ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 25 января 2011 года N 11-5/пз-н
____________________________________________________________________
Не применяется с 13 марта 2016 года на основании
Положения Банка России от 18 января 2016 года N 529-П
____________________________________________________________________
В соответствии с Федеральным законом от 07.07.2010* N 210-ФЗ "Об организации предоставления государственных и муниципальных услуг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст.4179) и пунктом 9 Порядка разработки и утверждения административных регламентов исполнения государственных функций (предоставления государственных услуг), утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 11.11.2005 N 679 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 47, ст.4933; 2007, N 50, ст.6285; 2008, N 18, ст.2063; 2009, N 41, ст.4765),
________________
* Вероятно, ошибка оригинала. Следует читать: "от 27.07.2010". - Примечание изготовителя базы данных.
приказываю:
1. Утвердить прилагаемый Административный регламент по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
2. Признать утратившими силу:
приказ ФСФР России от 21.08.2007 N 07-90/пз-н "Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 3 октября 2007 года, регистрационный N 10248);
приказ ФСФР России от 18.11.2008 N 08-53/пз-н "О внесении изменений в Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденный приказом ФСФР России от 21 августа 2007 года N 07-90/пз-н" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 16 февраля 2009 года, регистрационный N 13353);
приказ ФСФР России от 20.10.2009 N 09-42/пз-н "О внесении изменений в Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденный приказом ФСФР России от 21 августа 2007 года N 07-90/пз-н" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 4 марта 2010 года, регистрационный N 16556);
приказ ФСФР России от 01.04.2010 N 10-27/пз-н "О внесении изменений в Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденный приказом ФСФР России от 21 августа 2007 года N 07-90/пз-н" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 13 мая 2010 года, регистрационный N 17204).
Руководитель
В.Д.Миловидов
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
4 апреля 2011 года,
регистрационный N 20397
Приложение
Административный регламент по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
I. Общие положения
1. Настоящий Административный регламент по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - Административный регламент) устанавливает сроки и последовательность административных процедур и административных действий Федеральной службы по финансовым рынкам, ее структурных подразделений, порядок взаимодействия между ее структурными подразделениями и работниками.
Описание заявителей, имеющих право в соответствии с законодательством Российской Федерации либо в силу наделения их заявителями в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, полномочиями выступать от их имени при взаимодействии с соответствующими органами исполнительной власти при исполнении государственной услуги
2. Заявителем может быть любое юридическое лицо, зарегистрированное в установленном порядке на территории Российской Федерации (далее - соискатель лицензии), а также юридическое лицо, которое уже осуществляет один из видов деятельности, лицензируемых в соответствии с законодательством Российской Федерации и настоящим Административным регламентом (далее - лицензиат), а также любые заинтересованные лица, обратившиеся за получением выписки из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - реестр лицензий).
II. Стандарт предоставления государственной услуги
Наименование государственной услуги
3. Предоставление государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Наименование федерального органа исполнительной власти, предоставляющего государственную услугу по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
4. Предоставление государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляет Федеральная служба по финансовым рынкам.
Результат предоставления государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
5. Результатом предоставления государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг является выполнение следующих административных процедур:
а) предоставление лицензий на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг и деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи;
б) переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии;
в) предоставление дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии;
г) аннулирование лицензии по заявлению лицензиата;
д) приостановление и возобновление действия лицензии, а также аннулирование лицензии за неоднократное нарушение в течение одного года законодательства Российской Федерации (в ходе осуществления лицензионного контроля);
е) выдача бланков лицензий лицензиатам;
ж) предоставление выписок из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Административные процедуры, указанные в пунктах "а"-"д", осуществляются ФСФР России, а административные процедуры, указанные в пунктах "е" и "ж", - территориальными органами ФСФР России по месту нахождения лицензиатов.
Сроки предоставления государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
6. При регистрации документов в Управлении делами и архива (далее - УД) устанавливаются следующие сроки:
- на выдачу лицензии - 60 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия решения по ним о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии;
- на переоформление лицензии - 15 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия решения по ним;
- на выдачу дубликата бланка лицензии - 10 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия решения по ним;
- на аннулирование лицензии по заявлению лицензиата - 30 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия решения по ним;
- на аннулирование лицензии в связи с аннулированием или отзывом лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных организаций - 7 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия решения по ним.
Рассмотрение документов осуществляется отделом лицензирования участников финансового рынка Управления регулирования деятельности участников финансового рынка ФСФР России (далее - Управление, Отдел).
