ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н


О внесении изменений в некоторые приказы Федеральной службы по финансовым рынкам

(с изменениями на 27 июля 2015 года)

В соответствии с пунктами 6 и 14 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247; N 50, ст.6249; 2008, N 44, ст.4982; N 52 (ч.I), ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 7, ст.777; N 18 (ч.I), ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52 (ч.I), ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41 (ч.II), ст.5193; 2011, N 7, ст.905), подпунктом 7 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2004, N 27, ст.2711; 2006, N 17, ст.1780; 2007, N 50, ст.6247; 2008, N 30 (ч.II), ст.3616; 2009, N 48, ст.5731; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41 (ч.II), ст.5193), пунктом 10 статьи 7, абзацем седьмым подпункта 1 пункта 3 статьи 34 Федерального закона от 07.05.98 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст.2071; 2001, N 7, ст.623; 2002, N 12, ст.1093; 2003, N 2, ст.166; 2004, N 49, ст.4854; 2005, N 19, ст.1755; 2006, N 43, ст.4412; 2007, N 50, ст.6247; 2008, N 18, ст.1942; N 30 (ч.II), ст.3616; 2009, N 29, ст.3619; N 48, ст.5731; N 52 (ч.I), ст.6450; N 52 (ч.I), ст.6454; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4196), и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст.2780; 2005, N 33, ст.3429; 2006, N 13, ст.1400; N 52, ст.5587; 2007, N 12, ст.1417; 2008, N 19, ст.2192; N 46, ст.5337; 2009, N 3, ст.378; N 6, ст.738; 2010, N 26, ст.3350; 2011, N 7, ст.976; N 14, ст.1935; N 15, ст.2137),

приказываю:

1. Пункт не применяется с 15 сентября 2015 года - положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П. - См. предыдущую редакцию.

2. Пункт не применяется с 15 сентября 2015 года - положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П. - См. предыдущую редакцию.

3. Пункт не применяется с 15 сентября 2015 года - положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П. - См. предыдущую редакцию.

4. Пункт не применяется с 15 сентября 2015 года - положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П. - См. предыдущую редакцию.

5. Пункт не применяется с 15 сентября 2015 года - положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П. - См. предыдущую редакцию.

6. Пункт не применяется с 15 сентября 2015 года - положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П. - См. предыдущую редакцию.

7. Пункт не применяется с 15 сентября 2015 года - положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П. - См. предыдущую редакцию.

8. Пункт не применяется с 15 сентября 2015 года - положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П. - См. предыдущую редакцию.

9. Пункт 4 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 06.05.2010, регистрационный N 17130) (далее - Положение о специалистах), изложить в следующей редакции:

________________

С изменениями, внесенными приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 05.04.2011 N 11-9/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 18.05.2011, регистрационный N 20793).

"4. К лицам, указанным в пункте 3 Положения, не относятся работники структурных подразделений организации и ее филиала, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, исключительной функцией которых является ведение бухгалтерского учета, информационно-техническое обеспечение деятельности организации, осуществление хозяйственной деятельности, обеспечение безопасности организации, ведение документации, связанной с кадрами и их движением (сотрудники кадровой службы). Требования настоящего пункта не распространяются на работников структурных подразделений организации и ее филиала, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, исключительной функцией которых является ведение бухгалтерского учета организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.

Под исключительностью выполняемых функций подразумевается несовмещение выполняемых функций с иными бизнес-процессами организации.".

10. Пункт 5 Положения о специалистах изложить в следующей редакции:

"5. Специалисты финансового рынка должны соответствовать следующим требованиям к профессиональному опыту:

5.1. лица, указанные в пункте 1.1 приложения N 1 к Положению, за исключением руководителей акционерного инвестиционного фонда, должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет в должности не ниже должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, либо иностранных организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке в соответствии с законодательством этого иностранного государства, с учетом требований пункта 4 Положения;

лица, указанные в пункте 1.1 приложения N 1 к Положению, - руководители акционерного инвестиционного фонда должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет в должности не ниже должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или деятельность акционерного инвестиционного фонда, или организации, осуществляющей деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, либо иностранных организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке в соответствии с законодательством этого иностранного государства, с учетом требований пункта 4 Положения;

5.2. лица, указанные в пункте 1.4 приложения N 1 к Положению, - работники кредитной организации - руководитель(и) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, должны иметь опыт работы не менее 2 лет в должности не ниже должности специалиста организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполнял функции, предусматривающие наличие квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которого выполнялись функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, либо специалиста саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка, либо специалиста федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка;

5.3. лица, указанные в пункте 1.2 и 1.4 приложения N 1 к Положению, - работники организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, общей продолжительностью не менее 1 года в должности не ниже должности работника организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, указанного в пункте 3 приложения N 1 к Положению;

5.4. лица, указанные в пункте 2 приложения N 1 к Положению, - работники организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, общей продолжительностью не менее 1 года в должности не ниже должности работника организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, указанного в пункте 3 приложения N 1 к Положению;

5.5. для лиц, предусмотренных в пунктах 1 и 2 приложения N 1 к Положению, - отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.".

