Перечень форм отчетности и другой информации, представляемых акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в Банк России
Номер строки | Наименование формы отчетности, другой информации | Лица и организации, обязанные представлять отчетность и другую информацию в Банк России | Срок представления в Банк России | Федеральные законы, нормативные правовые акты и нормативные акты, в соответствии с которыми осуществляются составление и представление отчетности и другой информации в Банк России | |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |
Месячная | |||||
1. | Общие сведения об управляющей компании (код формы по ОКУД 0420501) | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней по окончании отчетного месяца | Настоящее Указание | |
2. | Справка о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества), акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) (код формы по ОКУД 0420502) | Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней по окончании отчетного месяца | Настоящее Указание | |
3. | Отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду (составляющего паевой инвестиционный фонд) (код формы по ОКУД 0420503) | Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней по окончании отчетного месяца | Настоящее Указание | |
4. | Отчет о владельцах акций акционерного инвестиционного фонда (владельцах инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) (код формы по ОКУД 0420504) | Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней по окончании отчетного месяца | Настоящее Указание | |
5. | Расчет собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | По состоянию на последний календарный день каждого месяца - не позднее 10 рабочих дней по окончании отчетного месяца | Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 октября 2008 года N 08-41/пз-н "Об утверждении Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 4 февраля 2009 года N 13265, 9 июня 2010 года N 17537, 26 июля 2010 года N 17972 (Российская газета от 13 февраля 2009 года; Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 5 июля 2010 года N 27; от 16 августа 2010 года N 33), | |
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2005 года N 05-23/пз-н "Об утверждении Положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 19 августа 2005 года N 6928, 28 июня 2006 года N 7988, 16 июля 2008 года N 11990, 12 марта 2010 года N 16609, 1 июня 2012 года N 24428 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 29 августа 2005 года N 35, от 10 июля 2006 года N 28, от 4 августа 2008 года N 31, от 12 апреля 2010 года N 15, Российская газета от 6 июля 2012 года) (далее - приказ ФСФР России от 22 июня 2005 года N 05-23/пз-н) | |||||
6. | Информация о видах и суммах операций с денежными средствами некредитных финансовых организаций (код формы по ОКУД 0420001) | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 15 рабочих дней по окончании отчетного месяца | Указание Банка России от 9 июля 2015 года N 3719-У "Об отчетности некредитных финансовых организаций об операциях с денежными средствами", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 6 августа 2015 года N 38397 ("Вестник Банка России" от 20 августа 2015 года N 69) | |
Квартальная | |||||
7. | Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений (код формы по ОКУД 0420506) | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней со дня окончания отчетного периода | Настоящее Указание | |
8. | Отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений (код формы по ОКУД 0420507) | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней со дня окончания отчетного периода | Настоящее Указание | |
9. | Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного периода | Статья 12 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст.3028; 2003, N 1, ст.13; N 46, ст.4431; 2004, N 31, ст.3217; 2005, N 1, ст.9; N 19, ст.1755; 2006, N 6, ст.636; 2008, N 18, ст.1942; N 30, ст.3616; 2009, N 29, ст.3619; N 52, ст.6454; 2010, N 31, ст.4196; 2011, N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7036, ст.7037, ст.7040; 2012, N 50, ст.6965, ст.6966; 2013, N 30, ст.4044, ст.4084; N 49, ст.6352; N 52, ст.6961, ст.6975; 2014, N 30, ст.4219, N 49, ст.6912, ст.6919; 2015, N 27, ст.4001) (далее - Федеральный закон от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ), | |
10. | Отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней со дня окончания отчетного периода | Статья 12 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ, | |
11. | Отчет об инвестировании накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Срок, установленный договором доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих | Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 декабря 2005 года N 05-85/пз-н "Об утверждении форм отчетов управляющих компаний об инвестировании накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, о доходах от инвестирования таких накоплений, а также о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 19 января 2006 года N 7381, 15 октября 2007 года N 10326 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 6 февраля 2006 года N 6, от 5 ноября 2007 года N 45) (далее - приказ ФСФР России от 20 декабря 2005 года N 05-85/пз-н) | |
12. | Отчет о доходах от инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Срок, установленный договором доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих | ||
