РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации
Принят
Государственной Думой
27 февраля 2024 года
Одобрен
Советом Федерации
6 марта 2024 года
Статья 1
Пункт 1 статьи 51_2-1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст.1918; 2020, № 31, ст.5065) дополнить словами ", либо в порядке, установленном в соответствии с федеральным законом, регулирующим деятельность соответствующего тестирующего лица".
Статья 2
Внести в Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст.3418; 2002, № 44, ст.4296; 2004, № 31, ст.3224; 2006, № 31, ст.3446, 3452; 2007, № 16, ст.1831; № 31, ст.3993, 4011; № 49, ст.6036; 2009, № 23, ст.2776; 2010, № 30, ст.4007; № 31, ст.4166; 2011, № 27, ст.3873; № 46, ст.6406; 2012, № 30, ст.4172; 2013, № 26, ст.3207; № 44, ст.5641; № 52, ст.6968; 2014, № 19, ст.2315, 2335; № 23, ст.2934; № 30, ст.4214, 4219; 2015, № 1, ст.37, 58; № 18, ст.2614; № 24, ст.3367; № 27, ст.3945, 3950, 4001; 2016, № 1, ст.11, 27, 43, 44; № 26, ст.3860; № 27, ст.4196; № 28, ст.4558; 2017, № 31, ст.4816, 4830; 2018, № 1, ст.54, 66; № 18, ст.2560, 2576; № 53, ст.8491; 2019, № 12, ст.1222, 1223; № 27, ст.3534, 3538; № 30, ст.4152; № 31, ст.4418, 4430; № 49, ст.6953; № 51, ст.7490; № 52, ст.7798; 2020, № 9, ст.1138; № 15, ст.2239; № 29, ст.4518; № 30, ст.4738; № 31, ст.5018; 2021, № 1, ст.18, 75; № 9, ст.1469; № 24, ст.4183; № 27, ст.5058, 5061, 5094, 5171, 5183; № 47, ст.7739; № 52, ст.8982; 2022, № 1, ст.52; № 16, ст.2613; № 27, ст.4620; № 29, ст.5246, 5298; 2023, № 1, ст.16, 42, 54; № 12, ст.1887, 1889; № 18, ст.3242; № 25, ст.4449; № 29, ст.5316, 5326; № 43, ст.7602) следующие изменения:
1) в статье 6:
а) дополнить пунктом 1_10 следующего содержания:
"1_10. Операция по передаче утилитарных цифровых прав и (или) цифровых финансовых активов и (или) цифровых прав, включающих одновременно цифровые финансовые активы и утилитарные цифровые права, подлежит обязательному контролю в случае, если указанные цифровые права используются в качестве встречного предоставления за передаваемые (выполняемые, оказываемые) товары (работы, услуги), информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них, по внешнеторговым договорам (контрактам), заключенным между резидентами и нерезидентами.";
б) в пункте 4:
подпункт 3 после цифр "1_9," дополнить цифрами "1_10,";
подпункт 20 после цифр "1_9," дополнить цифрами "1_10,";
подпункт 21 после цифр "1_9," дополнить цифрами "1_10,";
2) в статье 7:
а) в абзаце первом подпункта 4 пункта 1 цифры "1_9," заменить цифрами "1_10,";
б) в пункте 1_5-8:
абзац второй изложить в следующей редакции:
"Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, являющиеся финансовыми организациями в соответствии с Федеральным законом "О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы", присоединившиеся к договору об оказании услуг оператора финансовой платформы, вправе на основании договора поручать такому оператору финансовой платформы проведение идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца, упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах.";
абзацы третий - шестой признать утратившими силу;
в) в пункте 5_6:
в абзаце первом слова "частью 1 статьи 14_1 Федерального закона от 27 июля 2006 года № 149-ФЗ "Об информации, информационных технологиях и о защите информации" заменить словами "частью 1 статьи 4 Федерального закона от 29 декабря 2022 года № 572-ФЗ "Об осуществлении идентификации и (или) аутентификации физических лиц с использованием биометрических персональных данных, о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации", слова ", являющегося гражданином Российской Федерации," исключить, слова "необходимые для регистрации в ней клиента - физического лица" заменить словами "необходимые для регистрации в ней";
в абзаце втором слова "со статьей 14_1 Федерального закона от 27 июля 2006 года № 149-ФЗ "Об информации, информационных технологиях и о защите информации" заменить словами "с Федеральным законом от 29 декабря 2022 года № 572-ФЗ "Об осуществлении идентификации и (или) аутентификации физических лиц с использованием биометрических персональных данных, о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации";
