ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 12 февраля 2003 года N 03-11/пс


О внесении изменений и дополнений в отдельные
 нормативные акты Федеральной комиссии
 по рынку ценных бумаг

(с изменениями на 26 декабря 2003 года)
____________________________________________________________________
Не применяется с 11 января 2015 года на основании
указания Банка России от 28 ноября 2014 года N 3457-У
____________________________________________________________________

В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2002, N 52 (часть II), ст.5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

постановляет:

1. Внести в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденный постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 15.08.2000 N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", зарегистрированным в Минюсте России 05.10.2000, регистрационный номер 2410 (далее - Порядок), следующие изменения и дополнения:     

1.1. Пункт 5 Порядка дополнить первым абзацем следующего содержания:

"Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться с иными видами деятельности, если такое совмещение не противоречит законодательству Российской Федерации. Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации подлежат лицензированию, в том числе с оценочной деятельностью, допускается при наличии соответствующей лицензии.".

1.2. Подпункт "з" пункта 8 Порядка изложить в следующей редакции:

"з) наличие у лицензиата, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с консультационной деятельностью на рынке ценных бумаг отдельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление консультационной деятельности, а у лицензиата, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с оценочной деятельностью и (или) оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, отдельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление оценочной деятельности и (или) оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг;".

1.3. Пункт 8 Порядка дополнить подпунктом "т" следующего содержания:

"т) наличие в штате лицензиата, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, не менее 2-х специалистов, включая руководителя структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг и (или) осуществление оценочной деятельности, соответствующих квалификационным требованиям, устанавливаемым ФКЦБ России.".

1.4. Пункт 9 Порядка дополнить подпунктами "м" и "н" следующего содержания:

"м) Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в двух экземплярах);

н) Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в двух экземплярах)".

1.5. Подпункты "м", "н", "о" пункта 9 Порядка считать соответственно подпунктами "о", "п", "р".

1.6. Исключить подпункт "ж" пункта 11 Порядка.

1.7. Исключить подпункт "г" пункта 13-1 Порядка.

1.8. Третий абзац пункта 28 Порядка изложить в следующей редакции:

"неоднократного нарушения лицензиатом лицензионных требований и условий, в том числе нарушения требований к оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг и обнаружения фактов подтверждения им недостоверной и (или) неполной информации.".

1.9. Дополнить Порядок пунктом 33 следующего содержания:

"33. Документы, указанные в подпунктах "м" и "н" пункта 9 настоящего Порядка, согласовываются с ФКЦБ России:

а) при принятии решения о выдаче лицензии;

б) в случае внесения изменений и дополнений в указанные документы.

В случае внесения изменений и дополнений в указанные документы в ФКЦБ России предоставляются:

новая редакция документов с внесенными в них изменениями и (или) дополнениями (в двух экземплярах);

текст поправок с указанием вносимых изменений (дополнений) и обоснованием необходимости внесения таких изменений и (или) дополнений.

ФКЦБ России рассматривает представленные документы с внесенными в них изменениями и дополнениями в срок, не превышающий 30 дней с даты их представления.

Документы, представленные в ФКЦБ России, должны содержать отметку об утверждении данных документов в установленном организацией порядке и быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом организации, печатью организации либо засвидетельствованы в установленном порядке. Документ, занимающий более одного листа, должен быть прошит, его листы пронумерованы.".

2. Внести в Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденные постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11.10.99 N 9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", зарегистрированным в Минюсте России 05.01.2000, регистрационный номер 2040 (далее - Правила), следующие дополнения:

2.1. Дополнить Правила разделом 5 следующего содержания:

     "5. Требования, направленные на предотвращение конфликта интересов при оказании услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг и услуг по размещению ценных бумаг

5.1. Профессиональный участник, намеренный оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг (далее - финансовый консультант), представляет в Федеральную комиссию уведомление о соответствии профессионального участника требованиям, необходимым для оказания услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг. Такое уведомление должно содержать ИНН, ОГРН, место нахождения, номер лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, дату выдачи лицензии, срок действия лицензии, размер собственных средств профессионального участника.

К уведомлению должны быть приложены следующие документы:

расчет собственных средств (на дату направления уведомления);

бухгалтерский баланс (на дату направления уведомления) (промежуточный);

отчет о прибылях и убытках (на дату направления уведомления) (промежуточный);

список сотрудников, включая руководителя структурного подразделения, соответствующих квалификационным требованиям, установленным Федеральной комиссией;

копии квалификационных аттестатов сотрудников, соответствующих квалификационным требованиям, установленным Федеральной комиссией;

Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусматривающий меры, направленные на предотвращение конфликта интересов при оказании услуг финансового консультанта, утвержденный профессиональным участником;

Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусматривающий меры, направленные на предотвращение неправомерного использования служебной информации при оказании услуг финансового консультанта, утвержденный профессиональным участником.

5.2. Профессиональный участник не может оказывать услуги финансового консультанта эмитенту, который (аффилированные лица, которого) имеет обязательства (в т.ч. по кредитам и займам, по счетам, вкладам, по доверительному управлению имуществом) перед указанным профессиональным участником (его аффилированными лицами), не связанные с оказанием данным профессиональным участником услуг финансового консультанта или осуществлением оценочной деятельности.

Под аффилированными лицами юридического лица (профессионального участника, эмитента) в настоящем разделе понимаются:

лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал данного юридического лица;

юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал данного юридического лица.

5.3. Профессиональный участник не вправе оказывать услуги финансового консультанта эмитенту, перед которым (перед аффилированными лицами которого) указанный профессиональный участник или его аффилированные лица имеют обязательства (в т.ч. по кредитам и займам, по счетам, вкладам, по доверительному управлению имуществом), не связанные с оказанием данным профессиональным участником (его аффилированными лицами) услуг финансового консультанта или осуществлением оценочной деятельности.

5.4. Профессиональный участник (его аффилированные лица, за исключением аффилированных лиц, являющихся управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов), оказывающий услуги финансового консультанта, не вправе совершать за свой счет, а также в качестве доверительного управляющего сделки с любыми ценными бумагами эмитента, с которым заключен договор на оказание услуг финансового консультанта, с начала действия такого договора до государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг, предусмотренных договором. Это положение не распространяется на приобретение за свой счет ценных бумаг, не размещенных в срок, предусмотренный договором.

Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, являющаяся аффилированным лицом профессионального участника, оказывающего эмитенту услуги финансового консультанта, может приобретать ценные бумаги этого эмитента только на торгах, проводимых организатором торговли на рынке ценных бумаг.

5.5. Профессиональный участник, оказывающий услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг, вправе приобретать за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги или их часть, при соблюдении одновременно следующих условий:

размещение ценных бумаг осуществляется путем открытой подписки на торгах, проводимых организатором торговли на рынке ценных бумаг;

размещена доля ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), предусмотренная договором между профессиональным участником и эмитентом, которая не должна быть менее 75% ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска);

приобретение ценных бумаг профессиональным участником осуществляется по цене не ниже средневзвешенной цены, сформированной при их размещении.".

3. Пункт утратил силу с 28 марта 2004 года - постановление ФКЦБ России от 26 декабря 2003 года N 03-54/пс. - См. предыдущую редакцию.

4. Внести в Стандарты эмиссии дополнительных акций, акций, размещаемых путем конвертации, облигаций, конвертируемых в дополнительные акции, и их проспектов эмиссии, утвержденные постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 30 апреля 2002 года N 16/пс "Об эмиссии акций и облигаций, конвертируемых в акции", зарегистрированным в Минюсте России 19.07.2002, регистрационный номер 3600, следующие изменения и дополнения:

4.1. В пункте 7.4:

абзац второй исключить;

дополнить новыми абзацами шестым - четырнадцатым следующего содержания:

"Проспект ценных бумаг может быть подписан финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, независимым оценщиком и юридическим консультантом, а в случае присвоения эмитенту и (или) его ценным бумагам кредитного рейтинга рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, - также таким рейтинговым агентством.

В случае размещения ценных бумаг путем открытой подписки проспект ценных бумаг должен быть подписан финансовым консультантом на рынке ценных бумаг.

При подписании проспекта ценных бумаг финансовым консультантом на рынке ценных бумаг на титульном листе проспекта ценных бумаг должно быть указано:

"Настоящим подтверждается достоверность и полнота всей информации, содержащейся в настоящем проспекте ценных бумаг, за исключением части, подтвержденной аудитором и (или) оценщиком. Финансовый консультант на рынке ценных бумаг при наличии его вины несет солидарно с иными лицами, подписавшими настоящий проспект ценных бумаг, субсидиарную с эмитентом ответственность за ущерб, причиненный владельцу ценных бумаг вследствие содержащейся в настоящем проспекте ценных бумаг недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение информации.".

В случае размещения облигаций с обеспечением проспект облигаций с обеспечением должен быть подписан лицом, предоставившим такое обеспечение.

В случае, если форма оплаты размещаемых посредством подписки акций предусматривает возможность их оплаты неденежными средствами (ценными бумагами, вещами или имущественными правами либо иными правами, имеющими денежную оценку), проспект таких акций должен быть подписан независимым оценщиком, привлекаемым для определения рыночной стоимости имущества, вносимого в оплату размещаемых акций.

В случае, если для определения рыночной стоимости ценных бумаг, размещаемых путем подписки, привлекался независимый оценщик, проспект ценных бумаг должен быть подписан оценщиком, осуществившим оценку рыночной стоимости размещаемых ценных бумаг.

В случае, когда независимым оценщиком, привлекаемым для определения рыночной стоимости имущества, вносимого в оплату размещаемых акций, и (или) привлеченным для определения рыночной стоимости размещаемых ценных бумаг, является профессиональный участник рынка ценных бумаг, совмещающий брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг с оценочной деятельностью и оказанием услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, проспект ценных бумаг подписывается финансовым консультантом на рынке ценных бумаг с указанием на то, что он является независимым оценщиком.".

4.2. Дополнить пункт 8.18 новыми абзацами вторым - десятым следующего содержания:

"В случае, когда проспект ценных бумаг подписывается финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, в регистрирующий орган представляются два экземпляра меморандума, содержащего:

полное фирменное наименование, место нахождения, номер и дату выдачи лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг лица, оказывающего эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг (финансового консультанта на рынке ценных бумаг);

заявление эмитента о том, что указываемое лицо выступает финансовым консультантом на рынке ценных бумаг в отношении выпуска (выпусков) ценных бумаг, документы для государственной регистрации которого представляются эмитентом в регистрирующий орган;

заявление финансового консультанта на рынке ценных бумаг о том, что он не является аффилированным лицом эмитента и соответствует требованиям, установленным нормативными актами Федеральной комиссии к финансовым консультантам на рынке ценных бумаг;

реквизиты (дату и номер) договора, на основании которого финансовый консультант на рынке ценных бумаг оказывает эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг, а в случае, когда заключение указанного договора признается в соответствии с законодательством Российской Федерации крупной сделкой, - также сведения об одобрении такой сделки;

дату (срок), с которой эмитент в целях подготовки проспекта ценных бумаг начал предоставлять финансовому консультанту на рынке ценных бумаг информацию о своей финансово-хозяйственной деятельности;

в случае, когда для проведения аудиторской проверки ведения бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента и (или) оказания сопутствующих аудиту услуг, связанных с подготовкой проспекта ценных бумаг, в том числе услуг по бухгалтерскому, налоговому, экономическому, финансовому и управленческому консультированию, привлекался аудитор, - полное фирменное наименование (наименование) аудиторской организации или имя индивидуального аудитора, номер, дату выдачи и срок действия лицензии на осуществление аудиторской деятельности, реквизиты (дату и номер) договора оказания аудиторских услуг, дату (срок), с которой эмитент начал предоставлять аудитору информацию о своей финансово-хозяйственной деятельности, а в случае, когда заключение договора оказания аудиторских услуг признается в соответствии с законодательством Российской Федерации крупной сделкой, - также сведения об одобрении такой сделки;