О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации (с изменениями на 22 сентября 2022 года) (редакция, действующая с 1 октября 2023 года) (утратило силу с 01.01.2024 на основании указания Банка России от 10.04.2023 N 6406-У)
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 8 октября 2018 года N 4927-У
"О перечне, формах и порядке составления
и представления форм отчетности
кредитных организаций в Центральный
банк Российской Федерации"
Перечень форм отчетности и другой информации, представляемых кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации
(с изменениями на 14 июля 2022 года)
Номер строки | Наименование формы отчетности, другой информации | Срок представления в Банк России | Нормативные акты, в соответствии с которыми осуществляются составление и представление отчетности, другой информации в Банк России |
1 | 2 | 3 | 4 |
Суточная | |||
1 | Оперативный отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов | Уполномоченные банки - не позднее 18 часов 00 минут по местному времени рабочего дня, следующего за отчетным | Настоящее Указание |
2 | Отчет об операциях на валютных и денежных рынках | Уполномоченные банки (их филиалы) - не позднее 11 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным | Настоящее Указание |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | |||
3 | Сведения об обязательных нормативах и о выделенном капитале центрального контрагента | Небанковские кредитные организации - центральные контрагенты - не позднее 4-го рабочего дня, следующего за отчетным | Настоящее Указание |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | |||
4 | Отчетность о составе средств пенсионных резервов, поступлении и выбытии средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов | Кредитные организации - специализированные депозитарии - не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетным | Настоящее Указание; Указание Банка России от 19 апреля 2018 года N 4777-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности специализированного депозитария в Банк России, форме, порядке и сроке представления отчетности специализированного депозитария страховщику, а также форме и сроке представления отчетности специализированного депозитария в управляющую компанию, осуществляющую доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и уполномоченный федеральный орган исполнительной власти, обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 3 июля 2018 года N 51513 (далее - Указание Банка России N 4777-У) |
5 | Отчетность о составе средств пенсионных накоплений, поступлении и выбытии средств пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов | Кредитные организации - специализированные депозитарии - не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетным | Настоящее Указание; |
6 | Отчетность об активах страховщиков | Кредитные организации - специализированные депозитарии - не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетным | Настоящее Указание; |
7 | Отчет о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества), паевого инвестиционного фонда | Кредитные организации - специализированные депозитарии - не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетным, начиная со дня, следующего за днем, в котором паевой инвестиционный фонд завершил (окончил) свое формирование, до даты согласования кредитной организацией - специализированным депозитарием отчета о прекращении фонда | Настоящее Указание; |
Пятидневная | |||
8 | Отдельные показатели, характеризующие деятельность кредитной организации | Кредитные организации, перечень которых устанавливается Банком России, по состоянию на 1, 5, 10, 15, 20, 25-е числа месяца - не позднее 13 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным | Настоящее Указание |
Недельная | |||
9 | Строка утратила силу с 1 октября 2022 года - указание Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У. - Cм. предыдущую редакцию. | ||
10 | Отчет о прекращении кредитной организацией обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | Кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, по состоянию на последний календарный день недели, начиная с недели, следующей за неделей, когда кредитной организацией - профессиональным участником рынка ценных бумаг было получено уведомление об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, - в течение 7 календарных дней с указанной даты | Настоящее Указание |
10а | Ведомости банковского контроля (за исключением ведомостей банковского контроля, направленных ранее в соответствии со строкой 124 настоящего Перечня) по контрактам (кредитным договорам), не снятым с учета уполномоченным банком на конец отчетного периода, снятым с учета уполномоченным банком в отчетном периоде, а также ведомости банковского контроля по контрактам (кредитным договорам), снятым с учета в периоды, предшествующие отчетному, в которых уполномоченным банком в отчетном периоде были скорректированы либо дополнены данные о платежах и (или) подтверждающих документах (в виде электронного сообщения, сформированного в соответствии с правилами составления и представления в электронном виде информации, предусмотренной Инструкцией Банка России N 181-И, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет") | Уполномоченные банки (их филиалы) по состоянию на 1, 8, 15, 22-е числа каждого месяца - не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетным периодом. | Настоящее Указание; Инструкция Банка России от 16 августа 2017 года N 181-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций, о единых формах учета и отчетности по валютным операциям, порядке и сроках их представления", зарегистрированная Министерством юстиции Российской Федерации 31 октября 2017 года N 48749, 7 декабря 2017 года N 49152, 17 сентября 2018 года N 52167 (далее - Инструкция Банка России N 181-И) |
(Строка дополнительно включена с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У) | |||
Декадная | |||
11 | Строка утратила силу с 30 апреля 2021 года - указание Банка России от 17 февраля 2021 года N 5736-У. - См. предыдущую редакцию. | ||
12 | Отчет о валютных операциях, осуществляемых по счетам клиентов в уполномоченных банках | Уполномоченные банки: | Настоящее Указание |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У. - Cм. предыдущую редакцию) | |||
13 | Информация о ввозе в Российскую Федерацию и вывозе из Российской Федерации уполномоченным банком наличной иностранной валюты (долларов США и евро). Перечень уполномоченных банков определяется и пересматривается Банком России | По выборочному кругу уполномоченных банков по состоянию на 1, 11, 21-е число каждого месяца (нарастающим итогом) - не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетной декадой. | Настоящее Указание |
В случаях изменения внутренней организационной структуры уполномоченного банка, а также закрытия, переподчинения филиала (подразделения), перевода филиала в статус внутреннего структурного подразделения информация за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, представляется не позднее дня завершения указанных изменений | |||
14 | Строка утратила силу с 1 апреля 2021 года - указание Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию. | ||
Два раза в месяц | |||
15 | Информация о неисполненных сделках | Кредитные организации, составляющие и представляющие отчетность по форме 0409701: | Настоящее Указание |
Месячная | |||
16 | Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации | Месячная: | Настоящее Указание |
Квартальная: | |||
небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом. | |||
За первое полугодие и год: | |||
небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом | |||
17 | Расшифровки отдельных показателей деятельности кредитной организации | Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, в том числе небанковские кредитные организации - центральные контрагенты), за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом; | Настоящее Указание |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | |||
17а | Информация о расчете величины кредитного риска с использованием подхода на основе внутренних рейтингов (код формы по ОКУД 0409113) | Банки, получившие разрешение на применение подхода на основе внутренних рейтингов в целях расчета нормативов достаточности капитала, - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Настоящее Указание |
(Строка дополнительно включена с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У) | |||
17б | Информация о результатах применения методик управления рисками и моделей количественной оценки рисков (код формы по ОКУД 0409114) | Банки, получившие разрешение на применение подхода на основе внутренних рейтингов в целях расчета нормативов достаточности капитала, - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Настоящее Указание |
(Строка дополнительно включена с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У) | |||