г) в пункте 5_8:
в абзаце первом слова "в порядке, установленном статьей 14_1 Федерального закона от 27 июля 2006 года № 149-ФЗ "Об информации, информационных технологиях и о защите информации" заменить словами "в соответствии с Федеральным законом от 29 декабря 2022 года № 572-ФЗ "Об осуществлении идентификации и (или) аутентификации физических лиц с использованием биометрических персональных данных, о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации";
в абзаце десятом слова "в порядке, установленном статьей 14_1 Федерального закона от 27 июля 2006 года № 149-ФЗ "Об информации, информационных технологиях и о защите информации" заменить словами "в соответствии с Федеральным законом от 29 декабря 2022 года № 572-ФЗ "Об осуществлении идентификации и (или) аутентификации физических лиц с использованием биометрических персональных данных, о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации".
Статья 3
Внести в Федеральный закон от 10 декабря 2003 года № 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 50, ст.4859; 2004, № 27, ст.2711; 2005, № 30, ст.3101; 2006, № 31, ст.3430; 2007, № 1, ст.30; № 22, ст.2563; № 29, ст.3480; 2008, № 30, ст.3606; 2010, № 47, ст.6028; 2011, № 7, ст.905; № 27, ст.3873; № 29, ст.4291; № 48, ст.6728; № 50, ст.7348, 7351; 2013, № 11, ст.1076; № 27, ст.3447; № 30, ст.4084; 2014, № 11, ст.1098; № 19, ст.2317; № 30, ст.4219; 2015, № 27, ст.3972, 4001; № 48, ст.6716; 2016, № 1, ст.50; № 27, ст.4218; 2017, № 30, ст.4456; № 47, ст.6851; 2018, № 1, ст.11; № 11, ст.1579; № 15, ст.2035; № 22, ст.3041; № 31, ст.4835, 4836; № 32, ст.5086; № 49, ст.7524; № 52, ст.8103; 2019, № 31, ст.4424; № 42, ст.5806; № 49, ст.6957; № 52, ст.7775; 2020, № 31, ст.5050; № 52, ст.8592; 2021, № 8, ст.1199; № 9, ст.1467; № 27, ст.5051, 5052, 5187; 2022, № 18, ст.3018; № 29, ст.5320; № 50, ст.8805; 2023, № 31, ст.5766; 2024, № 1, ст.28) следующие изменения:
1) в статье 1:
а) в части 1:
дополнить пунктом 4_1 следующего содержания:
"4_1) цифровые права в соответствии с положениями статьи 141_1 Гражданского кодекса Российской Федерации:
а) цифровые права, являющиеся валютными ценностями, - цифровые финансовые активы, включающие денежные требования в иностранной валюте, возможность осуществления прав по внешним эмиссионным ценным бумагам и (или) право требовать передачи внешних эмиссионных ценных бумаг, и цифровые права, включающие одновременно цифровые финансовые активы, указанные в настоящем подпункте, и утилитарные цифровые права;
б) цифровые права, не являющиеся валютными ценностями, - цифровые финансовые активы, включающие денежные требования в валюте Российской Федерации, возможность осуществления прав по внутренним эмиссионным ценным бумагам, права участия в капитале непубличного акционерного общества и (или) право требовать передачи внутренних эмиссионных ценных бумаг, утилитарные цифровые права, цифровые права, включающие одновременно цифровые финансовые активы, указанные в настоящем подпункте, и утилитарные цифровые права;";
пункт 5 изложить в следующей редакции:
"5) валютные ценности - иностранная валюта, внешние ценные бумаги, а также цифровые права, являющиеся валютными ценностями;";
в пункте 9:
подпункт "б" изложить в следующей редакции:
"б) приобретение резидентом у нерезидента либо нерезидентом у резидента и отчуждение резидентом в пользу нерезидента либо нерезидентом в пользу резидента валютных ценностей, валюты Российской Федерации, внутренних ценных бумаг, цифровых прав, не являющихся валютными ценностями, на законных основаниях, а также использование валютных ценностей, валюты Российской Федерации, внутренних ценных бумаг и цифровых прав, не являющихся валютными ценностями, в качестве средства платежа;";
подпункт "в" изложить в следующей редакции:
"в) приобретение нерезидентом у нерезидента и отчуждение нерезидентом в пользу нерезидента валютных ценностей, валюты Российской Федерации, внутренних ценных бумаг, цифровых прав, не являющихся валютными ценностями, на законных основаниях, а также использование валютных ценностей, валюты Российской Федерации, внутренних ценных бумаг и цифровых прав, не являющихся валютными ценностями, в качестве средства платежа;";
