Действующий
Внимание! Об изменениях документа см. ярлык "Оперативная информация"
БЕСПЛАТНО проверьте актуальность своей документации
с «Кодекс/Техэксперт АССИСТЕНТ»

          

РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН


О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма *

(с изменениями на 30 декабря 2020 года)

Информация об изменяющих документах

____________________________________________________________________

Документ с изменениями, внесенными:

Федеральным законом от 25 июля 2002 года N 112-ФЗ (Российская газета, N 138-139, 30.07.2002);

Федеральным законом от 30 октября 2002 года N 131-ФЗ (Российская газета, N 209-210, 02.11.2002);

Федеральным законом от 28 июля 2004 года N 88-ФЗ (Российская газета, N 162, 31.07.2004);

Федеральным законом от 16 ноября 2005 года N 145-ФЗ (Российская газета, N 261, 19.11.2005);

Федеральным законом от 27 июля 2006 года N 147-ФЗ (Российская газета, N 165, 29.07.2006);

Федеральным законом от 27 июля 2006 года N 153-ФЗ (Российская газета, N 165, 29.07.2006) (о порядке вступления в силу см. статью 16 Федерального закона от 27 июля 2006 года N 153-ФЗ);

Федеральным законом от 12 апреля 2007 года N 51-ФЗ (Российская газета, N 84, 20.04.2007);

Федеральным законом от 19 июля 2007 года N 197-ФЗ (Российская газета, N 164, 31.07.2007) (вступил в силу с 1 января 2008 года);

Федеральным законом от 24 июля 2007 года N 214-ФЗ (Российская газета, N 165, 01.08.2007) (о порядке вступления в силу см. статью 32 Федерального закона от 24 июля 2007 года N 214-ФЗ);

Федеральным законом от 28 ноября 2007 года N 275-ФЗ (Российская газета, N 270, 01.12.2007) (вступил в силу с 15 января 2008 года);

Федеральным законом от 3 июня 2009 года N 121-ФЗ (Российская газета, N 104, 10.06.2009) (о порядке вступления в силу см. статью 8 Федерального закона от 3 июня 2009 года N 121-ФЗ);

Федеральным законом от 17 июля 2009 года N 163-ФЗ (Российская газета, N 133, 22.07.2009);

Федеральным законом от 5 июля 2010 года N 153-ФЗ (Российская газета, N 147, 07.07.2010);

Федеральным законом от 23 июля 2010 года N 176-ФЗ (Российская газета, N 164, 27.07.2010);

Федеральным законом от 27 июля 2010 года N 197-ФЗ (Российская газета, N 168, 30.07.2010);

Федеральным законом от 27 июня 2011 года N 162-ФЗ (Российская газета, N 139, 30.06.2011) (о порядке вступления в силу см. статью 23 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 162-ФЗ);

Федеральным законом от 8 ноября 2011 года N 308-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 10.11.2011);

Федеральным законом от 20 июля 2012 года N 121-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 23.07.2012);

Федеральным законом от 3 декабря 2012 года N 231-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 04.12.2012) (о порядке вступления в силу см. статью 21 Федерального закона от 3 декабря 2012 года N 231-ФЗ);

Федеральным законом от 7 мая 2013 года N 102-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 08.05.2013);

Федеральным законом от 28 июня 2013 года N 134-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 30.06.2013) (о порядке вступления в силу см. статью 24 Федерального закона от 28 июня 2013 года N 134-ФЗ);

Федеральным законом от 2 ноября 2013 года N 302-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 03.11.2013);

Федеральным законом от 28 декабря 2013 года N 403-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 30.12.2013) (о порядке вступления в силу см. статью 3 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 403-ФЗ);

Федеральным законом от 5 мая 2014 года N 106-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 05.05.2014) (о порядке вступления в силу см. статью 8 Федерального закона от 5 мая 2014 года N 106-ФЗ);

Федеральным законом от 5 мая 2014 года N 110-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 05.05.2014) (о порядке вступления в силу см. статью 5 Федерального закона от 5 мая 2014 года N 110-ФЗ);

Федеральным законом от 5 мая 2014 года N 130-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 05.05.2014) (о порядке вступления в силу см. статью 7 Федерального закона от 5 мая 2014 года N 130-ФЗ);

Федеральным законом от 4 июня 2014 года N 149-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 04.06.2014);

Федеральным законом от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 22.07.2014);

Федеральным законом от 21 июля 2014 года N 218-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 22.07.2014) (о порядке вступления в силу см. статью 21 Федерального закона от 21 июля 2014 года N 218-ФЗ);

Федеральным законом от 29 декабря 2014 года N 461-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 29.12.2014, N 0001201412290013) (о порядке вступления в силу см. статью 4 Федерального закона от 29 декабря 2014 года N 461-ФЗ);

Федеральным законом от 29 декабря 2014 года N 484-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 29.12.2014, N 0001201412290025);

Федеральным законом от 31 декабря 2014 года N 505-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 31.12.2014, N 0001201412310099);

Федеральным законом от 2 мая 2015 года N 111-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 02.05.2015, N 0001201505020027) (о порядке вступления в силу см. статью 6 Федерального закона от 2 мая 2015 года N 111-ФЗ);

Федеральным законом от 8 июня 2015 года N 140-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 08.06.2015, N 0001201506080035);

Федеральным законом от 29 июня 2015 года N 154-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 30.06.2015, N 0001201506300005) (о порядке вступления в силу см. статью 14 Федерального закона от 29 июня 2015 года N 154-ФЗ);

Федеральным законом от 29 июня 2015 года N 159-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 30.06.2015, N 0001201506300001) (о порядке вступления в силу см. статью 8 Федерального закона от 29 июня 2015 года N 159-ФЗ);

Федеральным законом от 29 июня 2015 года N 210-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 01.07.2015, N 0001201507010036) (о порядке вступления в силу см. статью 27 Федерального закона от 29 июня 2015 года N 210-ФЗ);

Федеральным законом от 29 декабря 2015 года N 391-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 29.12.2015, N 0001201512290062) (о порядке вступления в силу см. статью 23 Федерального закона от 29 декабря 2015 года N 391-ФЗ);

Федеральным законом от 29 декабря 2015 года N 403-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 29.12.2015, N 0001201512290084) (о порядке вступления в силу см. статью 8 Федерального закона от 29 декабря 2015 года N 403-ФЗ);

Федеральным законом от 29 декабря 2015 года N 407-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 29.12.2015, N 0001201512290073) (о порядке вступления в силу см. статью 5 Федерального закона от 29 декабря 2015 года N 407-ФЗ);

Федеральным законом от 30 декабря 2015 года N 423-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 30.12.2015, N 0001201512300064);

Федеральным законом от 30 декабря 2015 года N 424-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 30.12.2015, N 0001201512300034);

Федеральным законом от 23 июня 2016 года N 191-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 23.06.2016, N 0001201606230030) (вступил в силу с 1 сентября 2016 года);

Федеральным законом от 23 июня 2016 года N 215-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 23.06.2016, N 0001201606230050);

Федеральным законом от 3 июля 2016 года N 263-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 04.07.2016, N 0001201607040056);

Федеральным законом от 3 июля 2016 года N 288-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 04.07.2016, N 0001201607040072);

Федеральным законом от 6 июля 2016 года N 374-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 07.07.2016, N 0001201607070016) (о порядке вступления в силу см. статью 19 Федерального закона от 6 июля 2016 года N 374-ФЗ);

Федеральным законом от 28 декабря 2016 года N 471-ФЗ (о порядке вступления в силу см. статью 12 Федерального закона от 28 декабря 2016 года N 471-ФЗ).;

Федеральным законом от 28 декабря 2016 года N 505-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 29.12.2016, N 0001201612290093);

Федеральным законом от 29 июля 2017 года N 267-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 30.07.2017, N 0001201707300040) (о порядке вступления в силу см. статью 18 Федерального закона от 29 июля 2017 года N 267-ФЗ);

Федеральным законом от 29 июля 2017 года N 281-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 31.07.2017, N 0001201707310041);

Федеральным законом от 29 декабря 2017 года N 470-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 29.12.2017, N 0001201712290097) (о порядке вступления в силу см. статью 16 Федерального закона от 29 декабря 2017 года N 470-ФЗ);

Федеральным законом от 31 декабря 2017 года N 482-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 31.12.2017, N 0001201712310004) (о порядке вступления в силу см. статью 9 Федерального закона от 31 декабря 2017 года N 482-ФЗ);

Федеральным законом от 18 апреля 2018 года N 69-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 18.04.2018, N 0001201804180017);

Федеральным законом от 23 апреля 2018 года N 90-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 23.04.2018, N 0001201804230019);

Федеральным законом от 23 апреля 2018 года N 106-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 23.04.2018, N 0001201804230028) (вступил в силу с 1 июня 2018 года);

Федеральным законом от 23 апреля 2018 года N 112-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 23.04.2018, N 0001201804230011);

Федеральным законом от 27 декабря 2018 года N 565-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 28.12.2018, N 0001201812280052);

Федеральным законом от 18 марта 2019 года N 32-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 18.03.2019, N 0001201903180017);

Федеральным законом от 18 марта 2019 года N 33-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 18.03.2019, N 0001201903180033);

Федеральным законом от 3 июля 2019 года N 173-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 03.07.2019, N 0001201907030049) (о порядке вступления в силу см. статью 6 Федерального закона от 3 июля 2019 года N 173-ФЗ);

Федеральным законом от 3 июля 2019 года N 169-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 03.07.2019, N 0001201907030039);

Федеральным законом от 26 июля 2019 года N 250-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 26.07.2019, N 0001201907260086);

Федеральным законом от 2 августа 2019 года N 271-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 02.08.2019, N 0001201908020060) (о порядке вступления в силу см. статью 8 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 271-ФЗ);

Федеральным законом от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 02.08.2019, N 0001201908020032) (вступил в силу с 1 января 2020 года);

Федеральным законом от 2 декабря 2019 года N 394-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 02.12.2019, N 0001201912020070);

Федеральным законом от 16 декабря 2019 года N 438-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 16.12.2019, N 0001201912160080);

Федеральным законом от 27 декабря 2019 года N 480-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 28.12.2019, N 0001201912280058) (о порядке вступления в силу см. статью 6 Федерального закона от 27 декабря 2019 года N 480-ФЗ);

Федеральным законом от 1 марта 2020 года N 46-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 01.03.2020, N 0001202003010017);

Федеральным законом от 7 апреля 2020 года N 116-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 07.04.2020, N 0001202004070017);

Федеральным законом от 13 июля 2020 года N 208-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 13.07.2020, N 0001202007130049) (о порядке вступления в силу см. статью 2 Федерального закона от 13 июля 2020 года N 208-ФЗ);

Федеральным законом от 20 июля 2020 года N 212-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 20.07.2020, N 0001202007200055) (о порядке вступления в силу см. статью 14 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 212-ФЗ);

Федеральным законом от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 31.07.2020, N 0001202007310056) (о порядке вступления в силу см. статью 27 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ);

Федеральным законом от 8 декабря 2020 года N 429-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 08.12.2020, N 0001202012080096);

Федеральным законом от 22 декабря 2020 года N 446-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 22.12.2020, N 0001202012220028) (о порядке вступления в силу см. статью 4 Федерального закона от 22 декабря 2020 года N 446-ФЗ);

Федеральным законом от 29 декабря 2020 года N 479-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 29.12.2020, N 0001202012290124) (о порядке вступления в силу см. статью 5 Федерального закона от 29 декабря 2020 года N 479-ФЗ);

Федеральным законом от 30 декабря 2020 года N 536-ФЗ (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 30.12.2020, N 0001202012300037) (о порядке вступления в силу см. статью 2 Федерального закона от 30 декабря 2020 года N 536-ФЗ).