18 | Информация о качестве активов кредитной организации (банковской группы) | Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным): | Настоящее Указание |
банки с базовой лицензией - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; | |||
крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. | |||
Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом): | |||
головные кредитные организации банковских групп (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковским группам, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, дочерними организациями других кредитных организаций (головные кредитные организации субгрупп), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 729-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом; | |||
головные кредитные организации банковских групп, имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам - не позднее 10-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным кварталом; | |||
небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, и небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом. | |||
По состоянию на 1 июля: | |||
небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом. | |||
По состоянию на 1 января: | |||
головные кредитные организации банковских групп, в том числе имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, дочерними организациями других кредитных организаций (головные кредитные организации субгрупп), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 729-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным; | |||
небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом | |||
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У; в редакции, введенной в действие с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У. - Cм. предыдущую редакцию) | |||
19 | Данные о концентрации кредитного риска | Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным): | Настоящее Указание |
банки с базовой лицензией - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; | |||
крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. | |||
Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом): | |||
небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; | |||
по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября: | |||
головные кредитные организации банковских групп (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковским группам, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, дочерними организациями других кредитных организаций (головные кредитные организации субгрупп), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 729-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом; | |||
головные кредитные организации банковских групп, имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам - не позднее 10-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным кварталом; | |||
по состоянию на 1 января: | |||
головные кредитные организации банковских групп, в том числе имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, дочерними организациями других кредитных организаций (головные кредитные организации субгрупп), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 729-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным | |||
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У; в редакции, введенной в действие с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У. - Cм. предыдущую редакцию) | |||
20 | Данные о максимальной доходности по вкладам физических лиц | Кредитные организации - участники системы страхования вкладов, по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, - не позднее 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Настоящее Указание |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 октября 2020 года указанием Банка России от 10 августа 2020 года N 5526-У; в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У. - См. предыдущую редакцию) | |||
21 | Расчет показателя краткосрочной ликвидности ("Базель III") | Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций), по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным периодом: | Настоящее Указание |
крупные кредитные организации с широкой сетью подразделении - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | |||
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | |||
22 | Расчет собственных средств (капитала) ("Базель III") | Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным): | Настоящее Указание |
крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. | |||
Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом): | |||
Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января): | |||
небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом | |||
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | |||
23 | Сведения об активах и пассивах по срокам востребования и погашения | Месячная (в сводном виде) и квартальная (в разрезе видов валют) (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным периодом): кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации), за исключением банков с базовой лицензией, крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, небанковских кредитных организаций, которым присвоен статус центрального депозитария, небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, и небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов, - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом; банки с базовой лицензией - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом. Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом): небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, и небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом. По состоянию на 1 июля и 1 января: небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом | Настоящее Указание |
(Строка в редакции, введенной в действие с 30 апреля 2021 года указанием Банка России от 17 февраля 2021 года N 5736-У; в редакции, введенной в действие с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У. - Cм. предыдущую редакцию) | |||
24 | Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам, предоставленным кредитной организацией физическим лицам | Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, за исключением расчетных небанковских кредитных организаций и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, небанковских кредитных организаций, которым присвоен статус центрального депозитария, небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов) - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Настоящее Указание |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У; в редакции, введенной в действие с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У. - Cм. предыдущую редакцию) | |||
25 | Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным кредитной организацией вкладам, депозитам | Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, за исключением расчетных небанковских кредитных организаций и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, небанковских кредитных организаций, которым присвоен статус центрального депозитария, небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов) - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Настоящее Указание |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У; в редакции, введенной в действие с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У. - Cм. предыдущую редакцию) | |||
26 | Информация об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации | Разделы 1-5. Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным): кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, кроме небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов), за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом): небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом. Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января): небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом. Раздел 6. По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным: кредитные организации, за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. Раздел 7. По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом: кредитные организации, за исключением головных кредитных организаций банковских групп, банков с базовой лицензией, небанковских кредитных организаций, крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом. Раздел 8. По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным: | Настоящее Указание |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У; в редакции, введенной в действие с 1 января 2023 года указанием Банка России от 20 апреля 2022 года N 6121-У. - См. предыдущую редакцию) | |||
27 | Сведения об условных обязательствах кредитного характера и производных финансовых инструментах | Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным): | Настоящее Указание |
крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. | |||
Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом): | |||
небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом | |||
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | |||
28 | Сведения о крупных кредиторах (вкладчиках) кредитной организации | По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным: | Настоящее Указание |
крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений и банки с базовой лицензией - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | |||
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У; в редакции, введенной в действие с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У. - Cм. предыдущую редакцию) | |||
29 | Отчет о наличном денежном обороте | Месячная: | Настоящее Указание |
Квартальная: | |||
небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, в разрезе месячных отчетов. | |||
Полугодовая: | |||
небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным полугодием, в разрезе месячных отчетов | |||
30 | Сведения о клиентах кредитной организации и переводах денежных средств между банковскими счетами клиентов, являющихся кредитными организациями (их филиалами), государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ", банками-нерезидентами | Кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации и небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 20-го числа месяца, следующего за отчетным | Настоящее Указание |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | |||
31 | Сведения о привлеченных средствах | Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Настоящее Указание |
32 | Сведения о ссудах, предоставленных юридическим лицам | Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), за исключением небанковских кредитных организаций, которым присвоен статус центрального депозитария, - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Настоящее Указание |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У; в редакции, введенной в действие с 1 января 2023 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У (с изменениями, внесенными указанием Банка России от 14 июля 2022 года N 6199-У). - См. предыдущую редакцию) | |||
32а | Сведения о предметах залога, принятых кредитными организациями в качестве обеспечения по ссудам (код формы по ОКУД 0409310) | Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), за исключением небанковских кредитных организаций, которым присвоен статус центрального депозитария, - не позднее 20-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Настоящее Указание |
(Строка дополнительно включена с 1 июля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У; в редакции, введенной в действие с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У. - Cм. предыдущую редакцию) | |||
33 | Сведения о кредитах, предоставленных физическим лицам | Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным) (раздел 1): банки, а также небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. Квартальная (разделы 2-4): банки, а также небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, - не позднее 16-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом | Настоящее Указание |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | |||
34 | Данные о ежедневных остатках подлежащих страхованию денежных средств, размещенных во вклады | Кредитные организации - участники системы страхования вкладов - не позднее 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Настоящее Указание |
35 | Отчет о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации | По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным: | Настоящее Указание |
36 | Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях | Уполномоченные банки: | Настоящее Указание |
37 | Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за выполнение работ, оказание услуг, передачу информации, результатов интеллектуальной деятельности, операции неторгового характера и за товары, не пересекающие границу Российской Федерации | Уполномоченные банки: | Настоящее Указание |
37а | Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, и в уставный капитал (доли) нерезидентов (код формы по ОКУД 0409404) | Уполномоченные банки - раздел 1 не позднее 1-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом; | Настоящее Указание |
(Строка дополнительно включена с 1 января 2023 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У (с изменениями, внесенными указанием Банка России от 14 июля 2022 года N 6199-У)) | |||
38 | Сведения об операциях с ценными бумагами, долями, недвижимым имуществом, паями и вкладами в имущество, совершенных между резидентами и нерезидентами, а также об операциях между резидентами с иностранными ценными бумагами, недвижимым имуществом за рубежом, долями, паями и вкладами в имущество иностранных компаний | Кредитные организации: | Настоящее Указание |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 января 2023 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У (с изменениями, внесенными указанием Банка России от 14 июля 2022 года N 6199-У). - См. предыдущую редакцию) | |||
39 | Строка утратила силу с 1 апреля 2021 года - указание Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию. | ||
40 | Сведения о межбанковских кредитах и депозитах | Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным): | Настоящее Указание |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | |||
41 | Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте | Уполномоченные банки, в том числе являющиеся небанковскими кредитными организациями, имеющие право на осуществление операций с наличной иностранной валютой и (или) чеками в иностранной валюте, - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом (месяцем, кварталом, полугодием) | Настоящее Указание |
(Строка в редакции, введенной в действие С 1 января 2022 года указанием Банка России от 17 февраля 2021 года N 5736-У. - Cм. предыдущую редакцию) | |||
42 | Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них | Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным): | Настоящее Указание |
Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом): | |||
небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом. | |||
Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января): | |||
небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом | |||
43 | Строка утратила силу с 1 октября 2022 года - указание Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У. - Cм. предыдущую редакцию. | ||
44 | Отчет об операциях с драгоценными металлами и монетами, содержащими драгоценные металлы | Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, кроме небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Настоящее Указание |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | |||
45 | Отчет об открытых валютных позициях | Месячная: | Настоящее Указание |
по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным: | |||
кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций), не составляющие и не представляющие отчетность по форме 0409701, - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. | |||
На консолидированной основе: | |||
по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября: | |||
головные кредитные организации банковских групп (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковским группам, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, дочерними организациями других кредитных организаций (головные кредитные организации субгрупп), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 729-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом; | |||
головные кредитные организации банковских групп, имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам - не позднее 10-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным кварталом; | |||
по состоянию на 1 января: | |||
головные кредитные организации банковских групп, в том числе имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, дочерними организациями других кредитных организаций (головные кредитные организации субгрупп), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 729-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным | |||
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У. - Cм. предыдущую редакцию) | |||
46 | Строка утратила силу с 31 марта 2021 года - указание Банка России от 17 февраля 2021 года N 5736-У. - См. предыдущую редакцию. | |||
47 | Сведения о деятельности квалифицированного центрального контрагента и сведения о концентрации кредитного риска центрального контрагента (код формы по ОКУД 0409703) | Квалифицированные центральные контрагенты и небанковские кредитные организации - центральные контрагенты, не являющиеся квалифицированными центральными контрагентами, по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным периодом, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом | Настоящее Указание | |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У. - Cм. предыдущую редакцию) | ||||
