ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНСТРУКЦИЯ

от 6 ноября 2014 года N 157-И

О порядке регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и изменений и дополнений в них

(с изменениями на 20 декабря 2017 года)

____________________________________________________________________
Утратила силу с 8 мая 2020 года на основании
инструкции Банка России от 23 декабря 2019 года N 200-И
____________________________________________________________________

Настоящая Инструкция на основании абзаца третьего пункта 1 статьи 19 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2004, N 27, ст.2711; 2006, N 17, ст.1780; 2007, N 50, ст.6247; 2008, N 30, ст.3616; 2009, N 48, ст.5731; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; 2011, N 48, ст.6728; N 49, ст.7040, ст.7061; 2012, N 31, ст.4334; 2013, N 26, ст.3207; N 27, ст.3477; N 30, ст.4084; N 51, ст.6695, ст.6699; 2014, N 11, ст.1098) (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах"), Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973; N 48, ст.6728; 2012, N 50, ст.6954; N 53, ст.7591, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 14, ст.1649; N 19, ст.2329; N 27, ст.3438, ст.3476, ст.3477; N 30, ст.4084; N 49, ст.6336; N 51, ст.6695, ст.6699; N 52, ст.6975; 2014, N 19, ст.2311, ст.2317; N 27, ст.3634; N 30, ст.4219) устанавливает порядок регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и регистрации изменений и дополнений в них, включая требования к составу и содержанию представляемых на регистрацию документов.

Глава 1. Документы, представляемые управляющей компанией для регистрации правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, и требования к ним

1.1. Заявителем при регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом (далее - правила) может быть только организация, имеющая лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - управляющая компания).

1.2. Для регистрации правил управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в Банк России (Департамент корпоративных отношений (далее - уполномоченное подразделение) представляются следующие документы.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 16 июня 2017 года указанием Банка России от 11 мая 2017 года N 4370-У. - См. предыдущую редакцию)

1.2.1. Заявление о регистрации правил, подписанное лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании (иным уполномоченным им лицом), а также содержащее просьбу зарегистрировать правила и подтверждение того, что текст правил в электронном виде на оптическом носителе соответствует указанным правилам, представленным на бумажном носителе, в соответствии с приложением 1 к настоящей Инструкции.     

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 18 марта 2018 года указанием Банка России от 20 декабря 2017 года N 4654-У. - См. предыдущую редакцию)

1.2.2. Правила на бумажном носителе (в двух экземплярах) и оптическом носителе.

1.2.3. Заверенная управляющей компанией копия решения управляющей компании об утверждении правил, принятого в соответствии с учредительными документами управляющей компании.

1.2.4. Заверенная управляющей компанией копия договора управляющей компании со специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в правилах.

1.2.5. Заверенная управляющей компанией копия договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, заключенного управляющей компанией с лицом, осуществляющим ведение такого реестра, сведения о котором содержатся в правилах (далее - лицо, осуществляющее ведение реестра).

1.2.6. Заверенная управляющей компанией копия договора о проведении аудиторских проверок, заключенного управляющей компанией с аудиторской организацией, сведения о которой содержатся в правилах (далее - аудитор фонда).

Заверенные управляющей компанией копии документов, подтверждающих членство аудитора фонда в саморегулируемой организации аудиторов (выписка из реестра аудиторов и аудиторских организаций саморегулируемой организации аудиторов).

Заверенная управляющей компанией копия выписки из государственного реестра саморегулируемых организаций аудиторов, членом которой является аудитор фонда.

1.2.7. Список ценных бумаг (финансовых инструментов, квалифицированных и неквалифицированных в качестве ценных бумаг) для расчета индекса и методика расчета индекса, на основании которого определяется состав и структура активов индексного паевого инвестиционного фонда, действующие на дату подачи документов на регистрацию в Банк России (уполномоченное подразделение).

Требования настоящего подпункта не применяются в случае, если индекс, на основании которого определяется состав и структура активов индексного паевого инвестиционного фонда, является фондовым индексом или указан в пункте 12.7 Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденного приказом ФСФР России от 28 декабря 2010 года N 10-79/пз-н, зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 18 марта 2011 года N 20175, 24 июня 2011 года N 21157 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 2 мая 2011 года N 18, Российская газета от 4 июля 2011 года) (далее - Положение о составе и структуре активов).

1.2.8. Заверенные управляющей компанией копии документов, подтверждающие сведения об иностранном инвестиционном фонде, указываемые в правилах в соответствии с пунктом 8.4 Положения о составе и структуре активов, а также то, что указанный фонд в соответствии с его личным законом является индексным фондом.

Документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если правилами предусмотрено, что в состав активов паевого инвестиционного фонда могут входить только активы, предусмотренные подпунктом 1 пункта 8.1 Положения о составе и структуре активов, и паи (акции) одного иностранного инвестиционного фонда.

