Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) (не применяется с 17.10.2016 на основании указания Банка России от 08.09.2016 N 4131-У)

II. Перечень нормативных правовых актов, рекомендуемых для подготовки к сдаче экзамена

1. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.94 N 51-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями) (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст.3301).

2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.11.96 N 14-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями) (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 5, ст.410).

3. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть первая) от 31.07.98 N 146-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями) (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст.3824).

4. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 05.08.2000 N 117-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями) (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст.3340).

5. Федеральный закон от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247; N 50, ст.6249; 2008, N 44, ст.4982; N 52 (ч.I), ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 7, ст.777; N 18 (1 ч.), ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52 (1 ч.), ст.6428; N 29, ст.3618; N 52 (ч.I), ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41 (2 ч.), ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 27, ст.3873; N 27, ст.3880; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49 (ч.1), ст.7040).

6. Федеральный закон от 05.03.99 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 10, ст.1163; 2001, N 1 (часть I), ст.2; N 53 (ч.1), ст.5030; 2002, N 1 (ч.1), ст.2; N 50, ст.4923; N 52 (ч.1), ст.5132; 2003, N 52 (часть I), ст.5038; 2004, N 35, ст.3607; N 52 (часть 1), ст.5277; 2005, N 25, ст.2426; N 52 (ч.II), ст.5602; 2006, N 1, ст.5; N 31 (1 ч.), ст.3437; N 52 (2 ч.), ст.5504; 2007, N 18, ст.2117; N 50, ст.6247; 2009, N 18 (1 ч.), ст.2115; N 29, ст.3642; 2010, N 41 (2 ч.), ст.5193; 2011, N 48, ст.6728).

7. Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст.3418; 2002, N 30, ст.3029; N 44, ст.4296; 2004, N 31, ст.3224; 2005, N 47, ст.4828; 2006, N 31 (1 ч.), ст.3446; N 31 (1 ч.), ст.3452; 2007, N 16, ст.1831; N 31, ст.3993; N 31, ст.4011; N 49, ст.6036; 2009, N 23, ст.2776; N 29, ст.3600; 2010, N 28, ст.3553; N 30, ст.4007; N 31, ст.4166; 2011, N 27, ст.3873; N 46, ст.6406).

8. Федеральный закон от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст.3028; 2003, N 1, ст.13; N 46 (ч.1), ст.4431; 2004, N 31, ст.3217; 2005, N 1 (часть 1), ст.9; N 19, ст.1755; 2006, N 6, ст.636; 2008, N 18, ст.1942; N 30 (ч.2), ст.3616; 2009, N 29, ст.3619; N 52 (1 ч.), ст.6454; 2010, N 31, ст.4196; 2011, N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49 (ч.1), ст.7036; N 49 (ч.1), ст.7040).

9. Федеральный закон от 13.03.2006 N 38-ФЗ "О рекламе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 12, ст.1232; N 52 (1 ч.), ст.5497; 2007, N 7, ст.839; N 16, ст.1828; N 30, ст.3807; N 49, ст.6071; 2008, N 20, ст.2255; N 44, ст.4985; 2009, N 19, ст.2279; N 39, ст.4542; N 51, ст.6157; N 52 (1 ч.), ст.6430; N 21, ст.2525; N 31, ст.4163; 2010, N 40, ст.4969; 2011, N 15, ст.2029; N 23, ст.3255; N 27, ст.3880; N 29, ст.4293; N 30 (ч.1), ст.4590; N 48, ст.6728).

10. Постановление Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 "О некоторых вопросах государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст.5148).

11. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11.10.99 N 9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 05.01.2000, регистрационный N 2040).

_______________

С изменениями, внесенными постановлениями Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 12.02.2003 N 03-11/пс (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации от 13.03.2003, регистрационный N 4260); от 13.08.2003 N 03-38/пс (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 16.09.2003, регистрационный N 5074); с изменениями, внесенными приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 N 05-4/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 20.04.2005, регистрационный N 6531).

12. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 07.02.2003 N 03-8/пс "Об утверждении Положения о порядке проверки действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 24.03.2003, регистрационный N 4313).

13. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N 32/108н "Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 25.12.2001, регистрационный N 3124).

_______________

С изменениями, внесенными постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 04.02.2004 N 04-1/пс/15н (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 03.03.2004, регистрационный N 5604).

14. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N 33/109н "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 25.12.2001, регистрационный N 3125).

_______________

С изменениями, внесенными приказом Федеральной службы по финансовым рынкам и Министерства финансов Российской Федерации от 16.11.2009 N 09-37/пз-н/118н (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 31.12.2009, регистрационный N 15936).

15. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13.09.2005 N 05-35/пз-н "Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.10.2005, регистрационный N 7071).

16. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 27.10.2005 N 05-53/пз-н "Об утверждении Порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 26.12.2005, регистрационный N 7311).

_______________

С изменениями, внесенными приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 07.03.2006 N 06-23/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 11.04.2006, регистрационный N 7681), от 09.10.2007 N 07-102/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.11.2007, регистрационный N 10489).

17. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 07.03.2006 N 06-24/пз-н "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 25.12.2001, регистрационный N 7706).

_______________

С изменениями, внесенными приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 09.10.2007 N 07-102/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.11.2007, регистрационный N 10489) и от 09.04.2009 N 09-13/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 27.05.2009, регистрационный N 14003).

18. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 07.03.2006 N 06-25/пз-н "Об утверждении Положения о критериях ликвидности ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 17.04.2006, регистрационный N 7707).