48 | Сведения об объемах внебиржевых сделок | Кредитные организации - профессиональные участники (за исключением банков с базовой лицензией - профессиональных участников) - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем; банки с базовой лицензией - профессиональные участники - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом | Настоящее Указание | |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У. - Cм. предыдущую редакцию) | ||||
49 | Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и инвестиционному консультированию (код формы по ОКУД 0409707) | Кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию, имеющие лицензии на осуществление брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Настоящее Указание | |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | ||||
50 | Строка утратила силу с 1 апреля 2022 года - указание Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У. - См. предыдущую редакцию. | |||
51 | Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга | Кредитные организации, осуществляющие клиринговую деятельность (за исключением небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов), по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Настоящее Указание | |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | ||||
52 | Отчет по ценным бумагам и цифровым правам (код формы по ОКУД 0409711) | Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации): | Настоящее Указание | |
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2023 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У (с изменениями, внесенными указанием Банка России от 14 июля 2022 года N 6199-У). - См. предыдущую редакцию) | ||||
53 | Сведения кредитной организации, осуществляющей клиринговую деятельность, об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу | Кредитные организации, осуществляющие клиринговую деятельность, но не имеющие статуса центрального контрагента, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Настоящее Указание | |
54 | Сведения о результатах стресс-тестирования рисков центрального контрагента | Небанковские кредитные организации - центральные контрагенты - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Настоящее Указание | |
54а | Сведения по инцидентам, возникшим (выявленным) при оказании услуг платежной инфраструктуры, и показателям бесперебойности функционирования платежной системы (код формы по ОКУД 0403205) | Кредитные организации, являющиеся операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами платежных систем, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Федеральный закон от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 27, ст.3872; 2019, N 52, ст.7808) (далее - Федеральный закон N 161-ФЗ); | |
(Строка дополнительно включена с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У) | ||||
55 | Общие сведения о деятельности специализированного депозитария | Кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 10 рабочих дней по окончании отчетного месяца, начиная с календарного месяца, в котором им предоставлена лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария, по календарный месяц, предшествующий месяцу, в котором аннулирована (прекратила действие) лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария | Настоящее Указание; | |
56 | Отчетность об ипотечном покрытии | Кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 10 рабочих дней по окончании отчетного месяца | Настоящее Указание; | |
57 | Отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей инвестирование средств пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, а также о стоимости чистых активов, находящихся в управлении по договорам доверительного управления средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов | Кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 5 рабочих дней по окончании отчетного месяца | Настоящее Указание; | |
58 | Отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление переданными ей Пенсионным фондом Российской Федерации средствами пенсионных накоплений, о сделках, совершаемых такой управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений, а также о стоимости чистых активов, находящихся в управлении по договорам доверительного управления средствами пенсионных накоплений | Кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 3 рабочих дней по окончании отчетного месяца | Настоящее Указание; | |
59 | Отчетность о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно- | Кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 3 рабочих дней по окончании отчетного месяца | Настоящее Указание; | |
60 | Отчетность о результатах осуществления специализированным депозитарием контроля страховщиков | Кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 15 рабочих дней по окончании отчетного месяца | Настоящее Указание; | |
61 | Расчет размера обязательных резервов, подлежащих депонированию в Банке России | Кредитные организации, которым предоставлена отсрочка (рассрочка) погашения суммы недовнесенных средств в обязательные резервы, депонируемые в Банке России, - на 12-й рабочий день месяца, следующего за отчетным | Положение Банка России от 11 января 2021 года N 753-П "Об обязательных резервах кредитных организаций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 28 мая 2021 года N 63663 | |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У. - Cм. предыдущую редакцию) | ||||
Квартальная | ||||
62 | Отчет о финансовых результатах кредитной организации | Квартальная: | Настоящее Указание | |
За первое полугодие и год: | ||||
небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом | ||||
62а | Отчет по управлению операционным риском в кредитной организации (код формы по ОКУД 0409106) | Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов и небанковских кредитных организаций, которым присвоен статус центрального депозитария) - не позднее 22-го рабочего дня квартала, следующего за отчетным периодом | Настоящее Указание | |
(Строка дополнительно включена с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У) | ||||
63 | Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций) - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом | Настоящее Указание | ||
64 | Расчет системно значимыми кредитными организациями норматива структурной ликвидности (норматива чистого стабильного фондирования) ("Базель III") | По состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября: | Настоящее Указание | |
системно значимыми кредитными организациями, имеющими более 100 дочерних организаций, в отношении которых Положением Банка России N 596-П установлено требование по расчету и соблюдению норматива Н28, - не позднее 10-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным; | ||||
по состоянию на 1 января: | ||||
системно значимыми кредитными организациями, в отношении которых Положением Банка России N 596-П установлено требование по расчету и соблюдению норматива Н29 (за исключением системно значимых кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; | ||||
системно значимыми кредитными организациями с широкой сетью подразделений, в отношении которых Положением Банка России N 596-П установлено требование по расчету и соблюдению норматива Н29, - не позднее 13-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; | ||||
системно значимыми кредитными организациями, в том числе имеющими более 100 дочерних организаций, в отношении которых Положением Банка России N 596-П установлено требование по расчету и соблюдению норматива Н28, - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным | ||||
65 | Данные о средневзвешенных значениях полной стоимости потребительских кредитов (займов) в процентах годовых | Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, кроме небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, расчетных небанковских кредитных организаций, небанковских кредитных организаций, которым присвоен статус центрального депозитария, небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов) по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом | Настоящее Указание | |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У; в редакции, введенной в действие с 31 марта 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У. - См. предыдущую редакцию) | ||||
66 | Сведения о риске процентной ставки | Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций) - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; | Настоящее Указание | |
крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; | ||||
головные кредитные организации банковских групп, имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам - не позднее 10-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным кварталом. | ||||
По состоянию на 1 января: | ||||