13. | Сведения о собственных средствах управляющей компании и активах в управлении (за исключением государственной управляющей компании) | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | В течение 40 дней после окончания отчетного квартала | Приказ Министерства финансов Российской Федерации от 22 августа 2005 года N 107н "Об утверждении Стандартов раскрытия информации об инвестировании средств пенсионных накоплений", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 12 октября 2005 года N 7067, 21 февраля 2007 года N 8996, 27 июня 2007 года N 9718, 18 декабря 2012 года N 26181, 7 мая 2015 года N 37160, 18 августа 2015 года N 38580) (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 17 октября 2005 года N 42, от 12 марта 2007 года N 11, от 9 июля 2007 года N 28, Российская газета от 24 декабря 2012 года), "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 8 мая 2015 года, 20 августа 2015 года) (далее - приказ Минфина России от 22 августа 2005 года N 107н) | |
14. | Расчет доходности инвестирования средств пенсионных накоплений | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней со дня окончания отчетного периода | ||
15. | Сведения о поддержании управляющей компанией достаточности собственных средств (за исключением случаев, когда договор доверительного управления заключается с государственной управляющей компанией) | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней со дня окончания отчетного периода | ||
Годовая | |||||
16. | Отчет о вознаграждениях и расходах, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим активы акционерного инвестиционного фонда (имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд) (код формы по ОКУД 0420505) | Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным | Настоящее Указание | |
17. | Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 45 дней после дня окончания года | Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2005 года N 05-35/пз-н "Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 14 октября 2005 года N 7071 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 24 октября 2005 года N 43), | |
18. | Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность акционерного инвестиционного фонда | Акционерный инвестиционный фонд | Не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным | Настоящее Указание, | |
19. | Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность управляющей компании акционерного инвестиционного фонда | Акционерный инвестиционный фонд | Не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным | Настоящее Указание, | |
20. | Аудиторское заключение по результатам ежегодной аудиторской проверки акционерного инвестиционного фонда | Акционерный инвестиционный фонд | Не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным | Настоящее Указание, | |
21. | Сведения об управляющей компании | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | В течение 10 рабочих дней со дня внесения изменений | ||
22. | Информация о структуре и составе акционеров (участников) управляющей компании | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | В течение 10 рабочих дней со дня внесения изменений | ||
23. | Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным | Настоящее Указание, | |
24. | Аудиторское заключение по результатам ежегодной аудиторской проверки бухгалтерского учета, ведения учета и составления отчетности в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и операций с этим имуществом | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным | Настоящее Указание, | |
25. | Аудиторское заключение по результатам ежегодной аудиторской проверки управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным | Настоящее Указание, | |
26. | Годовая консолидированная финансовая отчетность | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | До проведения общего собрания участников организации, но не позднее 120 дней после дня окончания года, за который составлена отчетность | Указание Банка России от 1 сентября 2014 года N 3374-У "О порядке представления в Банк России годовой консолидированной финансовой отчетности организациями, указанными в пунктах 2-5 и 8 части 1 статьи 2 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 208-ФЗ "О консолидированной финансовой отчетности", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 6 октября 2014 года N 34249 ("Вестник Банка России" от 14 октября 2014 года N 95) | |
На нерегулярной основе | |||||
27. | Информация о лицах, которым управляющими компаниями поручено проведение идентификации (код формы по ОКУД 0420510) | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | В течение пяти рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, на основании которого кредитной организации было поручено проведение идентификации | Настоящее Указание, | |
28. | Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из сделок | ||
29. | Отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из сделок | ||
30. | Баланс имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, включая сведения об имуществе, составляющем паевой инвестиционный фонд, о предъявленных кредиторами требованиях и результатах их рассмотрения | Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда | По окончании срока предъявления кредиторами требований, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и до начала расчетов с ними | Пункт 9 статьи 31 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ | |
Уведомления | |||||
31. | О принятом решении о реорганизации или ликвидации акционерного инвестиционного фонда | Акционерный инвестиционный фонд | Не позднее пяти рабочих дней со дня принятия решения о реорганизации или ликвидации акционерного инвестиционного фонда | Пункт 5 статьи 9 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ | |
32. | Отчет о завершении (окончании срока) формирования паевого инвестиционного фонда | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее пяти рабочих дней со дня выдачи инвестиционных паев Одновременно с отчетом о завершении (окончании) формирования закрытого паевого инвестиционного фонда | Пункт 18 статьи 13.2 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ | |
33. | О недостаточности стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, для завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда на определенную правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом дату окончания срока формирования паевого инвестиционного фонда | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее следующего рабочего дня со дня окончания срока формирования паевого инвестиционного фонда | Пункт 20 статьи 13.2 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ | |
34. | Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом и изменения и дополнения в них для регистрации | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | По заявлению | Статья 19 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ, | |
35. | Изменения и дополнения, внесенные в правила доверительного управления закрытого паевого инвестиционного фонда | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 15 рабочих дней со дня принятия общим собранием решения об утверждении изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом | Пункт 12.1 статьи 18 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ | |
36. | О количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее трех рабочих дней со дня выдачи дополнительных инвестиционных паев | Пункт 6 статьи 21 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ | |
37. | Об объединении имущества паевых инвестиционных фондов | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | В течение двух недель после конвертации инвестиционных паев одного открытого паевого инвестиционного фонда | Пункт 7 статьи 22.1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ, | |
38. | Об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | В тот же день | Пункт 2 статьи 29 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ | |
39. | О прекращении паевого инвестиционного фонда | Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда | В течение пяти рабочих дней со дня возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда | Пункт 7 статьи 31 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ | |
40. | О прекращении исполнения обязанностей управляющей компании акционерного инвестиционного фонда | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не менее чем за 60 дней до дня прекращения исполнения своих обязанностей управляющей компании акционерного инвестиционного фонда | Пункт 4 статьи 39 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ | |
41. | О прекращении договора со специализированным депозитарием с указанием причин прекращения договора | Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Незамедлительно | Пункт 2 статьи 46 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ | |
42. | О переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев | Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней со дня внесения соответствующих изменений в единый государственный реестр юридических лиц | Пункт 18 статьи 60.1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ | |
43. | Об исключении из фирменного наименования при аннулировании (прекращении действия) лицензии слов "акционерный инвестиционный фонд" ("инвестиционный фонд") и "паевой инвестиционный фонд" в любых сочетаниях с копиями документов, подтверждающих государственную регистрацию изменений, внесенных в учредительные документы | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | В течение трех месяцев с даты аннулирования (прекращения действия) лицензии | Пункт 15 статьи 61.2 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ | |
44. | Отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда | Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда | В течение двух недель после завершения расчетов при прекращении паевого инвестиционного фонда | Пункт 2 статьи 32 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ, | |
45. | Сообщение о созыве общего собрания владельцев инвестиционных паев | Лицо, созывающее общее собрание | До раскрытия сообщения о созыве общего собрания (предоставления владельцам инвестиционных паев), раскрытие сообщения о созыве общего собрания (предоставление владельцам инвестиционных паев) - не позднее чем за 20 дней до дня проведения общего собрания | Пункт 8 статьи 18 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ, | |
46. | Копия протокола общего собрания владельцев инвестиционных паев | Лицо, созывающее общее собрание | Не позднее трех рабочих дней со дня проведения собрания | Пункт 12 статьи 18 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ, | |
47. | Копии документов, содержащих информацию, распространяемую, предоставляемую и раскрываемую акционерным инвестиционным фондом и управляющей компанией паевого информационного фонда | Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | До распространения, предоставления или раскрытия информации | Пункт 9 статьи 51 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ, | |
