ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 2 апреля 2009 года N 09-11/пз-н

Об утверждении типовых форм договора об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих и договора об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих

(с изменениями на 7 августа 2012 года)

В соответствии со статьей 108 Федерального закона от 23.07.2008 N 160-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с совершенствованием осуществления полномочий Правительства Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 30, ст.3616), пунктом 2 статьи 17, пунктом 4 статьи 18 и пунктом 2 статьи 19 Федерального закона от 20 августа 2004 года N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст.3532; 2006, N 6, ст.636; 2007, N 50, ст.6237; 2008, N 30, ст.3616), постановлением Правительства Российской Федерации от 8 ноября 2005 года N 666 "Об уполномоченных федеральных органах исполнительной власти, осуществляющих функции по нормативно-правовому регулированию и государственному контролю (надзору) в сфере отношений по формированию, инвестированию и использованию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих - участников накопительно-ипотечной системы" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 46, ст.4681) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст.2780; 2005, N 33, ст.3429; 2006, N 13, ст.1400, N 52, ст.5587; 2007, N 12, ст.1417; 2008, N 19, ст.2192; N 46, ст.5337; 2009, N 3, ст.378; N 6, ст.738),

приказываю:

1. Утвердить прилагаемые типовые формы:

договора об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих;

договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих;

договора об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.

2. Приказ применять с даты признания утратившим силу постановления Правительства Российской Федерации от 11 ноября 2005 года N 678 "Об утверждении типовых договоров в целях реализации Федерального закона "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 47, ст.4932).

Руководитель
В.Д.Миловидов

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

12 мая 2009 года,

регистрационный N 13911

Приложение


УТВЕРЖДЕН
приказом ФСФР России
от 2 апреля 2009 года N 09-11/пз-н

     

ТИПОВОЙ ДОГОВОР
 об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих

I. Общие положения

II. Предмет договора

2. Специализированный депозитарий обязуется оказывать уполномоченному федеральному органу услуги по ежедневному контролю за соблюдением управляющей компанией (управляющими компаниями), с которой (которыми) уполномоченным федеральным органом заключен договор доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих (далее - управляющая компания), требований Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, а уполномоченный федеральный орган обязуется принять и оплатить такие услуги.

3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, контроль:

за соответствием деятельности управляющих компаний по распоряжению накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих (далее - накопления) требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и условиям договоров доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих;

за соответствием состава и структуры инвестиционных портфелей управляющих компаний требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и инвестиционных деклараций управляющих компаний;

за соответствием структуры совокупного инвестиционного портфеля требованиям Федерального закона и иных нормативных правовых актов Российской Федерации;

за соблюдением управляющими компаниями установленного порядка определения стоимости чистых активов, в которые инвестированы накопления;

за соблюдением управляющими компаниями установленных Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и договорами доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих порядка и сроков перечисления в уполномоченный федеральный орган средств на их использование участниками накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих;

за соблюдением управляющими компаниями установленных Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и договорами доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих порядка и сроков удержания управляющими компаниями вознаграждений, а также порядка оплаты ими необходимых расходов на инвестирование накоплений.

III. Обязанности специализированного депозитария

4. Специализированный депозитарий заключает договор об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, с каждой из управляющих компаний в течение 10 рабочих дней с даты подписания с ней уполномоченным федеральным органом договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих или со дня заключения настоящего договора.

5. Специализированный депозитарий в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации:

открывает каждой из управляющих компаний отдельный счет депо и, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное, осуществляет на нем учет прав и учет перехода прав на ценные бумаги, в которые управляющей компанией инвестированы накопления, обособленно от ценных бумаг других клиентов (депонентов);

осуществляет обособленное хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в которые каждой из управляющих компаний инвестированы накопления, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное.

6. Специализированный депозитарий в случае обращения управляющей компании за согласием на распоряжение накоплениями (выдачу кредитной организации распоряжения о списании и перечислении или выдаче денежных средств, составляющих накопления, с банковского счета, совершение сделки, связанной с инвестированием накоплений, или выдачу брокеру поручения о совершении такой сделки) дает такое согласие.

Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей компании согласие на распоряжение накоплениями, если такое распоряжение противоречит требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации или условиям договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.

7. Специализированный депозитарий уведомляет уполномоченный федеральный орган и федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков о выявленных в процессе осуществления контроля нарушениях не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления.

Указанное уведомление осуществляется путем направления электронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.

8. Специализированный депозитарий принимает и хранит копии всех первичных документов, касающихся активов, в которые инвестированы накопления, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором.

В случае прекращения настоящего договора специализированный депозитарий хранит копии всех первичных документов, касающихся активов, в которые инвестированы накопления, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, до их передачи другому специализированному депозитарию, с которым уполномоченный федеральный орган заключил соответствующий договор.

9. Специализированный депозитарий каждый рабочий день определяет рыночную стоимость активов и стоимость чистых активов, в которые инвестированы накопления, находящиеся в доверительном управлении у каждой управляющей компании, и проводит сверку полученных им результатов с результатами аналогичных расчетов управляющих компаний.

Специализированный депозитарий каждый рабочий день определяет рыночную стоимость активов и стоимость чистых активов, составляющих совокупный инвестиционный портфель управляющих компаний.