головные кредитные организации банковских групп, в том числе имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, дочерними организациями других кредитных организаций (головные кредитные организации субгрупп), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 729-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным периодом | ||||
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У; в редакции, введенной в действие с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У. - Cм. предыдущую редакцию) | ||||
67 | Сведения о банковских счетах, счетах по депозитам отдельных категорий юридических лиц и об аккредитивах | Кредитные организации - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом | Настоящее Указание | |
68 | Строка утратила силу с 30 апреля 2021 года - указание Банка России от 17 февраля 2021 года N 5736-У. - См. предыдущую редакцию. | |||
69 | Сведения об операциях с использованием платежных карт и инфраструктуре, предназначенной для совершения с использованием и без использования платежных карт операций выдачи (приема) наличных денежных средств и платежей за товары (работы, услуги) | Квартальная: | Настоящее Указание | |
Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января): | ||||
небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом | ||||
70 | Сведения о счетах клиентов и платежах, проведенных через кредитную организацию (ее филиал) | Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), за исключением банков с базовой лицензией, - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; банки с базовой лицензией - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным полугодием | Настоящее Указание | |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 января 2023 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У (с изменениями, внесенными указанием Банка России от 14 июля 2022 года N 6199-У). - См. предыдущую редакцию) | ||||
70а | Сведения о деятельности банковских платежных агентов (субагентов) (код формы по ОКУД 0409256) | Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) - не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом | Настоящее Указание | |
(Строка дополнительно включена с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У) | ||||
71 | Сведения о несанкционированных операциях, совершенных с использованием платежных карт | Квартальная: | Настоящее Указание | |
Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января): | ||||
небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом | ||||
72 | Сведения о деятельности кредитной организации, связанной с переводом электронных денежных средств | Квартальная: | Настоящее Указание | |
Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января): | ||||
небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом | ||||
73 | Сведения о точках предоставления платежных услуг кредитных организаций и банковских платежных агентов (субагентов) | Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов) - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом | Настоящее Указание | |
73а | Сведения о трансграничных операциях с использованием электронных средств платежа и операциях, совершенных нерезидентами - держателями корпоративных электронных средств для перевода электронных денежных средств (код формы по ОКУД 0409263) | Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов, - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом | Настоящее Указание | |
(Строка дополнительно включена с 1 апреля 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У) | ||||
74 | Строка утратила силу с 1 января 2023 года - указание Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У (с изменениями, внесенными указанием Банка России от 14 июля 2022 года N 6199-У). - См. предыдущую редакцию. | |||
74а | Сведения о расчетах резидентов с нерезидентами по операциям с производными финансовыми инструментами и прочим срочным сделкам (код формы по ОКУД 0409406) | Уполномоченные банки (за исключением уполномоченных банков, являющихся небанковскими кредитными организациями - центральными контрагентами): | Настоящее Указание | |
(Строка дополнительно включена с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У) | ||||
75 | Сведения о трансграничных переводах физических лиц | Квартальная: | Настоящее Указание | |
Месячная: | ||||
уполномоченные банки, являющиеся операторами платежных систем, - не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. | ||||
По состоянию на 1 января - не позднее 2-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным периодом | ||||
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | ||||
76 | Сведения об активах и пассивах кредитной организации по отношению к дебиторам (кредиторам), о конечных контролирующих инвесторах кредитной организации, а также о требованиях и обязательствах банковской группы на консолидированной основе (код формы по ОКУД 0409410) | Кредитные организации: | Настоящее Указание | |
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2023 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У (с изменениями, внесенными указанием Банка России от 14 июля 2022 года N 6199-У). - См. предыдущую редакцию) | ||||
76а | Информация о счетах (вкладах), открытых клиентам при проведении идентификации с использованием единой системы идентификации и аутентификации и единой биометрической системы (код формы по ОКУД 0409604) | Головной офис кредитной организации, открывшей или закрывшей счета (вклады) клиентам, в разрезе подразделений (головного офиса, филиалов, в том числе зарубежных филиалов), открывших или закрывших счета (вклады) клиентам - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом | Настоящее Указание | |
(Строка дополнительно включена с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У) | ||||
77 | Отчет по операциям ввоза и вывоза валюты Российской Федерации | Уполномоченные банки (за исключением уполномоченных банков - небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов) - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом | Настоящее Указание | |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | ||||
77а | Информация о долговой нагрузке заемщиков - физических лиц (код формы по ОКУД 0409704) | Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций, которым присвоен статус центрального депозитария, небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов, небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств и связанных с ними иных банковских операций), у которых средняя величина ссудной задолженности по кредитам (займам) физических лиц, рассчитанная за 12 месяцев, предшествующих году представления Отчета, соответствует или превышает 60 миллиардов рублей - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом | Настоящее Указание | |
(Строка дополнительно включена 1 января 2020 года указанием Банка России от 20 ноября 2019 года N 5320-У; в редакции, введенной в действие с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У. - Cм. предыдущую редакцию)
| ||||
78 | Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности или репозитарной деятельности (код формы по ОКУД 0409708) | Кредитные организации, осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию, имеющие лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, имеющие лицензию на осуществление клиринговой деятельности, репозитарной деятельности, по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля | Настоящее Указание | |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | ||||
79 | Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах, открытых кредитной организацией -профессиональным участником рынка ценных бумаг | Кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензии на осуществление брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября, 1 января - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом | Настоящее Указание | |
80 | Строка утратила силу с 1 апреля 2021 года - указание Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию. | |||
81 | Сведения о результатах оценки точности модели центрального контрагента | Небанковские кредитные организации - центральные контрагенты - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом | Настоящее Указание | |
82 | Сведения об оценке непрерывности деятельности центрального контрагента | Небанковские кредитные организации - центральные контрагенты - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом | Настоящее Указание | |
83 | Консолидированная отчетность: | По состоянию на 1 апреля, 1 июля и 1 октября: | Настоящее Указание | |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У. - Cм. предыдущую редакцию) | ||||
84 | Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность кредитных организаций и аудиторское заключение по ней (в случае проведения аудита) (в электронном виде): | По состоянию на 1 апреля и 1 октября: | Настоящее Указание; | |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | ||||