Правовые основания для предоставления государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
7. Предоставление государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляется в соответствии с:
Налоговым кодексом Российской Федерации (глава 25.3) (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст.3340; 2004, N 45, ст.4377; 2005, N 1, ст.29, 30; N 30, ст.3117; N 50, ст.5246; N 52, ст.5581; 2006, N 1, ст.12; N 27, ст.2881; N 31, ст.3436; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.7; N 31, ст.4013; N 46, ст.5553; N 49, ст.6071; 2008, N 52, ст.6218, 6219, 6227; 2009, N 1, ст.19; N 29, ст.3582, 3625; N 30, ст.3735; 2010, N 15, ст.1737; N 18, ст.2145; N 19, ст.2291; N 28, ст.3553; N 31, ст.4198; N 32, ст.4298; N 40, ст.4969; N 46, ст.5918; N 48, ст.6247);
Федеральным законом от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247, 6249; 2008, N 44, ст.4982; N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 7, ст.777; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 41, ст.5193) (далее - Закон);
Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст.2780; 2005, N 33, ст.3429; 2006, N 13, ст.1400; N 52, ст.5587; 2007, N 12, ст.1417; 2008, N 19, ст.2192; N 46, ст.5337; 2009, N 3, ст.378; N 6, ст.738; 2010, N 26, ст.3350) (далее - Положение о ФСФР России);
Положением о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 30.08.2010, регистрационный N 18288) (далее - Положение о лицензионных требованиях);
Регламентом Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 12.08.2010 N 10-55/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 29.09.2010, регистрационный N 18583) (далее - Регламент ФСФР России).
8. При подготовке комплекта документов для прохождения процедуры лицензирования необходимо руководствоваться следующими нормативными правовыми актами:
Федеральный закон от 30.12.2008 N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 1, ст.15; 2010, N 27, ст.3420; 2011, N 1, ст.12);
Положение о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, утвержденное приказом ФСФР России от 23.10.2008 N 08-41/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 04.02.2009, регистрационный N 13265);
________________
С изменениями, внесенными приказом ФСФР России от 06.05.2010 N 10-31/пз-н "О внесении изменений в приказ ФСФР России от 23.10.2008 N 08-41/пз-н "Об утверждении Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (зарегистрирован в Минюсте России 09.06.2010, регистрационный N 17537), приказом ФСФР России от 22.06.2010 N 10-43/пз-н "Об утверждении изменений, которые вносятся в Положение о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23.10.2008 N 08-41/пз-н" (зарегистрирован в Минюсте России от 26.07.2010, регистрационный N 17972).
Положение о специалистах финансового рынка, утвержденное приказом ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 06.05.2010, регистрационный N 17130);
приказ МВД России от 01.11.2001 N 965 "Об утверждении Инструкции о предоставлении гражданам справок о наличии (отсутствии) у них судимости" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 11.01.2002, регистрационный N 3153);
________________
С изменениями, внесенными приказом МВД России от 17.11.2005 N 939 "О внесении изменений в приказ МВД России от 01.11.2001 N 965" (зарегистрирован в Минюсте России от 09.12.2005, регистрационный N 7253).
приказ МВД России от 22.11.2006 N 957 "Об утверждении наставления по формированию и ведению реестра дисквалифицированных лиц и Инструкции о порядке предоставления информации о дисквалифицированных лицах" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 29.12.2006, регистрационный N 8710);
Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 21.03.2006 N 06-29/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 06.05.2006, регистрационный N 7786);
Указ Президента Российской Федерации от 06.03.97 N 188 "Об утверждении перечня сведений конфиденциального характера" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1997, N 10, ст.1127; 2005, N 39, ст.3925);
Федеральный закон от 27.07.2006 N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст.3451; 2009, N 48, ст.5716; N 52, ст.6439; 2010, N 27, ст.3407; N 31, ст.4173, 4196; N 49, ст.6409; N 52, ст.6974);
Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный постановлением ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001 N 32/108н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 25.12.2001, регистрационный N 3124);
________________
С изменениями, внесенными постановлением ФКЦБ России и Минфина России от 04.02.2004 N 04-1/пс/15н "О внесении изменений и дополнений в Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный совместным постановлением ФКЦБ России N 32 и Минфина России N 108н от 11.12.2001" (зарегистрирован в Минюсте России от 03.03.2004, регистрационный N 5604).
Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3418; 2002, N 30, ст.3029; N 44, ст.4296; 2004, N 31, ст.3224; 2005, N 47, ст.4828; 2006, N 31, ст.3446, 3452; 2007, N 16, ст.1831; N 31, ст.3993, 4011; N 49, ст.6036; 2009, N 23, ст.2776; N 29, ст.3600; 2010, N 28, ст.3553; N 30, ст.4007; N 31, ст.4166);
постановление Правительства Российской Федерации от 18.01.2003 N 27 "Об утверждении Положения о порядке определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 4, ст.329; 2005, N 44, ст.4562; 2006, N 3, ст.297; 2008, N 48, ст.5604; N 50, ст.5958);