11. Название главы IV Положения о специалистах изложить в следующей редакции:

"IV. Основания и порядок выдачи дубликата квалификационного аттестата"

12. Пункт 11 Положения о специалистах изложить в следующей редакции:

"11. В случае утраты или порчи квалификационного аттестата, выданного ФСФР России или ФКЦБ России, аттестованное лицо вправе обратиться за получением его дубликата в ФСФР России с заявлением, содержащим фамилию, имя, отчество*, дату рождения, почтовый адрес, контактный телефон и личную подпись аттестованного лица, дату написания заявления, название территориального органа ФСФР России, в которое необходимо направить дубликат квалификационного аттестата для выдачи на руки, с приложением копии утраченного квалификационного аттестата (при наличии) либо выписки из реестра аттестованных лиц (при наличии) либо сведений о типе утраченного аттестата либо испорченного квалификационного аттестата, объяснений причин утраты или порчи квалификационного аттестата и платежного документа, подтверждающего факт уплаты указанным лицом государственной пошлины за выдачу дубликата аттестата, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.".

________________

* При наличии.

13. Пункты 15-17 Положения о специалистах исключить.

14. Пункты 18 и 19 Положения о специалистах считать соответственно пунктами 15 и 16 и изложить их в следующей редакции:

"15. При получении дубликата квалификационного аттестата заявителю необходимо предъявить документ, подтверждающий его личность, и расписаться в соответствующей ведомости за полученный документ.

16. Обязательным условием выдачи дубликата квалификационного аттестата представителю заявителя является наличие доверенности, оформленной в установленном порядке.".

15. Пункты 20-36 Положения о специалистах считать соответственно пунктами 17-33.

16. Пункт 20 Положения о специалистах изложить в следующей редакции:

"20. Аккредитованные организации направляют в ФСФР России в бумажном виде сведения об аттестованных лицах не позднее 5 рабочих дней с даты оформления квалификационного аттестата и в виде электронного документа с электронной цифровой подписью не позднее 10 рабочих дней с даты оформления квалификационного аттестата.".

17. Пункты 23 и 24 Положения о специалистах изложить в следующей редакции:

"23. В случае изменения должности, места работы аттестованного лица аттестованные лица обязаны в срок, не превышающий 1 месяца с даты возникновения таких изменений, направить в любой территориальный орган ФСФР России заявление о внесении изменений в реестр аттестованных лиц, содержащее фамилию, имя, отчество*, дату рождения, почтовый адрес, контактный телефон и личную подпись аттестованного лица, дату написания заявления, с приложением копии квалификационного аттестата, копии соответствующей лицензии организации (при наличии) и копии одного из следующих документов: трудовой книжки, трудового договора, приказа о назначении, переводе на должность или увольнении.

________________

* При наличии.

24. В случае непредставления заявителем полного комплекта документов в соответствии с пунктами 21-23 Положения или представления комплекта документов, неверно оформленного в соответствии с требованиями пунктов 21-23 Положения, территориальный орган ФСФР России в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты получения заявления, предусмотренного в пунктах 21-23 Положения, направляет в адрес заявителя мотивированный отказ во внесении в Реестр данных, представленных заявителем.".

18. Пункты 30 и 31 Положения о специалистах изложить в следующей редакции:

"30. В случае непредставления заявителем документов, предусмотренных в пунктах 27-29 Положения, или представления комплекта документов, неверно оформленного в соответствии с требованиями пунктов 27-29 Положения, территориальный орган ФСФР России в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты получения заявления, предусмотренного в пунктах 27-29 Положения, направляет в адрес заявителя мотивированный отказ в выдаче выписки из Реестра.

31. Территориальный орган ФСФР России в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты поступления документов, предусмотренных в пунктах 27-29 Положения, оформляет выписку из Реестра, содержащую сведения о выданных аттестованному лицу квалификационных аттестатах, название должности работника территориального органа ФСФР России, подпись этого работника, расшифровку подписи, заверяющую подпись печать, и выдает ее на руки заявителю.".

19. Пункты 1.3-1.4 приложения N 1 к Положению о специалистах изложить в следующей редакции:

"1.3. заместитель руководителя организации или ее филиала - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на соответствующую должность в установленном порядке, в должностные обязанности которого входит принятие решений в области финансовых рынков;

1.4. начальник структурного подразделения, а также заместитель начальника структурного подразделения организации или ее филиала - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство структурным подразделением организации или ее филиала, к функциям которого относится осуществление деятельности на финансовом рынке, в том числе ведение внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами.".

20. Абзац первый пункта 3 приложения N 1 к Положению о специалистах изложить в следующей редакции:

"3. Специалист - работник организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями, непосредственно связанными с осуществлением деятельности на финансовом рынке, выполняет в том числе какие-либо из перечисленных ниже функций:".

21. Пункты 3.1.1 и 3.1.2 приложения N 1 к Положению о специалистах изложить в следующей редакции:

"3.1.1. участвует в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами и/или с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и/или осуществлении сделок с ценными бумагами и/или в заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов;

3.1.2. участвует в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и/или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в интересах учредителя управления, и осуществлении сделок с ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и/или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в интересах учредителя управления;".

22. Пункт 3.1.4 приложения N 1 к Положению о специалистах изложить в следующей редакции:

"3.1.4. участвует в оказании услуг по подготовке проспекта ценных бумаг;".

23. Дополнить пункт 3.1 приложения N 1 к Положению о специалистах пунктами 3.1.6 и 3.1.7 следующего содержания:

"3.1.6. осуществляет ведение внутреннего учета;

3.1.7. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, организаторам торговли;".

24. Изложить пункты 3.2 и 3.3 приложения N 1 к Положению о специалистах в следующей редакции:

"3.2. в организации, осуществляющей клиринговую деятельность:

3.2.1. участвует в документальном подтверждении результатов клиринга;

3.2.2. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

3.3. в организации, осуществляющей деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи):