ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 7 февраля 2008 года N 08-5/пз-н


Об утверждении Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда

(с изменениями на 30 июля 2013 года)
____________________________________________________________________
Не применяется с 25 ноября 2022 года на основании
положения Банка России от 28 июня 2022 года N 796-П
____________________________________________________________________

В соответствии с пунктами 9 и 14 статьи 18 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2004, N 27, ст.2711; 2006, N 17, ст.1780; 2007, N 50, ст.6247) (преамбула в редакции, введенной в действие с 28 февраля 2010 года приказом ФСФР России от 22 декабря 2009 года N 09-60/пз-н, - см. предыдущую редакцию)

приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда.

2. Положение о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, утвержденное постановлением ФКЦБ России от 11 сентября 2002 года N 36/пс (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 18 октября 2002 года, регистрационный N 3875), не применяется с даты вступления в силу настоящего приказа.

3. Управляющим компаниям паевых инвестиционных фондов в течение одного года со дня официального опубликования Федерального закона от 6 декабря 2007 года N 334-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об инвестиционных фондах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 50, ст.6247) привести деятельность по доверительному управлению закрытыми паевыми инвестиционными фондами в части подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев в соответствие с требованиями Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, утвержденного настоящим приказом.

И.о.руководителя
С.К.Харламов

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

5 марта 2008 года,

регистрационный N 11297

Приложение

     
ПОЛОЖЕНИЕ
о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда

(с изменениями на 30 июля 2013 года)

I. Общие положения

1.1. Действие настоящего Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда (далее - Положение) распространяется на общие собрания владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов (далее - общее собрание), проводимые в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".

1.2. Общее собрание может проводиться в форме собрания (совместного присутствия владельцев инвестиционных паев для обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений по вопросам, поставленным на голосование) или заочного голосования.

1.3. Подготовка, созыв и проведение общего собрания осуществляются в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", настоящим Положением и правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом (далее - правила фонда).

1.4. Помимо изменений и дополнений в правила фонда, предусмотренных подпунктом 1 пункта 9 статьи 18 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", общее собрание принимает решения по вопросу утверждения изменений и дополнений, вносимых в правила фонда, связанных:

1) с изменением категории закрытого паевого инвестиционного фонда (далее - фонд);

2) с установлением или исключением права владельцев инвестиционных паев на получение дохода от доверительного управления фондом;

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 15 сентября 2013 года приказом ФСФР России от 30 июля 2013 года N 13-61/пз-н. - См. предыдущую редакцию)

3) с изменением порядка определения размера дохода от доверительного управления фондом, доля которого распределяется между владельцами инвестиционных паев, а также с изменением доли указанного дохода (порядка ее определения) и срока его выплаты;

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 15 сентября 2013 года приказом ФСФР России от 30 июля 2013 года N 13-61/пз-н. - См. предыдущую редакцию)     

4) с увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим фонд, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд;

5) с изменением срока действия договора доверительного управления фондом;

6) с увеличением размера вознаграждения лица, осуществляющего прекращение фонда;

7) с изменением количества голосов, необходимых для принятия решения общим собранием;

8) подпункт утратил силу с 28 февраля 2010 года - приказ ФСФР России от 22 декабря 2009 года N 09-60/пз-н - см. предыдущую редакцию;

9) с введением, исключением или изменением положений о возможности частичного погашения инвестиционных паев без заявления владельцем инвестиционных паев требования об их погашении;

(Подпункт дополнительно включен с 15 сентября 2013 года приказом ФСФР России от 30 июля 2013 года N 13-61/пз-н)

10) с установлением права управляющей компании отказать в выдаче согласия на отчуждение инвестиционных паев в пользу лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев, а также с изменением порядка получения указанного согласия (если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов и правилами фонда не предусмотрена возможность их обращения на организованных торгах);

(Подпункт дополнительно включен с 15 сентября 2013 года приказом ФСФР России от 30 июля 2013 года N 13-61/пз-н)

11) с изменением срока вступления в силу изменений, которые вносятся в правила фонда (если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов);

(Подпункт дополнительно включен с 15 сентября 2013 года приказом ФСФР России от 30 июля 2013 года N 13-61/пз-н)

12) с изменением порядка определения суммы денежных средств (стоимости имущества), на которую выдается инвестиционный пай после завершения (окончания) формирования фонда (если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов);

(Подпункт дополнительно включен с 15 сентября 2013 года приказом ФСФР России от 30 июля 2013 года N 13-61/пз-н)

13) с изменением порядка определения суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая (если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов);

(Подпункт дополнительно включен с 15 сентября 2013 года приказом ФСФР России от 30 июля 2013 года N 13-61/пз-н)

14) с установлением, изменением или исключением порядка определения суммы, подлежащей оплате, а также срока (сроков) исполнения обязанности по оплате неоплаченной части инвестиционных паев или срока, в течение которого владельцы инвестиционных паев обязаны исполнить требование управляющей компании об оплате инвестиционных паев (если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов и правилами фонда предусмотрена неполная оплата инвестиционных паев);

(Подпункт дополнительно включен с 15 сентября 2013 года приказом ФСФР России от 30 июля 2013 года N 13-61/пз-н)

15) с введением, исключением или изменением положений, предусматривающих взыскание неустойки за неисполнение обязанности оплатить неоплаченные части инвестиционных паев (если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов и правилами фонда предусмотрена неполная оплата инвестиционных паев).

(Подпункт дополнительно включен с 15 сентября 2013 года приказом ФСФР России от 30 июля 2013 года N 13-61/пз-н)

II. Дополнительные требования к порядку подготовки и созыва общего собрания

2.1. Письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве общего собрания должно содержать указание имени (наименования) владельца инвестиционных паев (владельцев инвестиционных паев), требующих созыва общего собрания, количество принадлежащих им инвестиционных паев, а также повестку дня общего собрания.

Письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве общего собрания должно также содержать формулировку каждого предлагаемого вопроса и может содержать формулировку решения по такому вопросу.

2.2. Письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве общего собрания для принятия решения по вопросу передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании должно содержать полное фирменное наименование этой управляющей компании, место ее нахождения и иные сведения о ней, предусмотренные правилами фонда. К такому требованию должно прилагаться письменное согласие указанной управляющей компании (управляющих компаний) на осуществление доверительного управления фондом.

2.3. Письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве общего собрания должно быть подписано всеми владельцами инвестиционных паев, требующими созыва общего собрания, или их представителями.

В случае, если письменное требование о созыве общего собрания подписано представителем владельца инвестиционных паев, к такому требованию должна прилагаться доверенность (копия доверенности, засвидетельствованная в установленном порядке), оформленная в соответствии с требованиями гражданского законодательства Российской Федерации и подтверждающая полномочия такого представителя.

2.4. Письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве общего собрания подается в управляющую компанию и специализированный депозитарий фонда путем:

1) направления почтовой связью по адресу (месту нахождения) единоличного исполнительного органа управляющей компании и специализированного депозитария фонда;

2) вручения под роспись лицам, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании и специализированного депозитария фонда, или иным лицам, уполномоченным от имени управляющей компании и специализированного депозитария фонда принимать адресованную им письменную корреспонденцию; или

3) направления иным образом (в том числе направления почтовой связью по иным почтовым адресам, направления электрической связью, включая средства факсимильной и телеграфной связи, отправления электронной почтой с использованием электронной подписи), если это предусмотрено правилами фонда.

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 17 июля 2012 года приказом ФСФР России от 24 апреля 2012 года N 12-27/пз-н. - См. предыдущую редакцию)

2.5. Управляющая компания или специализированный депозитарий, осуществляющий созыв общего собрания, обязаны принять решение о созыве общего собрания или об отказе в его созыве в течение 5 рабочих дней с даты получения письменного требования владельцев инвестиционных паев о созыве общего собрания.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 15 сентября 2013 года приказом ФСФР России от 30 июля 2013 года N 13-61/пз-н. - См. предыдущую редакцию)

2.6. Датой получения письменного требования владельцев инвестиционных паев о созыве общего собрания, а также любого иного документа или требования, связанного с подготовкой, созывом и проведением общего собрания, в том числе требований о предоставлении копий документов (копий материалов), содержащих информацию, обязательную для предоставления лицам, имеющим право на участие в общем собрании, считается:

1) в случае направления простым письмом или иным простым почтовым отправлением - дата, указанная на оттиске календарного штемпеля, подтверждающего дату получения почтового отправления;

2) в случае направления заказным письмом или иным регистрируемым почтовым отправлением - дата вручения почтового отправления адресату под расписку;

3) в случае вручения под роспись - дата вручения;

4) в случае направления электрической связью, электронной почтой или иным способом, предусмотренным правилами фонда, - дата, определенная в соответствии с указанными правилами.

2.7. Решение об отказе в созыве общего собрания должно быть мотивированным. Указанное решение направляется владельцам инвестиционных паев (их представителям), которые подписали письменное требование о созыве общего собрания, не позднее 3 дней с даты принятия такого решения.

2.8. Решение о созыве общего собрания принимается управляющей компанией, специализированным депозитарием или владельцами инвестиционных паев фонда (далее - лицо, созывающее общее собрание).

2.9. В решении о созыве общего собрания должны быть указаны:

1) форма проведения общего собрания (собрание или заочное голосование);

2) дата проведения общего собрания;

3) время и место проведения общего собрания, проводимого в форме собрания (адрес, по которому проводится собрание);

4) время начала и окончания регистрации лиц, участвующих в общем собрании, проводимом в форме собрания;

5) дата окончания приема заполненных бюллетеней для голосования и почтовый адрес (адреса), по которому должны направляться такие бюллетени;

6) дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании;

7) повестка дня общего собрания.

2.10. Общее собрание должно быть проведено не позднее 35 дней с даты принятия решения о его созыве.

2.11. Если иное не установлено правилами фонда, общее собрание, проводимое в форме собрания, должно проводиться в поселении (городе, поселке, селе), являющемся местом нахождения управляющей компании фонда.

2.12. В случае, если повестка дня общего собрания предусматривает вопрос продления срока действия договора доверительного управления фондом, она должна также предусматривать вопрос утверждения соответствующих изменений в правила фонда.

2.13. Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, составляется лицом, созывающим общее собрание, на основании данных реестра владельцев инвестиционных паев фонда на дату принятия решения о созыве общего собрания. Для составления указанного списка номинальный держатель представляет данные о лицах, в интересах которых он владеет инвестиционными паями, на дату составления списка.

Изменения в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, могут вноситься только в случае восстановления нарушенных прав лиц, не включенных в указанный список на дату его составления, или исправления ошибок, допущенных при его составлении.

2.14. Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, предоставляется лицом, созывающим общее собрание, для ознакомления по требованию лиц, включенных в этот список и обладающих не менее чем 1 процентом инвестиционных паев от общего количества выданных инвестиционных паев фонда на дату поступления такого требования. При этом данные документов и адреса физических лиц, включенных в указанный список, предоставляются только с согласия этих лиц.