б) часть 2 дополнить абзацем следующего содержания:
"Валютные операции с цифровыми правами осуществляются в информационных системах операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, в соответствии с требованиями Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", а также в инвестиционных платформах операторов инвестиционных платформ в соответствии с требованиями Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".";
2) статью 2 изложить в следующей редакции:
"Статья 2. Сфера действия настоящего Федерального закона и отношения, регулируемые настоящим Федеральным законом
Настоящий Федеральный закон устанавливает правовые основы и принципы валютного регулирования и валютного контроля в Российской Федерации, полномочия органов валютного регулирования, а также определяет права и обязанности резидентов в отношении владения, пользования и распоряжения валютой Российской Федерации, внутренними ценными бумагами за пределами территории Российской Федерации, цифровыми правами на территории Российской Федерации, валютными ценностями, права и обязанности нерезидентов в отношении владения, пользования и распоряжения валютными ценностями, цифровыми правами, не являющимися валютными ценностями, на территории Российской Федерации, валютой Российской Федерации, внутренними ценными бумагами, права и обязанности органов валютного контроля и агентов валютного контроля (далее также - органы и агенты валютного контроля).";
3) статью 5 дополнить частью 4_2 следующего содержания:
"4_2. Центральный банк Российской Федерации в целях обеспечения стабильности финансового рынка Российской Федерации по согласованию с федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным Правительством Российской Федерации, вправе установить:
1) запрет на совершение отдельных видов валютных операций, связанных с приобретением и отчуждением цифровых прав;
2) условия совершения отдельных видов валютных операций, связанных с приобретением и отчуждением цифровых прав.";
4) в статье 6:
а) слова "Валютные операции" заменить словами "1. Валютные операции", слова "предусмотренных статьями 7, 8 и 11" заменить словами "предусмотренных частью 2 настоящей статьи, частью 4_2 статьи 5, статьями 7, 8 и 11";
б) дополнить частью 2 следующего содержания:
"2. Валютные операции между резидентами и нерезидентами по использованию цифровых прав в качестве средства платежа за передаваемые (выполняемые, оказываемые) товары (работы, услуги), информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них, могут осуществляться только по внешнеторговым договорам (контрактам), заключенным между резидентами и нерезидентами, которые предусматривают передачу товаров, выполнение работ, оказание услуг, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них.";
5) часть 1 статьи 9 дополнить пунктом 35 следующего содержания:
"35) операций, связанных с приобретением и отчуждением цифровых прав, являющихся валютными ценностями, при условии осуществления расчетов в валюте Российской Федерации и операций, связанных с исполнением своих обязательств лицом, обязанным по цифровым правам, являющимся валютными ценностями, при условии исполнения таких обязательств в валюте Российской Федерации.";
6) в части 1 статьи 10 слова "а также операции с цифровыми рублями" заменить словами "операции с цифровыми рублями, а также операции, связанные с приобретением и отчуждением цифровых прав, за исключением случаев, установленных частью 4_2 статьи 5 настоящего Федерального закона";
7) абзац пятый части 6 статьи 22 изложить в следующей редакции:
"Центральный банк Российской Федерации вправе по согласованию с федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере валютной деятельности, и федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере внешнеэкономической деятельности (за исключением внешней торговли), определить состав, форму, сроки и порядок составления и представления резидентами в Центральный банк Российской Федерации информации о получении ими и (или) юридическими лицами (в том числе созданными в соответствии с законодательством иностранных государств и имеющими местонахождение за пределами территории Российской Федерации), которые являются дочерними хозяйственными обществами таких резидентов (при наличии), от нерезидентов денежных средств и (или) цифровых прав, причитающихся в соответствии с условиями договоров (контрактов), предусматривающих передачу нерезидентам товаров, выполнение для них работ, оказание им услуг, передачу им информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, стороной которых являются такие резиденты и (или) юридические лица, об ином исполнении или прекращении обязательств нерезидентов по указанным договорам (контрактам), об активах и обязательствах, номинированных в иностранной валюте и (или) подлежащих оплате в валюте Российской Федерации и (или) иностранной валюте в пользу нерезидентов такими резидентами и (или) юридическими лицами, о цифровых валютах и цифровых правах, имеющихся у таких резидентов и (или) юридических лиц и (или) выпущенных (полученных) такими резидентами и (или) юридическими лицами, об обязательствах по передаче цифровых прав такими резидентами и (или) юридическими лицами в пользу нерезидентов, об обязательствах нерезидентов перед такими резидентами и (или) юридическими лицами, включая обязательства по передаче цифровых прав.";
8) статью 23 дополнить частью 18 следующего содержания:
"18. Центральный банк Российской Федерации вправе установить особенности представления резидентами подтверждающих документов, обмена резидентами информацией и сведениями при осуществлении валютных операций с цифровыми правами.";
9) часть 5 статьи 24 изложить в следующей редакции:
"5. Резиденты, включенные в перечень, указанный в части 6 статьи 22 настоящего Федерального закона, обязаны в составе, форме, сроки и порядке, которые установлены Центральным банком Российской Федерации, обеспечить составление и представление в Центральный банк Российской Федерации информации о получении ими и (или) юридическими лицами (в том числе созданными в соответствии с законодательством иностранных государств и имеющими местонахождение за пределами территории Российской Федерации), которые являются дочерними хозяйственными обществами таких резидентов (при наличии), от нерезидентов денежных средств и (или) цифровых прав, причитающихся в соответствии с условиями договоров (контрактов), предусматривающих передачу нерезидентам товаров, выполнение для них работ, оказание им услуг, передачу им информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, стороной которых являются такие резиденты и (или) юридические лица, об ином исполнении или прекращении обязательств нерезидентов по указанным договорам (контрактам), об активах и обязательствах, номинированных в иностранной валюте и (или) подлежащих оплате в валюте Российской Федерации и (или) иностранной валюте в пользу нерезидентов такими резидентами и (или) юридическими лицами, о цифровых валютах и цифровых правах, имеющихся у таких резидентов и (или) юридических лиц и (или) выпущенных (полученных) такими резидентами и (или) юридическими лицами, об обязательствах по передаче цифровых прав такими резидентами и (или) юридическими лицами в пользу нерезидентов, об обязательствах нерезидентов перед такими резидентами и (или) юридическими лицами, включая обязательства по передаче цифровых прав. При наличии у резидента, включенного в перечень, указанный в части 6 статьи 22 настоящего Федерального закона, юридических лиц (в том числе созданных в соответствии с законодательством иностранных государств и имеющих местонахождение за пределами территории Российской Федерации), которые являются дочерними хозяйственными обществами такого резидента, указанная в настоящей части информация представляется в Центральный банк Российской Федерации таким резидентом на консолидированной основе, включая информацию в отношении всех юридических лиц (в том числе созданных в соответствии с законодательством иностранных государств и имеющих местонахождение за пределами территории Российской Федерации), которые являются дочерними хозяйственными обществами такого резидента.".
Статья 4
