ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 30 ноября 2014 года N 3462-У
О составе и форматах представления учетно-операционной и иной информации кредитной организации (ее филиала) в электронном виде
1. Банк России на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973; N 48, ст.6728; 2012, N 50, ст.6954; N 53, ст.7591, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 14, ст.1649; N 19, ст.2329; N 27, ст.3438, ст.3476, ст.3477; N 30, ст.4084; N 49, ст.6336; N 51, ст.6695, ст.6699; N 52, ст.6975; 2014, N 19, ст.2311, ст.2317; N 27, ст.3634; N 30, ст.4219; N 45, ст.6154) и решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 26 ноября 2014 года N 35) устанавливает состав и форматы представления учетно-операционной и иной информации кредитной организации (ее филиала) в электронном виде в ходе проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) по запросам уполномоченных представителей (служащих) Банка России (приложение к настоящему Указанию).
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении шести месяцев после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.Набиуллина
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
29 декабря 2014 года,
регистрационный N 35466
Приложение
к Указанию Банка России
от 30 ноября 2014 года N 3462-У
"О составе и форматах представления
учетно-операционной и иной информации
кредитной организации (ее филиала)
в электронном виде"
Состав и форматы представления учетно-операционной и иной информации кредитной организации (ее филиала) в электронном виде
Глава 1. Общие положения
1.1. Учетно-операционная и иная информация кредитной организации (ее филиала) предоставляется в виде файлов электронных документов с соблюдением требований к составу информации и форматам ее представления.
1.2. Файлы электронных документов предоставляются с соблюдением требований к составу:
параметров в наименованиях (именах файлов) электронных документов;
служебных параметров электронных документов;
основных параметров (элементов данных) электронных документов.
1.3. Файлы электронных документов предоставляются с соблюдением требований к форматам:
файлов электронных документов;
наименований (имен файлов) электронных документов;
строк электронных документов (составу и структуре);
параметров (элементов данных) электронных документов.
Глава 2. Требования к файлу электронного документа "Информация об открытых и закрытых счетах"
2.1. Файл электронного документа предоставляется в формате XML и содержит информацию об открытых и закрытых счетах бухгалтерского учета в запрошенном периоде.
2.2. Наименование (имя файла) электронного документа включает следующий состав параметров в формате:
LSOZ_<NBf>_<NFf>_F<ggggmmdd>_L<ggggmmdd>_C<ggggmmdd>_<NPP>.xml,
где:
LSOZ - идентификатор файла электронного документа;
NBf - регистрационный номер кредитной организации (с лидирующими нулями - четыре знака). Для небанковских кредитных организаций, регистрационные номера которых включают нецифровую завершающую часть (например, 0001-Г, 0123-Д, 1234-К, 2345-Р, 3456-С), в качестве значения параметра NBf используется цифровая часть регистрационного номера;
NFf - порядковый номер филиала кредитной организации (с лидирующими нулями - четыре знака). Для кредитной организации принимает значение "0000";
F - идентификатор даты начала периода, за который предоставляется информация;
L - идентификатор даты окончания периода, за который предоставляется информация;
С - идентификатор даты формирования файла электронного документа;
ggggmmdd - дата (указываются год, месяц, день цифрами): gggg - год (четыре знака), mm - номер месяца (с лидирующим нулем - два знака) и dd - номер дня месяца (с лидирующим нулем - два знака);
NPP - порядковый номер файла электронного документа (с лидирующими нулями - три знака). Параметр NPP обеспечивает уникальность наименований (имен файлов) представляемых кредитной организацией (ее филиалом) электронных документов в случае совпадения у них значений параметров NBf, NFf, Fggggmmdd, Lggggmmdd, Cggggmmdd (например, при указании в запросе уполномоченных представителей (служащих) Банка России необходимости предоставления в отдельном электронном документе информации в части каждого внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) и (или) информации учета определенных операций, отражаемой на соответствующих счетах в балансе итоговыми суммами).
Пример наименования (имени файла) электронного документа:
предоставляемого кредитной организацией (регистрационный номер кредитной организации - 123; период, за который предоставлена информация о счетах бухгалтерского учета - с 1 января 2009 года по 31 декабря 2011 года; дата формирования файла электронного документа - 3 марта 2012 года; отсутствуют электронные документы с наименованиями (именами файлов), содержащими одинаковые значения параметров NBf, NFf, Fggggmmdd, Lggggmmdd, Cggggmmdd), -
LSOZ_0123_0000_F20090101_L20111231_C20120303_000.xml;
предоставляемого филиалом кредитной организации (регистрационный номер кредитной организации - 4567; порядковый номер филиала кредитной организации - 17; период, за который предоставлена информация о счетах бухгалтерского учета - с 1 марта 2010 года по 17 марта 2011 года; дата формирования файла электронного документа - 18 марта 2011 года; уже представлены шесть электронных документов с наименованиями (именами файлов), содержащими одинаковые значения параметров NBf, NFf, Fggggmmdd, Lggggmmdd, Cggggmmdd), -
LSOZ_4567_0017_F20100301_L20110317_C20110318_006.xml.
