Этот документ входит в профессиональные
справочные системы «Кодекс» и  «Техэксперт»

     

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОЛОЖЕНИЕ

от 27 июля 2015 года N 481-П

О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

(с изменениями на 16 декабря 2020 года)

 (редакция, действующая с 1 октября 2021 года)

Информация об изменяющих документах

____________________________________________________________________

Документ с изменениями, внесенными:

указанием Банка России от 4 июля 2016 года N 4061-У (Официальный сайт Банка России www.cbr.ru, 04.08.2016);

указанием Банка России от 20 сентября 2017 года N 4536-У (Официальный сайт Банка России www.cbr.ru, 24.10.2017);

указанием Банка России от 17 декабря 2018 года N 5013-У (Официальный сайт Банка России www.cbr.ru, 06.02.2019) (о порядке вступления в силу см. пункт 2 указания Банка России от 17 декабря 2018 года N 5013-У);

указанием Банка России от 16 декабря 2020 года N 5666-У (Официальный сайт Банка России www.cbr.ru, 16.02.2020) (о порядке вступления в силу см. пункт 2 указания Банка России от 16 декабря 2020 года N 5666-У).

____________________________________________________________________



Настоящее Положение на основании статей 10, 39, 39_1, 39_2, пунктов 6 и 15 статьи 42, пункта 3 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247; 2008, N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 27, ст.3880; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3269; N 31, ст.4334; N 53, ст.7607; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст.4043, ст.4082, ст.4084; N 51, ст.6699; N 52, ст.6985; 2014, N 30, ст.4219; 2015, N 14, ст.2022; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 1 июля 2015 года, 13 июля 2015 года) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") и Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973; N 48, ст.6728; 2012, N 50, ст.6954; N 53, ст.7591, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 14, ст.1649; N 19, ст.2329; N 27, ст.3438, ст.3476, ст.3477; N 30, ст.4084; N 49, ст.6336; N 51, ст.6695, ст.6699; N 52, ст.6975; 2014, N 19, ст.2311, ст.2317; N 27, ст.3634; N 30, ст.4219; N 45, ст.6154; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.4, ст.37; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 30 июня 2015 года, 1 июля 2015 года, 13 июля 2015 года) устанавливает лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничения на совмещение и требования, направленные на исключение конфликта интересов при совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и операций с финансовыми инструментами, а также порядок и сроки представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Глава 1. Общие положения

1.1. Лицензионные требования и условия устанавливаются в отношении всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

1.2. Лицензия выдается отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг из указанных в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

1.3. По заявлению соискателя лицензии с учетом особенностей сделок и операций, планируемых к совершению при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в виде брокерской деятельности и соответствующих им различных лицензионных условий и требований к брокерской деятельности, соискателю лицензии может быть выдана одна из следующих лицензий.

1.3.1. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности.

1.3.2. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.

1.3.3. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга (лицензия клиентского брокера).

1.4. Совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 и 7 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и операций с финансовыми инструментами допускается со следующими ограничениями.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 15 августа 2016 года указанием Банка России от 4 июля 2016 года N 4061-У; в редакции, введенной в действие с 27 февраля 2021 года указанием Банка России от 16 декабря 2020 года N 5666-У. - См. предыдущую редакцию)

1.4.1. Подпункт утратил силу с 17 февраля 2019 года - указание Банка России от 17 декабря 2018 года N 5013-У. - См. предыдущую редакцию.

1.4.2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81) (далее - клиентский брокер), не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с депозитарной деятельностью.

1.5. Пункт утратил силу с 15 августа 2016 года - указание Банка России от 4 июля 2016 года N 4061-У. - См. предыдущую редакцию.

1.6. Соискатель лицензии с даты представления в Банк России документов для получения лицензии и юридическое лицо, имеющее лицензию (лицензии) на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - лицензиат), должны соответствовать лицензионным требованиям и условиям, установленным настоящим Положением, в случае если иное не предусмотрено настоящим Положением.

1.7. Лицензиат должен обеспечить постоянное руководство своей текущей деятельностью. Полномочия единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг не могут быть переданы юридическому лицу.

1.8. Лицензия выдается без ограничения срока действия.