85 | Промежуточная финансовая отчетность и аудиторское заключение по ней (в случае проведения аудита) (в электронном виде). Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию | По состоянию на 1 июля: | Настоящее Указание; | |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | ||||
86 | Промежуточная консолидированная финансовая отчетность и аудиторское заключение по ней (в случае проведения аудита) (в электронном виде). Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию | По состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября: | Настоящее Указание; Указание Банка России N 5227-У | |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | ||||
87 | Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом (в электронном виде), в том числе: | По состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября: | Настоящее Указание; | |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | ||||
88 | Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом (в электронном виде). Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию | По состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября: | Настоящее Указание; | |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | ||||
89 | Информация о счетах и об остатках денежных средств на счетах, открытых Федеральному казначейству и его территориальным органам, финансовым органам субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, органам управления государственными внебюджетными фондами, получателям бюджетных средств, государственным (муниципальным) бюджетным, автономным учреждениям, государственным (муниципальным) унитарным предприятиям и государственным корпорациям (компаниям) в кредитных организациях (код формы по ОКУД 0409909) | По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом: кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций) - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом | Настоящее Указание | |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 января 2023 года указанием Банка России от 20 апреля 2022 года N 6121-У. - См. предыдущую редакцию)
| ||||
90 | Сведения по платежным системам операторов платежных систем (код формы по ОКУД 0403201) | Кредитные организации, являющиеся операторами платежных систем, - не позднее последнего календарного дня первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом | Федеральный закон N 161-ФЗ; | |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | ||||
91 | Сведения о событиях, связанных с нарушением защиты информации при осуществлении переводов денежных средств | Квартальная: | Федеральный закон N 161-ФЗ; | |
Полугодовая: | ||||
кредитные организации, являющиеся операторами по переводу денежных средств (включая операторов электронных денежных средств), в том числе являющиеся небанковскими кредитными организациями, имеющими право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом. | ||||
На нерегулярной основе: | ||||
кредитные организации, являющиеся операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств, по требованию Банка России - не позднее 15-го рабочего дня со дня получения письменного требования Банка России | ||||
92 | Сведения по платежным системам оператора платежных систем, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах | Кредитные организации, являющиеся операторами платежных систем, - не позднее 10-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом | Федеральный закон N 161-ФЗ; | |
93 | Сведения о распоряжениях прямых участников платежной системы, представленных в платежный клиринговый центр (платежные клиринговые центры) платежной системы | Кредитные организации, являющиеся операторами платежных систем, не являющихся национально значимыми платежными системами, до внесения оператором платежной системы обеспечительного взноса в полном объеме - в течение 3 рабочих дней со дня приема к исполнению оператором по переводу денежных средств, в котором открыт банковский счет оператора платежной системы, распоряжения оператора платежной системы о переводе денежных средств на счет по учету обеспечительного взноса, но не позднее 3 рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным кварталом | Настоящее Указание; | |
Полугодовая | ||||
93а | Информация о фактах необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам и фактах нераскрытия номинальным держателем данных о своих депонентах (код формы по ОКУД 0409713) | Кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление депозитарной деятельности, по состоянию на 30 июня и 31 декабря включительно - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным полугодием | Настоящее Указание | |
(Строка дополнительно включена с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У) | ||||
За девять месяцев (Годовая) | ||||
(Строка дополнительно включена с 30 апреля 2021 года указанием Банка России от 17 февраля 2021 года N 5736-У) | ||||
93б | Сведения для расчета размера участия иностранного капитала в совокупном уставном капитале кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление банковских операций (код формы по ОКУД 0409171) | Кредитные организации с иностранными инвестициями по состоянию на 1 октября и 1 января - не позднее 20-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом | Настоящее Указание | |
(Строка дополнительно включена с 30 апреля 2021 года указанием Банка России от 17 февраля 2021 года N 5736-У) | ||||
Годовая | ||||
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | ||||
94 | Сведения о счетно-сортировальных машинах кредитной организации, применяемых при обработке банкнот Банка России, предназначенных для выдачи клиентам (код формы по ОКУД 0409203) | Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, и небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов) - не позднее 20 февраля года, следующего за отчетным | Настоящее Указание | |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | ||||
95 | Справка о внутреннем контроле в кредитной организации | Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным; | Настоящее Указание | |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | ||||
95а | Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики кредитной организации (код формы по ОКУД 0409717) | Кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности и являющиеся субъектом отношений по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих и (или) участником отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, - не позднее 45 календарных дней по окончании года, за который представляется Отчет | Настоящее Указание | |
(Строка дополнительно включена с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У) | ||||
96 | Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность кредитных организаций и аудиторское заключение по ней (в электронном виде): | Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, в том числе небанковские кредитные организации - центральные контрагенты) - не позднее 3 рабочих дней после дня раскрытия годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности. | Настоящее Указание; Указание Банка России N 5227-У | |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | ||||
97 | Строка утратила силу с 31 декабря 2019 года - указание Банка России от 20 ноября 2019 года N 5320-У. - См. предыдущую редакцию. | |||
98 | Строка утратила силу с 31 декабря 2019 года - указание Банка России от 20 ноября 2019 года N 5320-У. - См. предыдущую редакцию. | |||
99 | Информация о счетах и об остатках денежных средств на счетах, открытых организациям, по учету средств федерального бюджета, выделенных на возвратной и платной основе на финансирование инвестиционных проектов и программ конверсии оборонной промышленности, формирование специального фонда льготного кредитования сезонных затрат в агропромышленном комплексе (код формы по ОКУД 0409908) | Кредитные организации, в которых на балансовых счетах, указанных в отчетности, открыты лицевые счета, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным | Настоящее Указание | |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У. - Cм. предыдущую редакцию) | ||||
99а | Информация о счетах и об остатках денежных средств на счетах, открытых Федеральному казначейству и его территориальным органам, финансовым органам субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, органам управления государственными внебюджетными фондами, получателям бюджетных средств, государственным (муниципальным) бюджетным, автономным учреждениям, государственным (муниципальным) унитарным предприятиям и государственным корпорациям (компаниям) в кредитных организациях (код формы по ОКУД | Кредитные организации, в которых на балансовых счетах, указанных в отчетности, открыты лицевые счета, - на 13-й рабочий день месяца, следующего за отчетным годом | Настоящее Указание | |
(Строка дополнительно включена с 31 декабря 2019 года указанием Банка России от 20 ноября 2019 года N 5320-У; утратила силу с 1 января 2023 года - указание Банка России от 20 апреля 2022 года N 6121-У. - См. предыдущую редакцию) | ||||