___________________________________________________________________

________________

* Наименование дополнено со 2 января 2003 года Федеральным законом от 30 октября 2002 года N 131-ФЗ - см. предыдущую редакцию.



Принят
Государственной Думой
13 июля 2001 года

Одобрен
Советом Федерации
20 июля 2001 года

Глава I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

     

Статья 1. Цели настоящего Федерального закона

Настоящий Федеральный закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

(Статья дополнена со 2 января 2003 года Федеральным законом от 30 октября 2002 года N 131-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 23 июля 2018 года Федеральным законом от 23 апреля 2018 года N 90-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

Статья 2. Сфера применения настоящего Федерального закона

Настоящий Федеральный закон регулирует отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, иностранных структур без образования юридического лица, государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения, а также отношения юридических лиц и федеральных органов исполнительной власти, связанные с установлением бенефициарных владельцев юридических лиц.

(Часть дополнена со 2 января 2003 года Федеральным законом от 30 октября 2002 года N 131-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 30 ноября 2005 года Федеральным законом от 16 ноября 2005 года N 145-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 10 января 2016 года Федеральным законом от 30 декабря 2015 года N 424-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 21 декабря 2016 года Федеральным законом от 23 июня 2016 года N 215-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 23 июля 2018 года Федеральным законом от 23 апреля 2018 года N 90-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

Действие настоящего Федерального закона распространяется на филиалы и представительства, а также на дочерние организации организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, расположенные за пределами Российской Федерации, если это не противоречит законодательству государства их места нахождения (часть дополнительно включена с 24 января 2011 года Федеральным законом от 23 июля 2010 года N 176-ФЗ).

____________________________________________________________________

Часть вторая предыдущей редакции с 24 января 2011 года считается частью третьей настоящей редакции - Федеральный закон от 23 июля 2010 года N 176-ФЗ.

____________________________________________________________________

В соответствии с международными договорами Российской Федерации действие настоящего Федерального закона распространяется на физических и юридических лиц, которые осуществляют операции с денежными средствами или иным имуществом вне пределов Российской Федерации.

Статья 3. Основные понятия, используемые в настоящем Федеральном законе

Для целей настоящего Федерального закона используются следующие основные понятия:

доходы, полученные преступным путем, - денежные средства или иное имущество, полученные в результате совершения преступления;

легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем, - придание правомерного вида владению, пользованию или распоряжению денежными средствами или иным имуществом, полученными в результате совершения преступления;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 30 июня 2013 года Федеральным законом от 28 июня 2013 года N 134-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

финансирование терроризма - предоставление или сбор средств либо оказание финансовых услуг с осознанием того, что они предназначены для финансирования организации, подготовки и совершения хотя бы одного из преступлений, предусмотренных статьями 205, 205_1, 205_2, 205_3, 205_4, 205_5, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279, 360 и 361 Уголовного кодекса Российской Федерации, либо для финансирования или иного материального обеспечения лица в целях совершения им хотя бы одного из указанных преступлений, либо для обеспечения организованной группы, незаконного вооруженного формирования или преступного сообщества (преступной организации), созданных или создаваемых для совершения хотя бы одного из указанных преступлений;

(Абзац дополнен с 29 октября 2010 года Федеральным законом от 27 июля 2010 года N 197-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 14 ноября 2013 года Федеральным законом от 2 ноября 2013 года N 302-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 20 июля 2016 года Федеральным законом от 6 июля 2016 года N 374-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

операции с денежными средствами или иным имуществом - действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей;

уполномоченный орган - федеральный орган исполнительной власти, принимающий меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в соответствии с настоящим Федеральным законом;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 23 июля 2018 года Федеральным законом от 23 апреля 2018 года N 90-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

обязательный контроль - совокупность принимаемых уполномоченным органом мер по контролю за операциями с денежными средствами или иным имуществом на основании информации, представляемой ему организациями, осуществляющими такие операции, а также по проверке этой информации в соответствии с законодательством Российской Федерации;

внутренний контроль - деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма;

организация внутреннего контроля - совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих в себя разработку правил внутреннего контроля и в установленных настоящим Федеральным законом случаях целевых правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - целевые правила внутреннего контроля), а также назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля и целевых правил внутреннего контроля;

(Абзац дополнительно включен с 24 января 2011 года Федеральным законом от 23 июля 2010 года N 176-ФЗ; в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 18 марта 2019 года N 32-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

осуществление внутреннего контроля - реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, включающая в себя в том числе выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, по проведению в установленных настоящим Федеральным законом случаях упрощенной идентификации клиентов - физических лиц, установлению информации, указанной в подпункте 1_1 пункта 1 статьи 7 настоящего Федерального закона, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров, а также в установленных настоящим Федеральным законом случаях целевых правил внутреннего контроля;

(Абзац дополнительно включен с 24 января 2011 года Федеральным законом от 23 июля 2010 года N 176-ФЗ; в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 18 марта 2019 года N 32-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 30 января 2021 года Федеральным законом от 30 декабря 2020 года N 536-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

клиент - физическое или юридическое лицо, иностранная структура без образования юридического лица, находящиеся на обслуживании организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом;

(Абзац дополнительно включен с 24 января 2011 года Федеральным законом от 23 июля 2010 года N 176-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 10 января 2016 года Федеральным законом от 30 декабря 2015 года N 424-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

выгодоприобретатель - лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом (абзац дополнительно включен с 24 января 2011 года Федеральным законом от 23 июля 2010 года N 176-ФЗ);

бенефициарный владелец - в целях настоящего Федерального закона физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента. Бенефициарным владельцем клиента - физического лица считается это лицо, за исключением случаев, если имеются основания полагать, что бенефициарным владельцем является иное физическое лицо;

(Абзац дополнительно включен с 30 июня 2013 года Федеральным законом от 28 июня 2013 года N 134-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года N 210-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

____________________________________________________________________

Абзац тринадцатый предыдущей редакции с 30 июня 2013 года считается абзацем четырнадцатым настоящей редакции - Федеральный закон от 28 июня 2013 года N 134-ФЗ.

___________________________________________________________________

идентификация - совокупность мероприятий по установлению определенных настоящим Федеральным законом сведений о клиентах, их представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и подтверждению достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий и (или) государственных и иных информационных систем;

(Абзац дополнительно включен с 24 января 2011 года Федеральным законом от 23 июля 2010 года N 176-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 30 июня 2018 года Федеральным законом от 31 декабря 2017 года N 482-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

____________________________________________________________________

Абзац четырнадцатый предыдущей редакции с 30 июня 2013 года считается абзацем пятнадцатым настоящей редакции - Федеральный закон от 28 июня 2013 года N 134-ФЗ.

___________________________________________________________________     

фиксирование сведений (информации) - получение и закрепление сведений (информации) на бумажных и (или) иных носителях информации в целях реализации настоящего Федерального закона (абзац дополнительно включен с 24 января 2011 года Федеральным законом от 23 июля 2010 года N 176-ФЗ);

замораживание (блокирование) безналичных денежных средств или бездокументарных ценных бумаг - адресованный владельцу, организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, другим физическим и юридическим лицам запрет осуществлять операции с денежными средствами или ценными бумагами, принадлежащими организации или физическому лицу, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, или в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень;

(Абзац дополнительно включен с 30 июня 2013 года Федеральным законом от 28 июня 2013 года N 134-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 23 июля 2018 года Федеральным законом от 23 апреля 2018 года N 90-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

