ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНСТРУКЦИЯ

от 29 июня 2015 года N 166-И

О порядке лицензирования акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, порядке ведения реестра лицензий акционерных инвестиционных фондов, реестра лицензий управляющих компаний и реестра лицензий специализированных депозитариев, порядке уведомления Банка России об изменении сведений о должностных лицах акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария

(с изменениями на 13 июня 2017 года)

____________________________________________________________________
Утратила силу с 24 декабря 2018 года на основании
инструкции Банка России от 27 июля 2018 года N 190-И
____________________________________________________________________

Настоящая Инструкция на основании Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2004, N 27, ст.2711; 2006, N 17, ст.1780; 2007, N 50, ст.6247; 2008, N 30, ст.3616; 2009, N 48, ст.5731; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; 2011, N 48, ст.6728; N 49, ст.7040, 7061; 2012, N 31, ст.4334; 2013, N 26, ст.3207; N 27, ст.3477; N 30, ст.4084; N 51, ст.6695, ст.6699; 2014, N 11, ст.1098) (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах"), Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973; N 48, ст.6728; 2012, N 50, ст.6954; N 53, ст.7591, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 14, ст.1649; N 19, ст.2329; N 27, ст.3438, ст.3476, ст.3477; N 30, ст.4084; N 49, ст.6336; N 51, ст.6695, ст.6699; N 52, ст.6975; 2014, N 19, ст.2311, ст.2317; N 27, ст.3634; N 30, ст.4219; N 45, ст.6154; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.4, ст.37) устанавливает порядок предоставления акционерным инвестиционным фондам лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, управляющим компаниям лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и специализированным депозитариям лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, порядок переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии акционерного инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании, лицензии специализированного депозитария (далее при совместном упоминании - лицензия), требования к форме документа, подтверждающего наличие лицензии, порядок ведения реестра лицензий акционерных инвестиционных фондов, реестра лицензий управляющих компаний и реестра лицензий специализированных депозитариев (далее при совместном упоминании - реестр лицензий) и выдачи выписок из реестра лицензий, а также порядок уведомления Банка России об изменении сведений о должностных лицах акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария.

Глава 1. Общие положения

1.1. Документы для получения лицензии, переоформления или выдачи дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, выдачи выписки из реестра лицензий, а также для внесения сведений в реестр лицензий направляются в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций (далее - уполномоченное структурное подразделение).

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 августа 2017 года указанием Банка России от 13 июня 2017 года N 4408-У. - См. предыдущую редакцию)

1.2. Лицензия позволяет осуществлять лицензируемый вид деятельности с даты ее предоставления на всей территории Российской Федерации.

1.3. Документ, подтверждающий наличие лицензии, выдается на бланке Банка России, защищенном от подделок (далее - бланк лицензии).

Бланк лицензии должен содержать полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования организации, место нахождения, вид деятельности, на осуществление которого выдана лицензия, дату выдачи, номер лицензии, основной государственный регистрационный номер (ОГРН), идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).

Глава 2. Порядок оформления документов, представляемых для получения лицензии или переоформления бланка лицензии

2.1. Документы, представляемые в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) для получения лицензии или переоформления бланка лицензии, оформляются в виде приложения к заявлению о предоставлении лицензии или к заявлению о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии.

Документы, указанные в пунктах 4.4 и 4.6 настоящей Инструкции, представляются в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) с сопроводительным письмом. Первая страница сопроводительного письма должна содержать исходящий номер документа и дату его присвоения.

В сопроводительном письме должны быть указаны номер и дата соответствующего заявления (запроса), в дополнение к которому (в соответствии с которым) направляются документы, а также указание на перечень документов, которые прилагаются к сопроводительному письму.

2.2. Оригинал документа, представляемого в соответствии с настоящей Инструкцией соискателем лицензии или лицензиатом, может быть заменен его нотариально заверенной копией. Копии документов, представляемые в Банк России от имени физического лица, также должны быть нотариально заверены.

2.3. Документы, представляемые в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) юридическим лицом, подписываются его единоличным исполнительным органом (с указанием наименования должности, инициалов и фамилии) и скрепляются печатью (при ее наличии). Если документы, представляемые в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) юридическим лицом, подписаны иным уполномоченным лицом заявителя, то к ним должна быть приложена копия документа, подтверждающего полномочия лица, подписавшего представленные документы, надлежащим образом заверенная единоличным исполнительным органом заявителя и содержащая слова "Копия верна", дату заверения, должность лица, заверившего копию, его подпись, расшифровку подписи и печать юридического лица (при ее наличии).

