ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 9 апреля 2009 года N 09-13/пз-н


О внесении изменений в Правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утвержденные приказом ФСФР России от 7 марта 2006 года N 06-24/пз-н

____________________________________________________________________
Утратил силу с 27 сентября 2013 года на основании
приказа ФСФР России от 8 августа 2013 года N 13-71/пз-н
____________________________________________________________________     

В соответствии с пунктами 3, 4 и 13 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247, ст.6249; 2008, N 44, ст.4982; N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 7, ст.777) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст.2780; 2005, N 33, ст.3429; 2006, N 13, ст.1400; N 52, ст.5587; 2007, N 12, ст.1417; 2008, N 19, ст.2192; N 46, ст.533; 2009, N 3, ст.378; N 6, ст.738),

приказываю:

1. Пункт 9 Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утвержденных приказом ФСФР России от 7 марта 2006 года N 06-24/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 17 апреля 2006 года, регистрационный N 7706) (далее - Правила), дополнить абзацем восьмым следующего содержания:

_______________

С изменениями, внесенными приказом ФСФР России от 9 октября 2007 года N 07-102/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 14 ноября 2007 года, регистрационный N 10489).

"Брокер вправе в договоре с клиентом предусмотреть дополнительные требования к расчету величин ДСК и СЦБ при условии, что рассчитываемые с учетом дополнительных требований величины ДСК и СЦБ не превышают соответствующие значения, определенные в соответствии с требованиями настоящего пункта.".

2. Пункт 16 Правил изложить в следующей редакции:

"Совершение брокером маржинальных и необеспеченных сделок продажи ценных бумаг осуществляется с учетом ограничений, установленных настоящим пунктом.

Брокер не вправе совершить маржинальную и (или) необеспеченную сделку продажи ценных бумаг по цене на 3% ниже рассчитанной организатором торговли цены закрытия по данной бумаге за предыдущий рабочий день, если организатор торговли обязан осуществлять расчет текущей цены (цены закрытия) по такой ценной бумаге в соответствии с требованиями Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 09.10.2007 N 07-102/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 14 ноября 2007 года, регистрационный N 10489), и Методики расчета текущих цен ценных бумаг, установленной данным организатором торговли.

_______________

С изменениями, внесенными приказом ФСФР России от 13 ноября 2008 года N 08-52/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 15 декабря 2008 года, регистрационный N 12864) и приказом ФСФР России от 23 декабря 2008 года N 08-59/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 2 февраля 2009 года, регистрационный N 13231).

Брокер вправе совершить маржинальную и необеспеченную сделку продажи ценных бумаг без соблюдения ограничения, установленного вторым абзацем настоящего пункта, в случае, если цена соответствующей сделки равна или превышает минимальное из следующих значений цены ценной бумаги:

1) последняя текущая цена ценной бумаги, рассчитанная организатором торговли на рынке ценных бумаг, на торгах которого совершается маржинальная и (или) необеспеченная сделка,

2) цена последней сделки с ценной бумагой, которая была принята в расчет такой текущей цены.

Брокер не вправе совершить маржинальную и (или) необеспеченную сделку продажи ценных бумаг по цене на 3% ниже цены последней сделки с ценной бумагой, совершенной на торгах данного организатора торговли в основную торговую сессию предыдущего рабочего дня, если требование о расчете организатором торговли текущей цены (цены закрытия) по такой ценной бумаге не предусмотрено Положением о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 09.10.2007 N 07-102/пз-н, и Методикой расчета текущих цен ценных бумаг, установленной данным организатором торговли.

Брокер вправе в договоре с клиентом установить ограничения на совершение маржинальных и (или) необеспеченных сделок продажи ценных бумаг, не установленные настоящими Правилами.

Ограничения, установленные настоящим пунктом, не распространяются на случаи выполнения участниками торгов обязательств маркет-мейкера в соответствии с двусторонними договорами, заключенными с организаторами торговли, или трехсторонними договорами, заключенными с организаторами торговли и эмитентами ценных бумаг.".

Руководитель
В.Миловидов

     
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
27 мая 2009 года,
регистрационный N 14003

     


Электронный текст документа
подготовлен ЗАО "Кодекс" и сверен по:
Российская газета,
N 99, 03.06.2009