замораживание (блокирование) имущества - адресованный собственнику или владельцу имущества, организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, другим физическим и юридическим лицам запрет осуществлять операции с имуществом, принадлежащим организации или физическому лицу, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, или в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень;

(Абзац дополнительно включен с 30 июня 2013 года Федеральным законом от 28 июня 2013 года N 134-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 23 июля 2018 года Федеральным законом от 23 апреля 2018 года N 90-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

упрощенная идентификация клиента - физического лица (далее также - упрощенная идентификация) - осуществляемая в случаях, установленных настоящим Федеральным законом, совокупность мероприятий по установлению в отношении клиента - физического лица фамилии, имени, отчества (если иное не вытекает из закона или национального обычая), серии и номера документа, удостоверяющего личность, и подтверждению достоверности этих сведений одним из следующих способов:

(Абзац дополнительно включен с 16 мая 2014 года Федеральным законом от 5 мая 2014 года N 110-ФЗ)

с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий документов;

(Абзац дополнительно включен с 16 мая 2014 года Федеральным законом от 5 мая 2014 года N 110-ФЗ)

с использованием информации из информационных систем органов государственной власти, Пенсионного фонда Российской Федерации, Федерального фонда обязательного медицинского страхования и (или) государственной информационной системы, определенной Правительством Российской Федерации;

(Абзац дополнительно включен с 16 мая 2014 года Федеральным законом от 5 мая 2014 года N 110-ФЗ)

с использованием единой системы идентификации и аутентификации при использовании усиленной квалифицированной электронной подписи или простой электронной подписи при условии, что при выдаче ключа простой электронной подписи личность физического лица установлена при личном приеме;

(Абзац дополнительно включен с 16 мая 2014 года Федеральным законом от 5 мая 2014 года N 110-ФЗ)

иностранная структура без образования юридического лица - организационная форма, созданная в соответствии с законодательством иностранного государства (территории) без образования юридического лица (в частности, фонд, партнерство, товарищество, траст, иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления), которая в соответствии со своим личным законом вправе осуществлять деятельность, направленную на извлечение дохода (прибыли) в интересах своих участников (пайщиков, доверителей или иных лиц) либо иных выгодоприобретателей;

(Абзац дополнительно включен с 10 января 2016 года Федеральным законом от 30 декабря 2015 года N 424-ФЗ)

личный кабинет - информационный ресурс, который размещается на официальном сайте уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети Интернет (далее - сеть Интернет), обеспечивает электронное взаимодействие его пользователей с уполномоченным органом и ведение которого осуществляется в порядке, установленном уполномоченным органом. Уполномоченным органом также устанавливается порядок доступа к личному кабинету и его использования. Личный кабинет используется:

(Абзац дополнительно включен с 4 мая 2018 года Федеральным законом от 23 апреля 2018 года N 112-ФЗ)

организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями, указанными в части второй статьи 5 настоящего Федерального закона, для получения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, решений межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, а также в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами, нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации, принимаемыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами уполномоченного органа, для реализации иных прав и обязанностей;

(Абзац дополнительно включен с 4 мая 2018 года Федеральным законом от 23 апреля 2018 года N 112-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 27 июня 2019 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года N 565-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)

в случаях, предусмотренных федеральными законами, нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации, принимаемыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами уполномоченного органа, лицами, указанными в статьях 7_1 и 7_1-1 настоящего Федерального закона, хозяйственными обществами и федеральными унитарными предприятиями, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственными обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, государственными корпорациями, государственными компаниями, публично-правовыми компаниями для реализации своих прав и обязанностей, уполномоченным органом, правоохранительными и надзорными органами для реализации своих функций.

(Абзац дополнительно включен с 4 мая 2018 года Федеральным законом от 23 апреля 2018 года N 112-ФЗ)