Физическое лицо подписывает документы, представляемые в Банк России (уполномоченное структурное подразделение), собственноручно, указывая дату подписания документа, фамилию, имя, отчество (последнее - при наличии) в соответствии с документом, удостоверяющим личность.

2.4. В документах, представляемых в Банк России и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной ее составителем с указанием наименования должности, фамилии, имени, отчества (последнее - при наличии) и даты составления.

Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью заявителя - юридического лица (при ее наличии).

2.5. Первая страница документа, подлежащего утверждению уполномоченным органом заявителя, должна содержать гриф утверждения документа: наименование уполномоченного органа, номер и дату решения об утверждении.

2.6. Документы, установленные настоящей Инструкцией, могут представляться также в форме электронных документов, подписанных электронной подписью в соответствии с требованиями Федерального закона от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 15, ст.2036; N 27, ст.3880; 2012, N 29, ст.3988; 2013, N 14, ст.1668; N 27, ст.3463, ст.3477; 2014, N 11, ст.1098; N 26, ст.3390).

2.7. Документы, представляемые на электронном носителе (CD-диск, flash-накопитель), формируются в виде файлов в форматах *.pdf или *.doc. Файлы должны находиться в корневой директории, при этом электронный носитель не должен содержать других директорий и файлов. Электронный носитель должен быть защищен от последующей записи.

2.8. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины, представляемый в Банк России (уполномоченное структурное подразделение), должен содержать отметку банка об исполнении обязанности по уплате государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, заверен подписью единоличного исполнительного органа или иного уполномоченного лица заявителя, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета.

Глава 3. Документы, представляемые для получения лицензии

3.1. Для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда (далее - лицензия акционерного инвестиционного фонда) в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) представляются следующие документы.

3.1.1. Заявление о предоставлении лицензии, составленное согласно приложению 1 к настоящей Инструкции.

3.1.2. Нотариально заверенная копия устава соискателя лицензии в действующей редакции.

3.1.3. Нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, лиц, являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета), и лиц, являющихся членами коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии.

3.1.4. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность соискателя лицензии на последнюю отчетную дату, содержащая отметку налогового органа (для соискателей лицензий, созданных до последней отчетной даты), а также промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность по состоянию на последний календарный день квартала, предшествующего дате подачи заявления, и на дату подачи заявления о предоставлении лицензии.

3.1.5. Надлежащим образом заверенная копия аудиторского заключения в отношении годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности (для соискателей лицензий, годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность которых подлежала обязательному аудиту по итогам отчетного года).

3.1.6. Расчет стоимости чистых активов (собственных средств) акционерного инвестиционного фонда, произведенный в порядке, установленном нормативным актом Банка России, по состоянию на последний календарный день отчетного года, на последний календарный день квартала, предшествующего дате подачи заявления о предоставлении лицензии, и по состоянию на дату подачи заявления.

К расчету стоимости чистых активов (собственных средств) прилагаются надлежащим образом заверенные копии документов, на основании которых имущество принято на баланс соискателя лицензии акционерного инвестиционного фонда, документов, подтверждающих стоимость имущества, включенного в расчет размера собственных средств, и документов, удостоверяющих право собственности соискателя лицензии на включенное в расчет размера собственных средств имущество.

3.1.7. Надлежащим образом заверенная копия решения общего собрания акционеров или совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии акционерного инвестиционного фонда об утверждении инвестиционной декларации с приложением копии этой инвестиционной декларации.

3.1.8. В отношении каждого члена совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии, а при наличии у него коллегиального исполнительного органа в отношении каждого его члена соискатель лицензии представляет:

анкету согласно приложению 2 к настоящей Инструкции;

надлежащим образом заверенную копию документа, удостоверяющего личность;

надлежащим образом заверенную копию трудовой книжки, а если сведения об осуществлении физическим лицом трудовой деятельности в соответствии с Трудовым кодексом Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст.3) могут не вноситься в трудовую книжку, то также должны быть представлены надлежащим образом заверенные копии трудовых договоров за пять лет, предшествующих дате заявления о предоставлении лицензии;

справку о наличии (об отсутствии) судимости, полученную не ранее трех месяцев до даты представления заявления о предоставлении лицензии в Банк России в установленном законодательством Российской Федерации порядке;

выписку из реестра дисквалифицированных лиц, полученную не ранее трех месяцев до даты представления заявления о предоставлении лицензии в Банк России в установленном законодательством Российской Федерации порядке;

иные документы, подтверждающие представленные сведения.