48. | Уведомления руководителя управляющей компании паевых и акционерных инвестиционных фондов | Руководители управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 дней со дня выявления контролером фактов нарушений | Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 февраля 2004 года N 04-5/пс "О регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 27 апреля 2004 года N 5776 (Российская газета от 8 мая 2004 года) | |
49. | Об изменениях в учредительных документах управляющей компании | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда произошли изменения | Статья 36_14 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст.2071; 2001, N 7, ст.623; 2002, N 12, ст.1093; 2003, N 2, ст.166; 2004, N 49, ст.4854; 2005, N 19, ст.1755; 2006, N 43, ст.4412; 2007, N 50, ст.6247; 2008, N 18, ст.1942; N 30, ст.3616; 2009, N 29, ст.3619; N 48, ст.5731; N 52, ст.6450, ст.6454; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4196; 2011, N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7036, ст.7037, ст.7040, ст.7061; 2012, N 31, ст.4322; N 47, ст.6391; N 50, ст.6965, ст.6966; 2013, N 19, ст.2326; N 30, ст.4044, ст.4084; N 49, ст.6352; N 52, ст.6975; 2014, N 11, ст.1098; N 30, ст.4219; 2015, N 27, ст.3958, ст.4001) (далее - Федеральный закон от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ) | |
50. | Об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов управляющей компании | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда произошли изменения | Статья 36_14 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ, | |
51. | Об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих деятельность управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда произошли изменения | Статья 36_14 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ, | |
52. | Об изменении состава аффилированных лиц управляющей компании | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда управляющая компания узнала об изменениях | Статья 36_14 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ, | |
Иные документы | |||||
53. | Правила определения стоимости чистых активов (изменения и дополнения в них) | Акционерный инвестиционный фонд, Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | В течение двух рабочих дней со дня их утверждения и согласования со специализиро- | Указание Банка России от 25 августа 2015 года N 3758-У "Об определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов и расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 8 октября 2015 года N 39234 ("Вестник Банка России" от 16 октября 2015 года N 88) | |
54. | Заявление о продлении срока устранения несоответствия состава и структуры активов инвестиционного фонда | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее установленного срока устранения несоответствия состава и структуры активов инвестиционного фонда | Федеральный закон от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ, | |
55. | Информация о существенных изменениях в учредительных документах управляющей компании | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней со дня вступления в силу изменений | Статья 12 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ, | |
56. | Информация о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц управляющей компании | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней со дня подписания договора и не позднее 10 рабочих дней со дня изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффи- | ||
57. | Информация о руководящем составе, а также о составе персонала, непосредственно обеспечивающего деятельность управляющей компании по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, и составе аффилированных лиц управляющей компании | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней со дня подписания настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней со дня изменения руководящего состава, состава персонала или состава аффи- | ||
58. | Информация о применении к управляющей компании процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации управляющей компании | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | В течение одного рабочего дня со дня принятия соответствую- | ||
59. | Оригинал или заверенные управляющей компанией копии договора обязательного страхования ответственности управляющей компании, а также всех внесенных в него изменений | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | В течение трех рабочих дней со дня заключения договора или внесения в него изменений | ||
60. | Копии договора обязательного страхования ответственности управляющей компании, а также всех внесенных в него изменений | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | В течение трех рабочих дней со дня заключения такого договора или внесения в него изменений | ||
61. | Копии протоколов общих собраний акционеров, в которых управляющая компания приняла участие при осуществлении прав по акциям (за исключением случаев, когда договор доверительного управления заключается с государственной управляющей компанией) | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее 10 рабочих дней со дня получения указанных документов | ||
62. | Информация о совершении сделки с отступлением от установленных правил покупки и продажи активов | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | Не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из таких сделок | Приказ Минфина России от 5 ноября 2009 года N 113н, | |
63. | Информация о заключении договора со специализированным депозитарием | Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | В течение рабочего дня, следующего за днем заключения договора | ||
Электронный текст документа
подготовлен АО "Кодекс" и сверен по:
Вестник Банка России,
N 12, 11.02.2016