ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 20 июля 2010 года N 10-49/пз-н

Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

(с изменениями на 23 июля 2013 года)
(редакция, действующая с 1 января 2014 года)
____________________________________________________________________
Не применяется с 15 сентября 2015 года на основании
положения Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П
____________________________________________________________________

В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247, 6249; 2008, N 44, ст.4982; N 52 (ч.I), ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 7, ст.777; N 18 (ч.I), ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст.2780; 2005, N 33, ст.3429; 2006, N 13, ст.1400; N 52, ст.5587; 2007, N 12, ст.1417; 2008, N 3, ст.378; N 19, ст.2192; N 46, ст.5337; 2009, N 6, ст.738; 2010, N 26, ст.3350),

приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Положение).

2. Признать утратившими силу:

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 марта 2007 года N 07-21/пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 23 апреля 2007 года, регистрационный N 9315);

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 августа 2007 года N 07-87/пз-н "О внесении изменений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 06.03.2007 N 07-21/пз-н" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 3 сентября 2007 года, регистрационный N 10090);

пункт 2 приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 сентября 2007 года N 07-100/пз-н "О внесении изменений в некоторые приказы Федеральной службы по финансовым рынкам" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 15 октября 2007 года, регистрационный N 10327);

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 7 октября 2008 года N 08-39/пз-н "О внесении изменений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 марта 2007 года N 07-21/пз-н" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 7 ноября 2008 года, регистрационный N 12588);

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 26 января 2010 года N 10-3/пз-н "О внесении изменений в некоторые приказы Федеральной службы по финансовым рынкам" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 4 марта 2010 года, регистрационный N 16554).

3. Установить, что профессиональные участники рынка ценных бумаг в течение шести месяцев с даты вступления в силу настоящего Положения должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями пункта 2.10 Положения и в течение одного года с даты вступления в силу настоящего Положения в соответствие с требованиями пунктов 2.1.5 и 2.1.13 Положения.

Руководитель
В.Д.Миловидов

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

30 августа 2010 года,

регистрационный N 18288

Приложение

     
Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

(с изменениями на 23 июля 2013 года)

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение регулирует отношения, возникающие между Федеральной службой по финансовым рынкам и юридическими лицами, созданными и осуществляющими деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации в связи с осуществлением лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Порядок получения лицензии, сроки и перечень документов, необходимых для получения лицензии, переоформления бланка лицензии, выдачи дубликата бланка лицензии, аннулирования лицензии по заявлению лицензиата, а также выдача выписок из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг (территориальными органами ФСФР России), приостановление и возобновление действия лицензии и аннулирование лицензии за неоднократное нарушение в течение одного года законодательства Российской Федерации (в ходе осуществления лицензионного контроля) определены Административным регламентом по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 25.01.2011 N 11-5/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 04.04.2011, регистрационный N 20397).

(Абзац в редакции, введенной в действие с 6 сентября 2013 года приказом ФСФР России от 23 июля 2013 года N 13-60/пз-н. - См. предыдущую редакцию)

_______________

Сноска исключена с 6 сентября 2013 года - приказ ФСФР России от 23 июля 2013 года N 13-60/пз-н. - См. предыдущую редакцию.

1.2. В соответствии с настоящим Положением осуществляется лицензирование следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

брокерская деятельность;

дилерская деятельность;

деятельность по управлению ценными бумагами;

депозитарная деятельность;

абзац утратил силу с 6 сентября 2013 года - приказ ФСФР России от 23 июля 2013 года N 13-60/пз-н - см. предыдущую редакцию;

деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи.

____________________________________________________________________

С 1 января 2014 года абзац восьмой пункта 1.2 настоящего Положения утрачивает силу - приказ ФСФР России от 23 июля 2013 года N 13-60/пз-н.

____________________________________________________________________

1.3. Лицензия выдается на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

На осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг выдаются следующие виды лицензий:

1) лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление:

брокерской деятельности или брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;

дилерской деятельности;

деятельности по управлению ценными бумагами;

депозитарной деятельности;

2) лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 6 сентября 2013 года приказом ФСФР России от 23 июля 2013 года N 13-60/пз-н. - См. предыдущую редакцию)

1.4. Лицензиат вправе совмещать профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности как подлежащими лицензированию, так и не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации.

1.5. Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

1.5.1. брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность;

1.5.2. подпункт утратил силу с 6 сентября 2013 года - приказ ФСФР России от 23 июля 2013 года N 13-60/пз-н - см. предыдущую редакцию;

1.5.3. подпункт утратил силу с 6 сентября 2013 года - приказ ФСФР России от 23 июля 2013 года N 13-60/пз-н - см. предыдущую редакцию.

1.6. При обращении за получением лицензии соискателю лицензии выдается лицензия без ограничения срока действия.

1.7. Лицензия утрачивает юридическую силу в следующих случаях:

1.7.1. ликвидация лицензиата или прекращение его деятельности в случае реорганизации (за исключением преобразования);

1.7.2. аннулирование лицензии.

1.8. Соискатель лицензии с даты представления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее - лицензирующий орган) документов для получения лицензии должен соответствовать лицензионным требованиям и условиям, установленным настоящим Положением.

1.9. Лицензиат обязан соблюдать лицензионные требования и условия, предусмотренные настоящим Положением.

1.10. Лицензирующий орган осуществляет проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензии.

1.11. Представляемые в лицензирующий орган и содержащие более одного листа документы должны быть прошиты, листы пронумерованы и заверены руководителем или уполномоченным лицом и печатью организации.

1.12. Датой выдачи лицензии на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является дата принятия решения лицензирующим органом (пункт дополнительно включен с 30 августа 2011 года приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н).

II. Лицензионные требования и условия

2.1. Лицензионными требованиями и условиями являются:

2.1.1. соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об исполнительном производстве, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

2.1.2. исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг;

2.1.3. соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

2.1.4. соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

2.1.5. наличие у лицензиата единоличного исполнительного органа, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;

2.1.6. наличие у лицензиата не менее одного контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;

2.1.7. наличие у единоличного исполнительного органа лицензиата опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам в области финансового рынка или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 2 лет.

Требование настоящего пункта не распространяется на кредитные организации;

2.1.8. отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера лицензиата, а также отсутствие административного наказания в виде дисквалификации в отношении лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), и у единоличного исполнительного органа лицензиата;

2.1.9. обеспечение лицензиатом возможности для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, а также предоставление лицензиатом полной и достоверной информации в ходе проведения проверки этого лицензиата;

2.1.10. предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе и в бумажном виде не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом;

полная информация о структуре собственности лицензиата с 01.01.2012 направляется в ФСФР России в виде электронного документа с электронной подписью;

(Абзац дополнительно включен с 30 августа 2011 года приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н; в редакции, введенной в действие с 17 июля 2012 года приказом ФСФР России от 24 апреля 2012 года N 12-27/пз-н. - См. предыдущую редакцию)

2.1.11. наличие программно-технического обеспечения, необходимого для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующего требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требованиям внутренних документов, профессионального участника рынка ценных бумаг;

2.1.12. обеспечение получения лицензиатом почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) лицензиата;

2.1.13. наличие у лицензиата, совершающего сделки за счет клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами, сформированного совета директоров (наблюдательного совета) до начала совершения указанных сделок.