1.2.9. Заверенная управляющей компанией копия договора на проведение оценки между управляющей компанией и оценщиком паевого инвестиционного фонда - индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом (далее - оценщик фонда).

Заверенные управляющей компанией копии документов, подтверждающих членство оценщика фонда - индивидуального предпринимателя или оценщиков, которые будут осуществлять оценку имущества паевого инвестиционного фонда, заключивших трудовой договор с оценщиком фонда - юридическим лицом, в саморегулируемой организации оценщиков (выписка из реестра членов саморегулируемой организации оценщиков).

Заверенная управляющей компанией копия выписки из единого государственного реестра саморегулируемых организаций оценщиков, членом которой (которых) является оценщик фонда - индивидуальный предприниматель или оценщики, заключившие трудовой договор с оценщиком фонда - юридическим лицом.

Заверенные управляющей компанией копии трудовых договоров оценщиков, которые будут осуществлять оценку имущества паевого инвестиционного фонда, с юридическим лицом - оценщиком фонда.

Документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если правилами предусмотрена возможность инвестирования имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, в объекты недвижимого имущества, права на недвижимое имущество или иное имущество, оценка которого должна осуществляться в соответствии с пунктом 22 Положения о порядке и сроках определения стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов, стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, а также стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов в расчете на одну акцию, утвержденного приказом ФСФР России от 15 июня 2005 года N 05-21/пз-н, зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 июля 2005 года N 6769, 19 января 2006 года N 7387, 1 сентября 2009 года N 14680, 20 января 2010 года N 16030, 1 июня 2012 года N 24428 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 18 июля 2005 года N 29, от 20 февраля 2006 года N 8, Российская газета от 9 сентября 2009 года, Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 8 марта 2010 года N 10, Российская газета от 6 июля 2012 года), или с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте.

1.2.10. Документ, содержащий перечень агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее - агенты), включающий в себя полное и сокращенное фирменные наименования каждого из агентов, его место нахождения, почтовый адрес и контактный номер телефона, номер, дату выдачи (предоставления) и срок действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, лицензии специализированного депозитария либо лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а также сведения о месте (местах) приема агентом заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда с указанием адреса и контактного номера телефона.

Заверенные управляющей компанией копии договоров, заключенных управляющей компанией с каждым из агентов.

Заверенные управляющей компанией копии доверенностей, выданных управляющей компанией каждому из агентов.

Документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если правилами предусмотрено, что прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может осуществляться агентами.

1.2.11. Заверенная управляющей компанией копия договора (копии договоров), заключенного (заключенных) между биржей, указанной в правилах, и управляющей компанией, и (или) уполномоченным лицом (уполномоченными лицами).

Документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если правилами предусмотрено, что паевой инвестиционный фонд является биржевым.

1.2.12. Документ, подтверждающий принятие иностранной биржей обязанности допустить инвестиционные паи к организованным торгам.

Документ, предоставляется в случае, если в правилах предусмотрено, что паевой инвестиционный фонд является биржевым, и содержится положение о допуске инвестиционных паев к организованным торгам, проводимым иностранной биржей.

Глава 2. Документы, представляемые заявителем для регистрации изменений и дополнений в правила, и требования к ним

2.1. Заявителем при регистрации изменений и дополнений в правила может быть только управляющая компания, за исключением следующих случаев:

заявителем при регистрации изменений и дополнений в правила, связанных с передачей прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании, является специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда, имеющий лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированный депозитарий);

заявителем при регистрации изменений и дополнений в правила, связанных с передачей прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании и соответствующей лицензии специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда, является временная администрация.

2.2. Для регистрации изменений и дополнений в правила заявителем представляются следующие документы.

2.2.1. Заявление о регистрации изменений и дополнений в правила, подписанное лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании (иным уполномоченным им лицом) (лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария (иным уполномоченным им лицом), или руководителем временной администрации, если изменения и дополнения связаны с передачей прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании), а также содержащее просьбу зарегистрировать изменения и дополнения в правила и подтверждение того, что текст изменений и дополнений в правила в электронном виде на оптическом носителе соответствует указанным изменениям и дополнениям, представленным на бумажном носителе, в соответствии с приложением 2 к настоящей Инструкции.     

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 18 марта 2018 года указанием Банка России от 20 декабря 2017 года N 4654-У. - См. предыдущую редакцию)

2.2.2. Изменения и дополнения в правила предоставляются на бумажном носителе (в двух экземплярах) и оптическом носителе.

2.2.3. Правила с внесенными изменениями и дополнениями (документ представляется на бумажном и оптическом носителях).

2.2.4. Оригинал или заверенная заявителем копия решения уполномоченного органа об утверждении изменений и дополнений в правила, принятого в соответствии с нормативными правовыми актами и учредительными документами заявителя.

