ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 5 апреля 2011 года N 11-9/пз-н


О внесении изменений в некоторые приказы Федеральной службы по финансовым рынкам

(с изменениями на 27 декабря 2016 года)

В соответствии с пунктами 6 и 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247, 6249; 2008, N 44, ст.4982; N 52 (ч.I), ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 7, ст.777; N 18 (ч.I), ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41 (ч.II), ст.5193; 2011, N 7, ст.905), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст.2780; 2005, N 33, ст.3429; 2006, N 13, ст.1400; N 52, ст.5587; 2007, N 12, ст.1417; 2008, N 19, ст.2192; N 46, ст.5337; 2009, N 3, ст.378; N 6, ст.738; 2010, N 26, ст.3350; 2011, N 7, ст.976),

приказываю:

1. Пункт не применяется с 15 сентября 2015 года - положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П. - См. предыдущую редакцию.

2. Пункт не применяется с 15 сентября 2015 года - положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П. - См. предыдущую редакцию.

3. Пункт не применяется с 15 сентября 2015 года - положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П. - См. предыдущую редакцию.

4. Пункт не применяется с 15 сентября 2015 года - положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П. - См. предыдущую редакцию.       

5. Пункты 3.4 и 3.5 приложения N 1 к Положению о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28 января 2010 года N 10-4/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 6 мая 2010 года, регистрационный N 17130), изложить в следующей редакции:

________________

Опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2010, N 21. - Прим.ред.     

"3.4. в организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

3.4.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц, и проведении операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц;

3.4.2. участвует в подготовке отказов от внесения записи в реестр и/или подписывает уведомления об отказах;

3.4.3. подписывает выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг;

3.4.4. подписывает справки об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица;

3.5. в организации, осуществляющей депозитарную деятельность:

3.5.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов, и проведении операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;

3.5.2. участвует в подготовке отказов от внесения записей по счетам депо клиентов и/или подписывает уведомления об отказах;

3.5.3. подписывает выписки по счетам депо клиентов.".

6. Пункт не применяется с 21 августа 2017 года - положение Банка России от 27 декабря 2016 года N 572-П. - См. предыдущую редакцию.

7. Организациям, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, привести свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего приказа в течение 6 месяцев с даты вступления в силу настоящего приказа.

Руководитель
В.Д.Миловидов

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

18 мая 2011 года,

регистрационный N 20793

Редакция документа с учетом

изменений и дополнений подготовлена

АО "Кодекс"