ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОЛОЖЕНИЕ

от 22 сентября 2016 года N 553-П

О порядке ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов и предоставления выписок из него, о требованиях к отчету об объединении имущества паевых инвестиционных фондов, порядке и сроке его представления в Банк России

(с изменениями на 11 мая 2017 года)

____________________________________________________________________
Утратило силу с 8 мая 2020 года на основании
положения Банка России от 13 ноября 2019 года N 699-П
____________________________________________________________________

Настоящее Положение на основании пункта 9 статьи 19, пункта 7 статьи 22_1, подпункта 1_1 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2004, N 27, ст.2711; 2006, N 17, ст.1780; 2007, N 50, ст.6247; 2008, N 30, ст.3616; 2009, N 48, ст.5731; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; 2011, N 48, ст.6728; N 49, ст.7040, ст.7061; 2012, N 31, ст.4334; 2013, N 26, ст.3207; N 27, ст.3477; N 30, ст.4084; N 51, ст.6695, ст.6699; 2014, N 11, ст.1098; 2015, N 27, ст.4001; N 29, ст.4357; 2016, N 1, ст.47; N 23, ст.3301; N 27, ст.4225) (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах") устанавливает порядок ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов (далее - реестр), предоставления выписок из него, а также требования к отчету об объединении имущества паевых инвестиционных фондов, порядок и срок его представления в Банк России.

Глава 1. Общие положения

1.1. Ведение реестра осуществляется Банком России (Департаментом корпоративных отношений (далее - уполномоченное подразделение) в электронном виде с возможностью формирования документов, содержащих сведения из реестра, на бумажных носителях.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 16 июня 2017 года указанием Банка России от 11 мая 2017 года N 4370-У. - См. предыдущую редакцию)

1.2. Уполномоченное подразделение вносит в реестр сведения, указанные в главе 2 настоящего Положения (далее - сведения о паевом фонде), вносит изменения в сведения о паевом фонде путем исключения содержащихся в реестре сведений о паевом фонде и внесения новых сведений о паевом фонде, а также исключает из реестра сведения о паевом фонде в порядке, предусмотренном главой 4 настоящего Положения.

1.3. Доступ к сведениям о паевом фонде, указанным в абзацах втором - шестом, девятом - шестнадцатом подпункта 2.1.1, подпунктах 2.1.2-2.1.4 пункта 2.1 настоящего Положения, осуществляется путем их опубликования (размещения) на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сайт Банка России).

Сведения о паевом фонде подлежат обновлению на сайте Банка России не реже одного раза в неделю, если в течение указанного периода в реестр внесены изменения.

1.4. Сведения о паевом фонде, содержащиеся в реестре, предоставляются любому заинтересованному лицу в виде выписки из реестра в порядке, установленном главой 5 настоящего Положения.

1.5. В целях настоящего Положения взаимодействие управляющей компании (специализированного депозитария) и Банка России осуществляется посредством использования информационных ресурсов, размещенных на сайте Банка России в соответствии с Указанием Банка России от 21 декабря 2015 года N 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2016 года N 41289 ("Вестник Банка России" от 16 марта 2016 года N 26).

1.6. Документы, представленные управляющей компанией или специализированным депозитарием для внесения сведений о паевом фонде в реестр, их изменения или исключения из реестра должны быть подписаны единоличным исполнительным органом (иным уполномоченным лицом) этого юридического лица. Документы, представленные временной администрацией, подписываются ее руководителем (иным уполномоченным им лицом).

Документы, представленные для внесения сведений о паевом фонде в реестр, их изменения или исключения из реестра и предусматривающие заверение содержащихся в них сведений специализированным депозитарием, должны быть подписаны единоличным исполнительным органом (иным уполномоченным лицом) лица, представляющего эти документы, и единоличным исполнительным органом (иным уполномоченным лицом) специализированного депозитария.

1.7. В случае представления в уполномоченное подразделение документов на бумажных носителях, содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени и отчества (при наличии), должности и даты составления, и проставлением печати (при наличии) такого лица на заверительной надписи.

В случае подписания документов, представляемых в уполномоченное подразделение для внесения (исключения) сведений о паевом фонде в реестр (из реестра), подписью лица, уполномоченного на это лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа юридического лица, к таким документам прилагается документ, подтверждающий полномочия лица, подписавшего документы. Подписи уполномоченных лиц на документах, представляемых на бумажном носителе, заверяются печатью этого юридического лица (при ее наличии).

1.8. В случае представления в уполномоченное подразделение документов, оформленных с нарушением требований пунктов 1.6 и 1.7 настоящего Положения, сведения из таких документов в реестр не вносятся, о чем лицо, представившее соответствующие документы, уведомляется уполномоченным подразделением с указанием причины.

При этом соответствующие документы в случае их представления на бумажном носителе возвращаются в адрес представившего их лица.

1.9. В случае изменения сведений о паевом фонде, содержащихся в реестре и не требующих внесения изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом (далее - паевой фонд), указанных в абзаце четвертом подпункта 2.1.4, абзацах четвертом и шестом подпункта 2.1.5, абзацах пятом, седьмом, девятом и одиннадцатом подпункта 2.1.6 и подпункте 2.1.7 пункта 2.1 настоящего Положения, управляющая компания этого паевого фонда в пятидневный срок направляет в уполномоченное подразделение соответствующее уведомление об изменении сведений, содержащихся в реестре (приложение 1 к настоящему Положению) (далее - уведомление об изменении сведений).

В случае если функции управляющей компании паевого фонда в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" осуществляются специализированным депозитарием этого паевого фонда или временной администрацией, то изменения в сведения о паевом фонде вносятся в реестр на основании уведомления об изменении сведений и (или) иных документов, представленных специализированным депозитарием этого паевого фонда или временной администрацией.

Глава 2. Сведения, вносимые в реестр

2.1. Уполномоченное подразделение на основании поступивших документов вносит в реестр следующие сведения о паевом фонде.

2.1.1. Информацию о паевом фонде:

полное и краткое название паевого фонда;

тип и категорию паевого фонда;

статус паевого фонда в реестре ("зарегистрирован", "формируется", "истек срок формирования", "сформирован", "прекращается", "исключен");

регистрационный номер правил доверительного управления паевым фондом и дату их регистрации;

срок действия договора доверительного управления паевым фондом;

дату начала формирования паевого фонда;

дату завершения (окончания) срока формирования паевого фонда в соответствии с правилами доверительного управления паевым фондом;

дату завершения (окончания) формирования паевого фонда (дату направления управляющей компанией в Банк России отчета о завершении (окончании) формирования паевого фонда, а для закрытых паевых фондов дату регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым фондом в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев этого паевого фонда);

указание на то, что правилами доверительного управления паевым фондом предусмотрена неполная оплата инвестиционных паев при их выдаче (в случае если правилами доверительного управления паевым фондом предусмотрена возможность неполной оплаты инвестиционных паев);

указание на то, что инвестиционные паи паевого фонда могут обращаться на организованных торгах (в случае если правилами доверительного управления паевым фондом предусмотрена возможность обращения инвестиционных паев на организованных торгах);

указание на то, что инвестиционные паи паевого фонда предназначены для квалифицированных инвесторов (в случае если правилами доверительного управления паевым фондом предусмотрено, что инвестиционные паи ограничены в обороте);

все предыдущие названия паевого фонда;

регистрационный номер и дату регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым фондом;

основание прекращения паевого фонда;

дату возникновения основания прекращения паевого фонда.

2.1.2. Информацию об управляющей компании паевого фонда:

полное фирменное наименование управляющей компании;

номер и дату выдачи лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

номер и дату регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым фондом, связанных с передачей прав и обязанностей управляющей компании другому юридическому лицу, и полное фирменное наименование управляющей компании, от которой переданы права и обязанности по управлению паевым фондом.

2.1.3. Информацию о специализированном депозитарии паевого фонда:

полное фирменное наименование специализированного депозитария;

номер и дату выдачи лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

номер и дату заключения договора специализированного депозитария с управляющей компанией паевого фонда;

номер и дату регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым фондом, связанных с передачей прав и обязанностей специализированного депозитария паевого фонда другому юридическому лицу, и полное наименование специализированного депозитария, от которого переданы права и обязанности.

2.1.4. Информацию о лице, осуществляющем ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого фонда (далее - регистратор):

полное фирменное наименование регистратора;

номер и дату выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

номер и дату заключения договора регистратором с управляющей компанией паевого фонда;

номер и дату регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым фондом, связанных с передачей прав и обязанностей регистратора паевого фонда другому юридическому лицу, и полное фирменное наименование регистратора, от которого переданы права и обязанности.

2.1.5. Информацию об аудиторской организации, с которой управляющей компанией паевого фонда заключен договор об аудите (далее - аудиторская организация):

полное фирменное наименование аудиторской организации:

адрес аудиторской организации;

контактные данные аудиторской организации (номер телефона, адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и адрес электронной почты);

идентификационный номер налогоплательщика;

номер и дату заключения договора управляющей компании паевого фонда с аудиторской организацией.

2.1.6. Информацию о лице, с которым управляющей компанией паевого фонда заключен договор на проведение оценки имущества, составляющего паевой фонд (далее - оценщик).

В отношении юридического лица:

полное фирменное наименование;

адрес оценщика;

контактные данные оценщика (номер телефона, адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и адрес электронной почты);

идентификационный номер налогоплательщика;

номер и дату заключения договора управляющей компании с оценщиком.

В отношении физического лица (индивидуального предпринимателя):

фамилию, имя и отчество (при наличии);

контактные данные оценщика (номер телефона и адрес электронной почты);

идентификационный номер налогоплательщика;

номер, дату заключения договора управляющей компании с оценщиком.

2.1.7. Информацию об агентах по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, с которыми управляющей компанией паевого фонда заключен договор поручения или агентский договор (далее - агент):

полное фирменное наименование агента;

адрес агента, его номера телефонов и адрес электронной почты;

номер, дату заключения и срок действия договора управляющей компании с агентом;

идентификационный номер налогоплательщика;

дату внесения в реестр информации об агенте паевого фонда.

2.2. Сведения о паевом фонде, указанные в подпунктах 2.1.5 и 2.1.6 пункта 2.1 настоящего Положения, вносятся, в случае если Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами Банка России установлено требование о необходимости заключения договора управляющей компании с указанными в этих подпунктах лицами.