100 | Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом (в электронном виде), в том числе: | По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным: | Настоящее Указание; | |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | ||||
101 | Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом (в электронном виде). Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию | По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным: | Настоящее Указание; | |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | ||||
102 | Годовая финансовая отчетность и аудиторское заключение по ней (в электронном виде). Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию. Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию | По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным: | Настоящее Указание; | |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | ||||
103 | Годовая консолидированная финансовая отчетность и аудиторское заключение по ней (в электронном виде). Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию | По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным: | Настоящее Указание; |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | |||
104 | Информация об организации внутренних процедур оценки достаточности капитала (ВПОДК) и их результатах | Банки с универсальной лицензией по состоянию на 1 января года, следующего за отчетным, - не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным | Настоящее Указание; |
На нерегулярной основе | |||
105 | Сведения о заключении договора на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности кредитной организации, банковской группы | Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), в том числе являющиеся головными кредитными организациями банковских групп: не позднее 5 рабочих дней после дня заключения договора (дополнительного соглашения к договору) с аудиторской организацией на проведение аудиторской проверки; не позднее 15 календарных дней со дня изменения сведений о договоре (дополнительном соглашении к договору) с аудиторской организацией на проведение аудиторской проверки | Настоящее Указание |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | |||
106 | Сведения об акционере (акционерах) или участнике (участниках) кредитной организации, голосовавшем (голосовавших) за решение о распределении прибыли (части прибыли), если такое распределение привело к несоблюдению кредитной организацией (банковской группой) установленной (установленных) Банком России надбавки (надбавок) к нормативам достаточности собственных средств (капитала) | Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций и банков с базовой лицензией) - не позднее 3 рабочих дней со дня составления протокола общего собрания акционеров (участников) кредитной организации, на котором принято решение о распределении прибыли, либо не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения о распределении прибыли единственным участником кредитной организации | Настоящее Указание |
107 | Список аффилированных лиц | Кредитные организации: | Настоящее Указание |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У. - Cм. предыдущую редакцию) | |||
108 | Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация | Кредитные организации: | Настоящее Указание |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У. - Cм. предыдущую редакцию) | |||
108а | Сведения об акционерах (участниках) кредитной организации, лицах, являющихся номинальными держателями акций кредитной организации, лицах, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, а также о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа указанных лиц (код формы по ОКУД 0409053) | Кредитные организации - в соответствии со сроками, установленными порядком составления и представления отчетности по форме 0409053, предусмотренными настоящим Указанием | Настоящее Указание |
(Строка дополнительно включена с 1 октября 2023 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У (с изменениями, внесенными указанием Банка России от 14 июля 2022 года N 6199-У)) | |||
109 | Сведения об использовании кредитной организацией интернет- | Кредитные организации: | Настоящее Указание |
по состоянию на 1 января - не позднее одного календарного месяца года, следующего за отчетным | |||
109а | Сведения об оценке выполнения кредитными организациями требований к обеспечению защиты информации (код формы по ОКУД 0409071) | Кредитными организациями: | Настоящее Указание |
(Строка дополнительно включена с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У) | |||
110 | Отчетность реорганизуемых кредитных организаций: | В составе заключительной бухгалтерской (финансовой) отчетности - не позднее 10-го рабочего дня после даты получения уведомления о внесении соответствующих изменений в единый государственный реестр юридических лиц. | Настоящее Указание |
111 | Сведения о дочерних организациях - нерезидентах | Кредитные организации, имеющие дочерние организации за пределами территории Российской Федерации, в том числе кредитные организации, имеющие возможность иным образом определять решения, принимаемые органами управления организации-нерезидента, - не позднее двух месяцев со дня приобретения организацией-нерезидентом статуса дочерней организации по отношению к отчитывающейся кредитной организации и не позднее 15 рабочих дней со дня изменения одного из реквизитов отчетности | Настоящее Указание |
112 | Сведения об имеющих признаки подделки денежных знаках, переданных территориальным органам внутренних дел | Кредитные организации (их филиалы), внутренние структурные подразделения кредитных организаций (их филиалов) - не позднее 5 рабочих дней после дня выявления денежных знаков, имеющих признаки подделки | Настоящее Указание |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | |||
113 | Сведения о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт | Кредитные организации - не позднее 12 рабочих дней со дня начала (завершения) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт или изменения сведений в ранее присланных отчетах | Настоящее Указание |
(Строка в редакции, введенной в действие с 31 марта 2021 года указанием Банка России от 17 февраля 2021 года N 5736-У. - См. предыдущую редакцию) | |||
113а | Отчет о наличии в кредитной организации неисполненных денежных обязательств, в том числе неисполненной обязанности по уплате обязательных платежей (код формы по ОКУД 0409350) | Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации и зарубежные филиалы кредитных организаций - резидентов) в случае, если они по итогам одного операционного дня или более не исполняют денежные обязательства, возникшие в соответствии с условиями заключенных договоров (соглашений), срок исполнения по которым наступил, и (или) обязанность по уплате обязательных платежей, - за каждый день неисполнения обязательств не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетным. В случае неоднократного исполнения требований кредиторов по денежным обязательствам с нарушением срока на протяжении последних 6 месяцев при одновременном отсутствии неудовлетворенных требований кредиторов Отчет составляется по состоянию на первый день декады, следующей за декадой, в которой возникла совокупность указанных обстоятельств, и представляется в срок не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетной декадой | Настоящее Указание |
(Строка дополнительно включена с 30 апреля 2021 года указанием Банка России от 17 февраля 2021 года N 5736-У) | |||
114 | Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации (код формы по ОКУД 0409602) | Кредитные организации, поручившие проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации о клиентах, представителях клиента, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах на основании договоров лицам, которым в соответствии со статьей 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3418; 2022, N 1, ст.52) может быть поручено проведение указанных действий, - в течение 5 рабочих дней после дня заключения или расторжения такого договора | Настоящее Указание |
(Строка в редакции, введенной в действие со 2 октября 2022 года указанием Банка России от 20 апреля 2022 года N 6121-У. - См. предыдущую редакцию) | |||
115 | Справка о требованиях и обязательствах кредитной организации, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | Кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, - в течение 7 рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании соответствующей лицензии | Настоящее Указание |
116 | Отчет о составе участников банковской группы и вложениях кредитной организации в паи паевых инвестиционных фондов | Головные кредитные организации банковских групп, кредитные организации - участники банковских групп, которые в свою очередь являются головными кредитными организациями банковских групп, входящих в состав вышеуказанных банковских групп (головные кредитные организации субгрупп), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности согласно пункту 1.3 Положения Банка России N 729-П, кредитные организации, имеющие вложения в паи паевых инвестиционных фондов: | Настоящее Указание |