3.1.9. В случае если полномочия единоличного исполнительного органа не переданы управляющей компании, в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, соискатель лицензии помимо документов, установленных подпунктом 3.1.8 настоящего пункта, представляет:

надлежащим образом заверенную копию квалификационного аттестата специалиста финансового рынка пятого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата;

надлежащим образом заверенные копии квалификационных аттестатов, соответствующих видам деятельности на финансовом рынке, в отношении которых лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, выполнялись должностные обязанности; надлежащим образом заверенную копию документа о высшем образовании (в случае получения образования за пределами Российской Федерации - свидетельство о признании иностранного образования и (или) иностранной квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере образования. Указанное свидетельство не представляется, если документ об образовании и (или) о квалификации выдан иностранной образовательной организацией, включенной в утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 19 сентября 2013 года N 1694-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 39, ст.5007; 2014, N 12, ст.1330) перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемых в Российской Федерации, либо документ об образовании и (или) о квалификации выдан иностранной образовательной организацией, не включенной в упомянутый перечень, но находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании и (или) о квалификации).

3.1.10. В случае передачи полномочий единоличного исполнительного органа управляющей компании соискатель лицензии представляет:

сведения согласно приложению 3 к настоящей Инструкции;

надлежащим образом заверенную копию решения общего собрания акционеров или совета директоров (наблюдательного совета) о передаче управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа инвестиционного фонда;

надлежащим образом заверенную копию договора о передаче управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа инвестиционного фонда;

надлежащим образом заверенные управляющей компанией, которой переданы полномочия единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, копии документов, подтверждающих избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, а при наличии в управляющей компании совета директоров (наблюдательного совета) и (или) коллегиального исполнительного органа надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих избрание (назначение) их членов.

3.1.11. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление (выдачу) лицензии.

3.1.12. Соискатель лицензии вправе по собственной инициативе представить в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) следующие документы:

документ, подтверждающий факт внесения сведений о соискателе лицензии в единый государственный реестр юридических лиц, или его нотариально удостоверенную копию;

нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе.

3.2. Соискатели лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - лицензия управляющей компании) в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) представляют следующие документы.

3.2.1. Документы, установленные подпунктами 3.1.1-3.1.5, 3.1.8, 3.1.9, 3.1.11 и 3.1.12 пункта 3.1 настоящей Инструкции.

3.2.2. Расчет размера собственных средств соискателя лицензии управляющей компании по состоянию на последний календарный день отчетного года, на последний календарный день квартала, предшествующего дате подачи заявления о представлении лицензии, и по состоянию на дату подачи заявления.

Размер собственных средств рассчитывается в порядке, установленном нормативным актом Банка России, определяющим порядок расчета размера собственных средств управляющих компаний.

К расчету собственных средств прилагаются надлежащим образом заверенные копии документов, на основании которых имущество принято на баланс соискателя лицензии, документов, подтверждающих стоимость имущества, включенного в расчет размера собственных средств, и документов, удостоверяющих право собственности соискателя лицензии на включенное в расчет размера собственных средств имущество.

3.2.3. Сведения о лицах, являющихся на дату подачи заявления о предоставлении лицензии собственниками или доверительными управляющими 5 или более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии, а также об основных и дочерних по отношению друг к другу юридических лицах, которые совместно владеют (осуществляют доверительное управление) 5 или более процентами обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии, согласно приложению 4 к настоящей Инструкции.

Если лица, указанные в абзаце первом настоящего подпункта, в соответствии с законодательством Российской Федерации о защите конкуренции входят в группу лиц, то в виде схемы взаимосвязей лиц представляются сведения о такой группе лиц.

В отношении каждого физического лица, которое имеет право прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) распоряжаться акциями (долями) юридического лица - акционера (участника) соискателя лицензии, должны быть представлены сведения, позволяющие однозначно идентифицировать таких физических лиц.

В отношении каждого участника (акционера) - физического лица, которое на дату подачи заявления является собственником (доверительным управляющим) 5 и более процентами акций (долей) соискателя лицензии, должны быть представлены документы, установленные подпунктом 3.1.8 пункта 3.1 настоящей Инструкции.

3.2.4. В отношении контролера (руководителя службы внутреннего контроля) представляется надлежащим образом заверенная копия протокола совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии протокола общего собрания участников (акционеров) соискателя лицензии, содержащих информацию о назначении лица на должность контролера (руководителя службы внутреннего контроля), и документы, установленные подпунктами 3.1.8 и 3.1.9 пункта 3.1 настоящей Инструкции.

3.2.5. В отношении руководителя каждого из филиалов соискателя лицензии представляются документы, установленные подпунктами 3.1.8 и 3.1.9 пункта 3.1 настоящей Инструкции.