2.2.5. Заверенная управляющей компанией копия протокола общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, на котором принято решение об утверждении представленных изменений и дополнений в правила, с приложением заверенных управляющей компанией копий документов, утвержденных решениями общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, если в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и Положением о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, утвержденным приказом ФСФР России от 7 августа 2008 года* N 08-5/пз-н, зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 5 марта 2008 года N 11297, 8 февраля 2010 года N 16289, 1 июня 2012 года N 24428, 27 августа 2013 года N 29785 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 21 апреля 2008 года N 16, Российская газета от 17 февраля 2010 года, от 6 июля 2012 года, от 4 сентября 2013 года), указанные изменения и дополнения должны быть утверждены общим собранием владельцев инвестиционных паев такого фонда, или на котором принято решение о продлении срока действия договора доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, если изменения и дополнения связаны с продлением срока действия договора доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом.

________________

* Вероятно, ошибка оригинала. Следует читать: "от 7 февраля 2008 года". - Примечание изготовителя базы данных.

2.2.6. Заверенная управляющей компанией копия договора на проведение оценки, заключенного между управляющей компанией и оценщиком фонда.

Заверенные управляющей компанией копии документов, подтверждающих членство оценщика фонда - индивидуального предпринимателя или оценщиков, заключивших трудовой договор с оценщиком фонда - юридическим лицом, в саморегулируемой организации оценщиков, которые будут осуществлять оценку имущества паевого инвестиционного фонда (выписка из реестра членов саморегулируемой организации оценщиков).

Заверенная управляющей компанией копия выписки из единого государственного реестра саморегулируемых организаций оценщиков, членом которой (которых) является оценщик фонда - индивидуальный предприниматель или оценщики, заключившие трудовой договор с оценщиком фонда - юридическим лицом.

Заверенные управляющей компанией копии трудовых договоров оценщиков, которые будут осуществлять оценку имущества паевого инвестиционного фонда, с юридическим лицом - оценщиком фонда.

Документы, указанные в настоящем подпункте, предоставляются в случае, если изменениями и дополнениями в правила предусмотрено включение сведений в отношении оценщика фонда.

2.2.7. Список ценных бумаг (финансовых инструментов, квалифицированных и неквалифицированных в качестве ценных бумаг) для расчета индекса и методика расчета индекса, на основании которого определяются состав и структура активов индексного паевого инвестиционного фонда, действующие на дату подачи документов на регистрацию в Банк России (Уполномоченное подразделение).

Документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если изменениями и дополнениями в правила изменяется категория паевого инвестиционного фонда на индексный фонд, а также в случае изменения индекса, на основании которого определяется состав и структура индексного паевого инвестиционного фонда, на другой индекс.

Требования настоящего подпункта не применяются в случае, если индекс, указанный в правилах с внесенными изменениями, на основании которого определяется состав и структура активов индексного паевого инвестиционного фонда, является фондовым индексом или указан в пункте 12.7 Положения о составе и структуре активов.

2.2.8. Документ, содержащий перечень агентов, включающий в себя полное и сокращенное фирменное наименование каждого из агентов, его место нахождения, почтовый адрес и контактный номер телефона, номер, дату выдачи (предоставления) и срок действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, лицензии специализированного депозитария либо лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а также сведения о месте (местах) приема агентом заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда с указанием адреса и контактного номера телефона.

Заверенные управляющей компанией копии договоров, заключенных управляющей компанией с каждым из агентов, сведения о котором не включены в реестр паевых инвестиционных фондов.

Заверенные управляющей компанией копии доверенностей, выданных управляющей компанией каждому из агентов, сведения о котором не включены в реестр паевых инвестиционных фондов.

Документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если изменения и дополнения в правила предусматривают, что прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может осуществляться агентами.

2.2.9. Подписанный лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей ведение реестра (иным уполномоченным им лицом), документ, содержащий данные о количестве выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда по состоянию на последнюю дату выдачи (погашения) инвестиционных паев, предшествующую дате предоставления документов в Банк России (уполномоченное подразделение) для регистрации изменений и дополнений в правила.

Документ предоставляется в случае, если изменения и дополнения в правила связаны с изменением количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда.

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 18 марта 2018 года указанием Банка России от 20 декабря 2017 года N 4654-У. - См. предыдущую редакцию)

2.2.10. Отчет о завершении (окончании) формирования закрытого паевого инвестиционного фонда (предоставляется в соответствии с пунктом 18 статьи 13_2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах").

2.2.11. Отчет о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, подписанный лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании указанного фонда (иным уполномоченным им лицом), и лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария указанного фонда (иным уполномоченным им лицом), подготовленный в соответствии с приложением 3 к настоящей Инструкции.