1.9. Действие лицензии прекращается со дня издания приказа Банка России об аннулировании лицензии, если более поздний срок не предусмотрен этим приказом, со дня внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о ликвидации профессионального участника рынка ценных бумаг или со дня прекращения его деятельности в результате реорганизации (за исключением реорганизации в форме преобразования).

Глава 2. Лицензионные требования и условия

2.1. Устанавливаются следующие лицензионные требования и условия.

2.1.1. Соответствие собственных средств соискателя лицензии и лицензиата, не являющихся кредитной организацией, требованиям к их размеру, рассчитанному в порядке, установленном нормативными актами Банка России.

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 15 августа 2016 года указанием Банка России от 4 июля 2016 года N 4061-У. - См. предыдущую редакцию)

2.1.2. Наличие у соискателя и лицензиата лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа.

Работа лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, в лицензиате, не являющемся кредитной организацией, должна являться для него основным местом работы, начиная с тридцатого дня после дня принятия решения Банком России о выдаче лицензии соискателю.

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 17 февраля 2019 года указанием Банка России от 17 декабря 2018 года N 5013-У. - См. предыдущую редакцию)

2.1.3. Наличие у лицензиата системы внутреннего контроля, организованной в соответствии с требованиями к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, установленными Банком России на основании пункта 32 статьи 42 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2020, N 31, ст.5065), наличие у соискателя лица, осуществляющего (планирующего осуществлять) функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) профессионального участника рынка ценных бумаг.

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 октября 2021 года указанием Банка России от 16 декабря 2020 года N 5666-У. - См. предыдущую редакцию)

2.1.4. Соответствие учредителей (участников), а также лиц, осуществляющих (планирующих осуществлять) функции органов управления, работников соискателя лицензии и лицензиата требованиям, установленным Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и нормативными актами Банка России.

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 17 февраля 2019 года указанием Банка России от 17 декабря 2018 года N 5013-У; в редакции, введенной в действие с 1 октября 2021 года указанием Банка России от 16 декабря 2020 года N 5666-У. - См. предыдущую редакцию)   

2.1.5. Обеспечение нахождения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, не являющегося кредитной организацией, по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (адресу юридического лица), с даты представления документов для получения лицензии в Банк России.

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 октября 2021 года указанием Банка России от 16 декабря 2020 года N 5666-У. - См. предыдущую редакцию)     

2.1.6. Принятие соискателем лицензии и лицензиатом необходимых и достаточных мер для получения почтовых отправлений по адресу соискателя лицензии и лицензиата, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (адресу юридического лица).

2.1.7. Наличие у соискателя лицензии и лицензиата программно-технических средств, необходимых для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Банка России.

2.1.8. Наличие у соискателя лицензии бизнес-плана, составленного на ближайшие три календарных года.

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 17 февраля 2019 года указанием Банка России от 17 декабря 2018 года N 5013-У. - См. предыдущую редакцию)

2.1.9. Разработка соискателем лицензии, разработка и принятие лицензиатом мер по выявлению конфликта интересов, предусмотренного абзацем первым пункта 5 статьи 10_1-1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2019, N 52, ст.7772), управлению указанным конфликтом интересов и предотвращению его реализации в соответствии с требованиями, установленными Банком России на основании пункта 3 статьи 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2019, N 52, ст.7772). Указанные меры, а также порядок их реализации должны содержаться во внутренних документах соискателя лицензии и лицензиата.

(Подпункт дополнительно включен с 15 августа 2016 года указанием Банка России от 4 июля 2016 года N 4061-У; в редакции, введенной в действие с 1 октября 2021 года указанием Банка России от 16 декабря 2020 года N 5666-У. - См. предыдущую редакцию)      

2.1.10. Определение лицензиатом значений показателей, установленных в графе 2 приложения к настоящему Положению (далее - показатели деятельности), с соблюдением следующих требований.

Лицензиат должен оценивать себя ежеквартально, определяя значения показателей деятельности по состоянию на последний календарный день квартала.

Лицензиат, осуществляющий брокерскую деятельность, должен определять значения показателей деятельности, предусмотренных строками 1-2_1 приложения к настоящему Положению.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 октября 2021 года указанием Банка России от 16 декабря 2020 года N 5666-У. - См. предыдущую редакцию)    

Значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 1 приложения к настоящему Положению, должны определяться лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, путем суммирования объемов сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за счет клиентов при осуществлении брокерской деятельности (далее - сделки за счет клиента), на торгах российского организатора торговли и на внебиржевом рынке.