2.3. Устанавливается следующий формат (состав и структура) строк электронного документа.
<?xml version="1.0" encoding="windows-1251"?>
<TRANSPORT verspo="nver">
<THEADER len="n" date="дд.мм.гггг" time="чч:мм:cc" nmbbank="NB/NF"
vsp="naimen"
file="LSOZ_<NBf>_<NFf>_F<ggggmmdd>_L<ggggmmdd>__C<ggggmmdd>_<NPP>.xml" >
<!-- начало данных заголовка -->
данные заголовка
</THEADER><!-- окончание данных заголовка -->
<Таblе len="n" nRec="n"><!-- начало данных о счетах -->
<Rec RecID="1" len="n"><!-- начало 1-й строки -->
данные о счете
</Rec><!-- окончание 1-й строки -->
<Rec RecID="2" len="n"><!-- начало 2-й строки -->
данные о счете
</Rec><!-- окончание 2-й строки -->
<Rec RecID="n" len="n"><!-- начало n-й строки -->
данные о счете
</Rec><!-- окончание n-й строки -->
</Таblе><!-- окончание данных о счетах -->
</TRANSPORT>
2.4. Устанавливаются следующие формат и состав служебных параметров электронного документа.
2.4.1. Описание значения служебного параметра электронного документа осуществляется в следующем формате:
служебный_параметр="значение",
где:
служебный_параметр - обозначение служебного параметра;
значение - значение служебного параметра;
символы '=' и '" ' - элементы синтаксиса описания значения служебного параметра.
2.4.2. Параметр encoding содержит обозначение кодировки (кодовой страницы), использованной для представления текстовой информации. По умолчанию значение этого параметра равно "windows-1251" (encoding="windows-1251"). Если в составе текстовой информации (например, в информации о кредитных организациях - нерезидентах и их клиентах) содержатся символы, не отображаемые с применением кодировки (кодовой страницы) "windows-1251", запрашиваемая информация предоставляется с применением кодировки (кодовой страницы) "UTF-16LE".
2.4.3. Параметр verspo содержит наименование и номер версии программного обеспечения, с помощью которого сформирован данный файл электронного документа.
2.4.4. Параметры заголовка:
date="дд.мм.гггг" - дата формирования файла электронного документа (указываются день, месяц, год цифрами в формате дд.мм.гггг);
time="чч:мм:cc" - время формирования файла электронного документа (указываются часы, минуты, секунды цифрами в формате чч:мм:сс);
nmbbank="NB/NF" - реквизиты кредитной организации (ее филиала), где: NB - регистрационный номер кредитной организации; NF - порядковый номер филиала кредитной организации. Для кредитной организации параметр nmbbank принимает значение "NB" (например, "1-К", "12", "123-Р", "1234"), для филиала кредитной организации - "NB/NF" (например, "321/4", "321/45", "321/4567");
vsp="naimen" - наименование внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) ("naimen"). Описание этого параметра указывается при запросе уполномоченными представителями (служащими) Банка России в отдельном электронном документе информации по одному внутреннему структурному подразделению кредитной организации (ее филиала), в остальных случаях описание параметра не указывается в электронном документе;
file="LSOZ_<NBf>_<NFf>_F<ggggmmdd>_L<ggggmmdd>_C<ggggmmdd>_<NPP>.xml" - наименование (имя файла) электронного документа в соответствии с пунктом 2.2 настоящего приложения.
2.4.5. Вспомогательные параметры: длина блока (len="n"), количество записей (nRec="n") - носят справочный характер. Длина блока вычисляется в байтах. В блок входит вся информация, заключенная между описателем начала и конца элемента данных, включая символы возврата каретки и перевода строки, пробелы, символы табуляции, а также описатель начала и конца элемента данных, знаки '<', '>' и '/'. Комментарии (< ! - - ........ -->) могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными. При наличии комментариев их длина включается в размер блока.
2.5. Устанавливаются следующие формат и состав основных параметров (элементов данных) электронного документа.
2.5.1. Описание значения параметра (элемента данных) электронного документа осуществляется в следующем формате:
<элемент_данных>значение</элемент_данных>,
где:
элемент_данных - обозначение элемента данных;
<элемент_данных> - описатель начала элемента данных;
</злемент_данных> - описатель конца элемента данных;
значение - значение элемента данных;
символы '<', '>' и '/' - элементы синтаксиса описания значения элемента данных.
Например, описание элемента данных <OPEN> (дата открытия счета) в электронном документе осуществляется следующим образом:
