ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 30 июня 2004 года N 317

Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам

(с изменениями на 8 апреля 2011 года)
____________________________________________________________________
Утратило силу с 8 сентября 2011 года на основании
постановления Правительства Российской Федерации
от 29 августа 2011 года N 717
____________________________________________________________________

Правительство Российской Федерации

постановляет:

1. Утвердить прилагаемое Положение о Федеральной службе по финансовым рынкам.

2. Федеральной службе по финансовым рынкам:

а) внести до 1 октября 2004 года в Правительство Российской Федерации предложения о внесении изменений в законодательство Российской Федерации, предусматривающих:

передачу функций Комиссии по товарным биржам Федеральной службе по финансовым рынкам;

исключение избыточных и дублирующих функций в установленной сфере деятельности Федеральной службы по финансовым рынкам;

б) внести до 1 января 2005 года в Правительство Российской Федерации предложения, предусматривающие образование коллегиального органа по регулированию и надзору на финансовом рынке.

3. До внесения изменений в законодательство Российской Федерации, предусматривающих передачу функций Комиссии по товарным биржам Федеральной службе по финансовым рынкам, Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет функции и полномочия по руководству и обеспечению работы Комиссии по товарным биржам.

Председатель Правительства
Российской Федерации
М.Фрадков

УТВЕРЖДЕНО
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 30 июня 2004 года N 317

ПОЛОЖЕНИЕ
о Федеральной службе по финансовым рынкам

(с изменениями на 8 апреля 2011 года)

I. Общие положения

1. Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности), а также обеспечению государственного контроля за соблюдением требований Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (пункт дополнен постановлением Правительства Российской Федерации от 6 мая 2008 года N 360; дополнен постановлением Правительства Российской Федерации от 8 апреля 2011 года N 261 - см. предыдущую редакцию).*1)

2. Руководство Федеральной службой по финансовым рынкам осуществляет Правительство Российской Федерации.*2)

3. Федеральная служба по финансовым рынкам руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации, а также настоящим Положением.*3)

4. Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы во взаимодействии с другими федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями и иными организациями.*4)

II. Полномочия

5. Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет следующие полномочия в установленной сфере деятельности:

5.1. вносит в Правительство Российской Федерации проекты федеральных законов, нормативных правовых актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации и другие документы, по которым требуется решение Правительства Российской Федерации, по вопросам сферы деятельности Службы, установленной пунктом 1 настоящего Положения, а также проект плана работы и прогнозные показатели деятельности Службы;

5.2. на основании и во исполнение Конституции Российской Федерации, федеральных конституционных законов, федеральных законов, актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации самостоятельно принимает нормативные правовые акты:

5.2.1. по утверждению стандартов эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Российской Федерации, и порядка государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг (за исключением государственных и муниципальных ценных бумаг, а также облигаций Банка России);*5.2.1)

5.2.2. по утверждению единых требований к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами;*5.2.2)

5.2.3. по утверждению обязательных требований к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;*5.2.3)

5.2.4. по утверждению обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативов достаточности собственных средств и иных требований, направленных на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также на исключение конфликта интересов, в том числе при оказании брокером, являющимся финансовым консультантом, услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг; *5.2.4)

5.2.5. по утверждению норм допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности;*5.2.5)

5.2.6. по определению порядка допуска к первичному размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации;*5.2.6)

5.2.7 по утверждению требований к структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов;*5.2.7)

5.2.8. по утверждению порядка регистрации правил негосударственных пенсионных фондов и изменений в них, стандартов раскрытия информации и форм отчетности негосударственных пенсионных фондов; *5.2.8)

5.2.8_1. по установлению квалификационных требований и требований к профессиональному опыту лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария, руководителя филиала специализированного депозитария (руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария), по установлению квалификационных требований к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющей компании и специализированного депозитария, к контролеру (руководителю службы внутреннего контроля) управляющей компании и специализированного депозитария, по установлению требований к профессиональному опыту лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (подпункт дополнительно включен постановлением Правительства Российской Федерации от 6 мая 2008 года N 360);

5.2.8_2. по определению условий и порядка аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев (подпункт дополнительно включен постановлением Правительства Российской Федерации от 6 мая 2008 года N 360);

5.2.8_3. по определению типов и форм квалификационных аттестатов (подпункт дополнительно включен постановлением Правительства Российской Федерации от 6 мая 2008 года N 360);*5.2.8_3)

5.2.8_4. по утверждению программ квалификационных экзаменов, а также экзаменационных вопросов для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев (подпункт дополнительно включен постановлением Правительства Российской Федерации от 6 мая 2008 года N 360); *5.2.8_4)

5.2.9. иные нормативные правовые акты, принятие которых отнесено федеральными законами и нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации к компетенции федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также уполномоченного федерального органа исполнительной власти по государственному регулированию деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию в части надзора и контроля, уполномоченного федерального органа исполнительной власти по государственному регулированию в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости и федерального органа исполнительной власти, уполномоченного на осуществление функций по контролю и надзору за деятельностью бюро кредитных историй (подпункт дополнен постановлением Правительства Российской Федерации от 10 августа 2005 года N 501; дополнен с 23 марта 2007 года постановлением Правительства Российской Федерации от 10 марта 2007 года N 152 - см. предыдущую редакцию); *5.2.9)