не позднее 8 рабочих дней со дня образования (прекращения деятельности) банковской группы, приобретения (продажи) паев паевого инвестиционного фонда; | |||
по мере внесения сведений (за исключением сведений, обусловленных изменением балансовой стоимости акций (долей) участников группы - нерезидентов, связанным с их переоценкой в иностранной валюте) - не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений; | |||
по требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России; | |||
по состоянию на 1 января - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным | |||
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У. - Cм. предыдущую редакцию) | |||
117 | Сведения о выполнении операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств | Кредитные организации, являющиеся операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств, - не позднее 30 рабочих дней со дня завершения проведения оценки выполнения кредитными организациями, являющимися операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств, требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств | Федеральный закон N 161-ФЗ; |
117а | Уведомление об участии (прекращении участия) в иностранной платежной системе (код формы по ОКУД 0403021) | Кредитные организации, являющиеся операторами по переводу денежных средств: | Федеральный закон N 161-ФЗ; |
(Строка дополнительно включена с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У) | |||
117б | Сведения о поставщиках платежных приложений (код формы по ОКУД 0403230) | Кредитные организации, являющиеся операторами по переводу денежных средств, по поставщикам платежных приложений: | Федеральный закон N 161-ФЗ; |
(Строка дополнительно включена с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У) | |||
117в | Сведения об иностранных поставщиках платежных услуг (код формы по ОКУД 0403231) | Кредитные организации, являющиеся операторами по переводу денежных средств, по иностранным поставщикам платежных услуг: | Федеральный закон N 161-ФЗ; |
(Строка дополнительно включена с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У) | |||
117г | Сведения об операторах услуг информационного обмена (код формы по ОКУД 0403232) | Кредитные организации, являющиеся операторами по переводу денежных средств, по операторам услуг информационного обмена: | Федеральный закон N 161-ФЗ; |
(Строка дополнительно включена с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У) | |||
117д | Сведения о банковских платежных агентах, осуществляющих операции платежных агрегаторов (код формы по ОКУД 0403233) | Кредитные организации, являющиеся операторами по переводу денежных средств, по банковским платежным агентам, осуществляющим операции платежных агрегаторов: | Федеральный закон N 161-ФЗ; |
(Строка дополнительно включена с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У) | |||
118 | Сведения о выполнении страховщиком требований к составу и структуре активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала), и нарушениях (несоответствиях), выявленных в ходе контроля специализированным депозитарием | Кредитные организации - специализированные депозитарии вместе с уведомлением о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях требований Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации" | Настоящее Указание; |
________________
| |||
119 | Строка утратила силу с 1 октября 2023 года - указание Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У (с изменениями, внесенными указанием Банка России от 14 июля 2022 года N 6199-У). - См. предыдущую редакцию. | ||
120 | Список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, и схема взаимосвязей кредитной организации и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (в электронном виде) | Кредитные организации - при регистрации (в случае если ходатайство о государственной регистрации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций предполагает предоставление создаваемой путем учреждения кредитной организации лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц) и по мере возникновения соответствующих оснований | Настоящее Указание; |
121 | Сведения для ведения Книги государственной регистрации кредитных организаций | Кредитные организации - при регистрации и по мере возникновения соответствующих оснований | Настоящее Указание; |
122 | 1. Информация о величине кредитного риска по условным обязательствам кредитного характера | Кредитные организации - по запросу структурных подразделений Банка России | Настоящее Указание; Инструкция Банка России от 29 ноября 2019 года N 199-И "Об обязательных нормативах и надбавках к нормативам достаточности капитала банков с универсальной лицензией", зарегистрированная Министерством юстиции Российской Федерации 27 декабря 2019 года N 57008, 31 марта 2020 года N 57913 |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У. - Cм. предыдущую редакцию) | |||
123 | Отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда | Кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 10 рабочих дней после завершения расчетов при прекращении паевого инвестиционного фонда | Настоящее Указание; |
123а | Сообщение о принятом кредитной организацией (головной кредитной организацией банковской группы) решении раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию | Кредитные организации, головные кредитные организации банковских групп: | Настоящее Указание; Указание Банка России N 5227-У |
(Строка дополнительно включена с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 12 мая 2020 года N 5456-У) | |||
124 | Ведомости банковского контроля по контрактам (кредитным договорам), снятым с учета уполномоченным банком по основаниям, указанным в подпунктах 6.1.1, 6.1.3 пункта 6.1 Инструкции Банка России N 181-И (в виде электронного сообщения, сформированного в соответствии с правилами составления и представления в электронном виде информации, предусмотренной Инструкцией Банка России N 181-И, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно- телекоммуникационной сети "Интернет") | Уполномоченные банки (их филиалы) - не позднее рабочего дня, следующего за днем снятия с учета контракта (кредитного договора). | Настоящее Указание; |
125 | Данные по операциям, формируемые уполномоченным банком в соответствии с главой 3 Инструкции Банка России N 181-И (в виде электронного сообщения, в форматах и по перечню уполномоченных банков и кодов видов операций, установленных Банком России) | Информация представляется головным офисом уполномоченного банка с периодичностью и в сроки, установленные Банком России. | Настоящее Указание; |
В случае изменения внутренней организационной структуры уполномоченного банка, а также закрытия, переподчинения филиала (подразделения), перевода филиала в статус внутреннего структурного подразделения информация за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, представляется не позднее дня завершения указанных изменений | |||
126 | Выписка из Реестра операций с наличной валютой и чеками по операциям на сумму, равную или превышающую 600000 рублей (в иностранной валюте - на сумму, эквивалентную 600000 рублей или превышающую ее), совершенным за отчетный месяц (в электронном виде) | Уполномоченные банки (их филиалы) - по запросу Председателя Банка России, председателя Комитета банковского надзора, заместителя Председателя Банка России в соответствии с распределением обязанностей | Настоящее Указание; |
127 | Учетно-операционная и иная информация кредитной организации (ее филиала), включая информацию из автоматизированных банковских и (или) информационных систем, автономных компьютерных систем и отдельных компьютеров кредитной организации (ее филиала) (в электронной форме, в составе и форматах, установленных Банком России) | Кредитные организации: | Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"; |
(Строка в редакции, введенной в действие с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У. - Cм. предыдущую редакцию) | |||
________________
| |||
128 | Разъяснения (пояснения) по отчетности и другой информации о деятельности кредитных организаций, полученной в соответствии с настоящим перечнем (включая расшифровки отдельных балансовых счетов и статей форм отчетности) | Кредитные организации - по запросу Банка России и структурных подразделений Банка России | Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"; |
129 | Информация об ожидаемых потоках и запасах ликвидности активных участников денежного рынка. | По выборочному кругу кредитных организаций по запросу структурных подразделений Банка России | Настоящее Указание |
(Строка дополнительно включена с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У) | |||
Редакция документа с учетом
изменений и дополнений подготовлена
АО "Кодекс"