ПРИКАЗ
от 13 сентября 2005 года N 05-35/пз-н
____________________________________________________________________
Не применяется с 1 октября 2021 года на основании
указания Банка России от 13 января 2021 года N 5713-У
____________________________________________________________________
В соответствии с частью 6 статьи 33 Федерального закона от 20.08.2004 N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст.3532), подпунктом 2 пункта 2 статьи 7 и пунктом 6 статьи 36 Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст.3028; 2003, N 1, ст.13; N 46, ст.4431; 2004, N 31, ст.3217; 2005, N 1, ст.9; N 19, ст.1755), пунктом 3 статьи 34 Федерального закона от 07.05.98 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст.2071; 2001, N 7, ст.623; 2002, N 12, ст.1093; 2003, N 2, ст.166; 2004, N 49, ст.4854; 2005, N 19, ст.1755), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст.2780; 2005, N 33, ст.3429), подпунктом "з" пункта 4 постановления Правительства Российской Федерации от 02.04.2003 N 190 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 14, ст.1288; 2004, N 52, ст.5522), пунктом 2 постановления Правительства Российской Федерации от 17.06.2005 N 383 "Об утверждении Типового кодекса профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, и Правил согласования кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, с Федеральной службой по финансовым рынкам" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 26, ст.2648)
приказываю:
2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя ФСФР России С.К.Харламова.
Руководитель
О.Вьюгин
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
14 октября 2005 года,
регистрационный N 7071
ПОЛОЖЕНИЕ
о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики
1. Настоящее Положение устанавливает порядок, срок и форму представления отчетности специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами, осуществляющими деятельность по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений и/или деятельность по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих (далее - организация), о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики.
2. Отчетность организации о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики (далее - отчетность) представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам за отчетный период.
3. Отчетным периодом является календарный год с 1 января по 31 декабря.
4. Организация представляет отчетность в Федеральную службу по финансовым рынкам не позднее 45 дней после даты окончания отчетного периода.
5. Отчетность состоит из отчета о соблюдении кодекса профессиональной этики, составляемого по форме, прилагаемой к настоящему Положению.
К отчету представляется пояснительная записка, в которой должно быть отражено:
описание конфликтов интересов, выявленных в течение отчетного периода;
описание мер, предпринятых организацией по устранению указанных конфликтов интересов;
описание нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите коммерческой тайны и конфиденциальной информации, включая состав информации, распространенной среди лиц, не имеющих права доступа к такой информации;
описание мер, предпринятых организацией по предотвращению распространения информации, составляющей коммерческую тайну, или сведений, относящихся к конфиденциальной информации.
В пояснительной записке могут также указываться иные сведения, представляющие по мнению организации существенную информацию о соблюдении требований кодекса профессиональной этики.
6. Отчетность должна быть представлена в Федеральную службу по финансовым рынкам на бумажных носителях в виде почтового отправления с описью вложения и уведомлением о вручении либо передана представителем организации в структурное подразделение Федеральной службы по финансовым рынкам, ответственное за ведение делопроизводства, в установленном порядке.
7. Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики и пояснительная записка подписываются руководителем организации и руководителем службы внутреннего контроля (внутренним контролером).
Страницы отчетности должны быть пронумерованы, а листы отчетности прошиты и скреплены печатью организации.
8. Датой представления отчетности считается дата отправки почтового отправления или дата его фактической передачи представителем организации в Федеральную службу по финансовым рынкам.
Образец
ОТЧЕТ | ||||
за | год | |||
Полное наименование организации | ||||
ИНН/КПП | ||||
Наименование показателя | Код строки | ||
Количество сотрудников и должностных лиц в организации | 010 | ||
в том числе: | |||
ознакомленных с кодексом профессиональной этики | 011 | ||
Количество сведений, поступивших от сотрудников и должностных лиц за отчетный период о появлении условий, которые могут повлечь возникновение конфликта интересов | 020 | ||
Выявлено конфликтов интересов в течение отчетного периода | 030 | ||
в том числе: | |||
конфликт интересов отдельных сотрудников организации | 031 | ||
конфликт интересов близких родственников сотрудников организации, их супругов, усыновителей, усыновленных | 032 | ||
Устранено конфликтов интересов в течение отчетного периода | 040 | ||
Количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации | 050 | ||
в том числе: | |||
по вине должностных лиц | 051 | ||
по вине сотрудников организации | 052 | ||
Количество мер дисциплинарного взыскания, примененных к сотрудникам и должностным лицам за несоблюдение требований и ограничений, установленных кодексом профессиональной этики | 060 |
Наименование должности |
| |
(подпись) | ||
Наименование должности лица, |
| |
(подпись) | ||
М.П. |
Текст документа сверен по:
"Бюллетень нормативных актов
федеральных органов
исполнительной власти",
N 43, 24.10.2005