5.3. на основании федеральных законов, актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации Служба осуществляет следующие полномочия по контролю и надзору в установленной сфере деятельности:*5.3)

5.3.1. регистрирует:

5.3.1.1. выпуски (дополнительные выпуски) эмиссионных ценных бумаг и отчеты об итогах выпуска ценных бумаг, а также проспекты ценных бумаг (за исключением государственных и муниципальных ценных бумаг);*5.3.1.1)

5.3.1.2. правила доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, правила доверительного управления ипотечным покрытием, а также изменения в них;*5.3.1.2)

5.3.1.3. правила негосударственных пенсионных фондов, а также изменения в них;*5.3.1.3)

5.3.1.4. документы профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний, их саморегулируемых организаций, а также специализированных депозитариев, которые подлежат регистрации в соответствии с законодательством Российской Федерации (подпункт в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 6 мая 2008 года N 360 - см. предыдущую редакцию);*5.3.1.4)

5.3.2. осуществляет уведомительную регистрацию негосударственных пенсионных фондов, подавших заявление об осуществлении деятельности по обязательному негосударственному пенсионному страхованию в качестве страховщика;

5.3.3. осуществляет в соответствии с законодательством Российской Федерации лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензирование других видов деятельности, отнесенных к компетенции Службы, принимает решение о приостановлении действия или об аннулировании соответствующих лицензий (подпункт в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 4 февраля 2011 года N 45 - см. предыдущую редакцию);*5.3.3)

5.3.3_1. осуществляет аккредитацию организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, и принимает решение об отзыве аккредитации (подпункт дополнительно включен постановлением Правительства Российской Федерации от 6 мая 2008 года N 360);

5.3.4. контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;*5.3.4)

5.3.5. приостанавливает эмиссию ценных бумаг;

5.3.6. проводит проверки: *5.3.6)

5.3.6.1. эмитентов, акционерных инвестиционных фондов, субъектов отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектов отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием и специализированных депозитариев ипотечного покрытия;*5.3.6.1)

5.3.6.2. профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний, их саморегулируемых организаций, а также специализированных депозитариев (подпункт в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 6 мая 2008 года N 360 - см. предыдущую редакцию);

5.3.6.3. деятельности жилищных накопительных кооперативов (подпункт дополнительно включен постановлением Правительства Российской Федерации от 20 марта 2006 года N 148); *5.3.6.3)     

5.3.6.4. соблюдения федеральными органами исполнительной власти, исполнительными органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, иными осуществляющими функции указанных органов органами или организациями, органами управления государственных внебюджетных фондов, имеющими в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации право размещать временно свободные средства в финансовые инструменты, юридическими лицами, физическими лицами, в том числе индивидуальными предпринимателями, Банком России требований Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (подпункт дополнительно включен постановлением Правительства Российской Федерации от 8 апреля 2011 года N 261);

5.3.6_1. проводит контрольно-ревизионные мероприятия в отношении бюро кредитных историй (подпункт дополнительно включен постановлением Правительства Российской Федерации от 10 августа 2005 года N 501);*5.3.6_1)  

5.3.6_2. осуществляет иные полномочия по контролю и надзору, предусмотренные Федеральным законом "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (подпункт дополнительно включен постановлением Правительства Российской Федерации от 8 апреля 2011 года N 261);

5.3.7. выдает предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, бюро кредитных историй, жилищным накопительным кооперативам, иным физическим и юридическим лицам в соответствии с Федеральным законом "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", а также саморегулируемым организациям (подпункт дополнен постановлением Правительства Российской Федерации от 10 августа 2005 года N 501; дополнен постановлением Правительства Российской Федерации от 20 марта 2006 года N 148; в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 6 мая 2008 года N 360; дополнен постановлением Правительства Российской Федерации от 8 апреля 2011 года N 261 - см. предыдущую редакцию);

5.3.8. запрещает или ограничивает на срок до шести месяцев проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг;

5.3.8_1. назначает временную администрацию и принимает решение о прекращении деятельности временной администрации в случаях, предусмотренных федеральными законами (подпункт дополнительно включен постановлением Правительства Российской Федерации от 4 февраля 2011 года N 45);

5.3.9. обращается в суд (арбитражный суд) с исками (заявлениями), в том числе с заявлениями о признании профессионального участника рынка ценных бумаг, негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании банкротами в случаях, предусмотренных федеральными законами, а также с исками (заявлениями), предъявление которых в соответствии с законодательством Российской Федерации может осуществляться уполномоченным федеральным органом исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений и федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным на осуществление функций по контролю и надзору за деятельностью бюро кредитных историй (подпункт в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 4 февраля 2011 года N 45 - см. предыдущую редакцию);

5.3.10. рассматривает факты нарушения законодательства Российской Федерации о товарных биржах и принимает соответствующие решения в соответствии с законодательством Российской Федерации;

5.3.11. рассматривает дела об административных правонарушениях, отнесенные в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях к компетенции федерального органа исполнительной власти, уполномоченного в области рынка ценных бумаг, а также применяет меры ответственности, установленные административным законодательством;