Объем сделок за счет клиентов, совершенных на торгах российского организатора торговли, должен определяться лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, путем суммирования объемов указанных сделок.

Каждый из объемов сделок за счет клиентов, совершенных на торгах российского организатора торговли, должен быть рассчитан как произведение цены одной ценной бумаги, передаваемой по сделке за счет клиента, и общего количества ценных бумаг, передаваемых по указанной сделке.

Объем сделок за счет клиентов, совершенных на торгах российского организатора торговли, должен определяться лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, на основе информации об условиях сделок за счет клиентов, совершенных на торгах российского организатора торговли, содержащейся во внутреннем учете в соответствии с пунктом 2.7 Положения Банка России от 31 января 2017 года N 577-П "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 22 мая 2017 года N 46772 (далее - Положение Банка России N 577-П).

Объем сделок за счет клиентов, совершенных на внебиржевом рынке, должен определяться лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, путем суммирования значений следующих показателей, отраженных в ежемесячной отчетности лицензиата, осуществляющего брокерскую деятельность:

для профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся кредитными организациями, - показателя, предусмотренного строкой 40 "Сумма сделки по первой части сделки, в единицах валюты цены сделки" отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках", предусмотренной частью I приложения 1 к Указанию Банка России от 4 апреля 2019 года N 5117-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 23 июля 2019 года N 55353, 16 июня 2020 года N 58652 (далее соответственно - Указание Банка России N 5117-У, отчетность по форме 0420417), по сделкам за счет клиентов, совершенных на внебиржевом рынке, по которым по показателю "Тип внебиржевой сделки", предусмотренному строкой 2 отчетности по форме 0420417, указан код типа сделки "BR" в соответствии с абзацем двенадцатым пункта 5 порядка составления отчетности по форме 0420417, по показателю "Вид договора", предусмотренному строкой 4 отчетности по форме 0420417, указан код вида договора "BS" в соответствии с абзацем семнадцатым пункта 5 порядка составления отчетности по форме 0420417, а по показателю "Вид информационного сообщения о сделке", предусмотренному строкой 7 отчетности по форме 0420417, указан код вида информационного сообщения "NEW" в соответствии с абзацем шестьдесят третьим пункта 5 порядка составления отчетности по форме 0420417;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 27 февраля 2021 года указанием Банка России от 16 декабря 2020 года N 5666-У. - См. предыдущую редакцию)

для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, - показателей граф 7 и 8 по строкам 1 и 2 подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0409706 "Сведения об объемах внебиржевых сделок", предусмотренной приложением 1 к Указанию Банка России от 8 октября 2018 года N 4927-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 13 декабря 2018 года N 52992 (далее соответственно - Указание Банка России N 4927-У, отчетность по форме 0409706).

В качестве значений показателя деятельности, предусмотренного строкой 2 приложения к настоящему Положению, лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, должны определяться значения следующих показателей:

для профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся кредитными организациями, - показателя "Количество клиентов по договорам на брокерское обслуживание", предусмотренного строкой 1 подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по инвестиционному консультированию", предусмотренной частью I приложения 1 к Указанию Банка России N 5117-У (далее - отчетность по форме 0420418);

(Абзац в редакции, введенной в действие с 27 февраля 2021 года указанием Банка России от 16 декабря 2020 года N 5666-У. - См. предыдущую редакцию)

для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, - показателя графы 2 по строке "Всего:" раздела 1 отчетности по форме 0409707 "Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и инвестиционному консультированию", предусмотренной приложением 1 к Указанию Банка России N 4927-У (далее - отчетность по форме 0409707).    

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2021 года указанием Банка России от 16 декабря 2020 года N 5666-У. - См. предыдущую редакцию)


Значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 2_1 приложения к настоящему Положению, должны определяться лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, путем суммирования значений следующих показателей:

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 октября 2021 года указанием Банка России от 16 декабря 2020 года N 5666-У. - См. предыдущую редакцию)    

для профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся кредитными организациями, - показателей, предусмотренных строками 2-6 подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420418;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 октября 2021 года указанием Банка России от 16 декабря 2020 года N 5666-У. - См. предыдущую редакцию)