ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 6 августа 2013 года N 13-67/пз-н
Об отчете об объединении имущества паевых инвестиционных фондов
____________________________________________________________________
Не применяется с 25 октября 2016 года на основании
положения Банка России от 22 сентября 2016 года N 553-П
____________________________________________________________________
В соответствии с пунктом 7 статьи 22.1 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2004, N 27, ст.2711; 2006, N 17, ст.1780; 2007, N 50, ст.6247; 2008, N 30, ст.3616; 2009, N 48, ст.5731; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 48, ст.6728; ст.49, ст.7040; ст.7061; 2012, N 31, ст.4334; 2013, N 26, ст.3207) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст.5148; 2012, N 20, ст.2562; 2013, N 20, ст.2488),
приказываю:
1. Утвердить требования к отчету об объединении имущества паевых инвестиционных фондов (далее - отчет).
2. Установить следующий порядок предоставления отчета:
2.1. Отчет представляется на бумажном носителе в одном экземпляре. Отчет сшивается, подписывается единоличным исполнительным органом управляющей компании паевых инвестиционных фондов и скрепляется печатью управляющей компании. Страницы отчета нумеруются.
2.2. К отчету прилагается оптический носитель, содержащий текст отчета в виде единого файла с именем connection.rtf. Соответствие текста отчета на оптическом носителе представленному отчету подтверждается письмом, подписанным единоличным исполнительным органом управляющей компании и заверенным печатью управляющей компании.
2.3. Отчет должен быть согласован со специализированным депозитарием паевых инвестиционных фондов.
3. Установить, что отчет представляется в течение 2 недель после конвертации инвестиционных паев одного открытого паевого инвестиционного фонда (далее - Фонд 1) в инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда (далее - Фонд 2).
И.о. руководителя
С.К.Харламов
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
30 августа 2013 года,
регистрационный N 29796
Приложение
Требования к отчету об объединении имущества паевых инвестиционных фондов
Отчет об объединении имущества паевых инвестиционных фондов должен содержать следующие сведения и реквизиты:
1. Сведения о Фонде 1:
1.1. Название Фонда 1 | . | |||
1.2. Правила доверительного управления Фондом 1 зарегистрированы | ||||
(указывается дата регистрации), регистрационный номер | . | |||
2. Сведения о Фонде 2:
2.1. Название Фонда 2 | . | |||
2.2. Правила доверительного управления Фондом 2 зарегистрированы | ||||
(указывается дата регистрации), регистрационный номер | . | |||
3. Сведения об управляющей компании Фонда 1 и Фонда 2.
3.1. Полное фирменное наименование управляющей компании | . | |||||||||||
3.2. Место нахождения управляющей компании | . | |||||||||||
3.3. Лицензия управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и | ||||||||||||
негосударственными пенсионными фондами от | " | " | 20 | г. N | , | |||||||
предоставленная | ||||||||||||
4. Сведения о специализированном депозитарии Фонда 1 и Фонда 2.
4.1. Полное фирменное наименование специализированного депозитария | |||||||||||||
. | |||||||||||||
4.2. Место нахождения специализированного депозитария | |||||||||||||
4.3. Лицензия специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от | |||||||||||||
" | " | 20 | г. N | , предоставленная | |||||||||
5. Сведения о лице, осуществляющем ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда 1 и Фонда 2 (далее - регистратор):
5.1. Полное фирменное наименование регистратора | |||||||||||
5.2. Место нахождения регистратора | |||||||||||
5.3. Лицензия регистратора на осуществление деятельности по ведению | |||||||||||
реестра владельцев именных ценных бумаг от | " | " | 20 | г. | |||||||
N | , выданная (предоставленная) | . | |||||||||
6. Сведения о принятии решения управляющей компании об обмене всех инвестиционных паев Фонда 1 на инвестиционные паи Фонда 2:
6.1. Дата принятия управляющей компанией решения | |||||||||
6.2. Дата раскрытия управляющей компанией информации о принятии решения | |||||||||
" | " | 20 | г. в | ||||||
(указывается дата опубликования и наименования источника). | |||||||||
7. Дата приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда 1 и Фонда 2, а также заявок на обмен инвестиционных паев иных паевых инвестиционных фондов на инвестиционные паи Фонда 1 | |
. | |
8. Сведения об ограничении права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 (какой-либо частью такого имущества) (указываются, если данное ограничение установлено в период после приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда 1):
8.1. Даты возникновения ограничений права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 (какой-либо частью такого | |||||
имущества) | . | ||||
8.2. Сведения об ограничениях права управляющей компании на распоряжение | |||||
имуществом, составляющим Фонд 1 | (указываются основания | ||||
возникновения ограничения, а также сведения об имуществе, на которое оно распространяется). | |||||
8.3. Даты снятия ограничений права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 (какой-либо частью такого имущества) | |||||
. | |||||
9. Сведения об имуществе, составлявшем Фонд 1:
9.1. Общая стоимость имущества, составлявшего Фонд 1, на момент приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен | |||||
инвестиционных паев фонда | |||||
в том числе: | |||||
сумма денежных средств | |||||
оценочная стоимость иного имущества | |||||
9.2. Сведения об имуществе, составлявшем Фонд 1, на дату приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда 1:
