совершении сделки с отступлением от установленных правил покупки и продажи активов | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из таких сделок | Приказ Минфина России от 5 ноября 2009 года N 113н, |
73. | Информация о заключении договора со специализированным депозитарием | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | В течение рабочего дня, следующего за днем заключения договора | |
Электронный текст документа
подготовлен АО "Кодекс" и сверен по:
официальный сайт Банка России
www.cbr.ru, 11.07.2017