ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 31 января 2018 года N 4712-У

О требованиях к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда и порядку его представления, а также об объеме, о сроках и форме его представления в Банк России

Настоящее Указание на основании абзаца второго пункта 2 статьи 32, пункта 2 статьи 54 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2004, N 27, ст.2711; 2006, N 17, ст.1780; 2007, N 50, ст.6247; 2008, N 30, ст.3616; 2009, N 48, ст.5731; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; 2011, N 48, ст.6728; N 49, ст.7040, ст.7061; 2012, N 31, ст.4334; 2013, N 26, ст.3207; N 27, ст.3477; N 30, ст.4084; N 51, ст.6695, ст.6699; 2014, N 11, ст.1098; 2015, N 27, ст.4001; N 29, ст.4357; 2016, N 1, ст.47; N 23, ст.3301; N 27, ст.4225, ст.4294; 2017, N 18, ст.2661; N 31, ст.4830; 2018, N 1, ст.66, ст.70, ст.90) (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах") устанавливает требования к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда (далее - фонд) и порядку его представления, а также объем, сроки и форму его представления в Банк России.

1. Отчет о прекращении фонда (далее - отчет) должен представляться в Банк России лицом, осуществляющим прекращение фонда, в объеме и по форме, установленными приложением к настоящему Указанию, и включать следующие сведения:

о фонде;

об основаниях прекращения фонда;

о раскрытии (предоставлении) информации при прекращении фонда;

об активах, составлявших фонд;

о распределении кредиторам денежных средств при прекращении фонда;

дополнительные пояснения лица, осуществляющего прекращение фонда (при наличии).

2. К отчету лицом, осуществляющим прекращение фонда, должна прилагаться справка о стоимости чистых активов фонда, составленная на дату возникновения основания прекращения фонда.

3. Отчет должен быть подписан руководителем лица, осуществляющего прекращение фонда, а в случае, если специализированным депозитарием является кредитная организация, - руководителем структурного подразделения кредитной организации, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария.

В случае если лицом, осуществляющим прекращение фонда, является управляющая компания фонда, отчет также должен быть подписан руководителем специализированного депозитария этого фонда, а в случае, если специализированным депозитарием является кредитная организация, - руководителем структурного подразделения кредитной организации, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария (за исключением случая, когда лицензия специализированного депозитария аннулирована и права и обязанности специализированного депозитария не переданы другому лицу).

4. Отчет представляется в Банк России лицом, осуществляющим прекращение фонда, в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, в соответствии с требованиями Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605, в течение 10 рабочих дней после завершения расчетов при прекращении фонда в соответствии с пунктом 1 статьи 32 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".

При отсутствии технической возможности направления отчета временной администрацией в форме, предусмотренной абзацем первым настоящего пункта, отчет представляется на бумажном носителе.

В отчете, представляемом в Банк России на бумажном носителе, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (последнего при наличии), должности и даты составления.

5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

6. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 25 сентября 2002 года N 39/пс "О требованиях к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда и порядке его представления в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 12 ноября 2002 года N 3909.

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.Набиуллина

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

17 апреля 2018 года,

регистрационный N 50793

Приложение
к Указанию Банка России
от 31 января 2018 года N 4712-У
"О требованиях к отчету о прекращении паевого
инвестиционного фонда и порядку его
представления, а также об объеме, о сроках и
форме его представления в Банк России"


(форма)

     

Отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда

          Раздел 1. Сведения о паевом инвестиционном фонде

(далее - фонд)

          Раздел 2. Сведения об основании прекращения фонда

          Подраздел 2.1. Сведения о заявке (заявках) на погашение или обмен инвестиционных паев фонда

________________

Подраздел включается, если основанием прекращения фонда является прием заявки (заявок) на погашение или обмен инвестиционных паев.

          Подраздел 2.2. Сведения об аннулировании лицензии управляющей компании (специализированного депозитария)

________________

Подраздел включается, если основание прекращения фонда связано с аннулированием лицензии управляющей компании (специализированного депозитария).

          Подраздел 2.3. Сведения о сроке действия договора доверительного управления фондом

________________

Подраздел включается, если основанием прекращения фонда является истечение срока действия договора доверительного управления фондом.

          Подраздел 2.4. Сведения о решении управляющей компании о досрочном прекращении фонда

________________

Подраздел включается, если основанием прекращения фонда является принятие решения управляющей компанией.

          Подраздел 2.5. Сведения об исключении инвестиционных паев из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам

________________

Подраздел включается, если основанием прекращения фонда является факт исключения инвестиционных паев биржевого паевого инвестиционного фонда из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, проводимым всеми российскими биржами, указанными в правилах доверительного управления этим фондом.