ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 3 июля 2002 года N 788/р
О внесении изменений и дополнений в Квалификационный минимум
по специализированному экзамену для руководителей, контролеров
и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую
и дилерскую деятельность, утвержденный распоряжением
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 17 ноября 2000 года N 1007-р
____________________________________________________________________
Утратило силу на основании
распоряжения ФКЦБ России от 23 апреля 2003 года N 03-793/р
____________________________________________________________________
В соответствии с Положением о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 2 сентября 1999 года, с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением ФКЦБ России от 16 февраля 2002* года N 2:
________________
* Вероятно, ошибка оригинала. Дату постановления следует читать от 16 февраля 2001 года. - Примечание "КОДЕКС".
1. Утвердить новую редакцию приложения 1 к Квалификационному минимуму по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, утвержденному распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 ноября 2000 года N 1007-р.
Председатель
И.В.Костиков
Приложение 1
к Квалификационному минимуму
по специализированному экзамену
для руководителей, контролеров
и специалистов организаций,
осуществляющих брокерскую
и дилерскую деятельность
ПЕРЕЧЕНЬ
нормативных правовых актов, знание которых обязательно
для успешного прохождения специализированного экзамена
для руководителей, контролеров и специалистов организаций,
осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность
1. Гражданский кодекс Российской Федерации
Часть первая от 30 ноября 1994 года N 51-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).
Часть вторая от 26 января 1996 года N 14-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).
2. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 года N 195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).
3. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
4. Федеральный закон от 11 марта 1997 года N 48-ФЗ "О переводном и простом векселе" (с последующими изменениями и дополнениями).
5. Федеральный закон от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
7. Постановление ФКЦБ России от 19 ноября 2001 года N 27 "Об утверждении стандартов эмиссии облигаций и их проспектов эмиссии" (с последующими изменениями и дополнениями).
8. Постановление ФКЦБ России от 26 ноября 1996 года N 21 "Об утверждении Временного положения об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
9. Постановление ФКЦБ России N 32, Минфина Российской Федерации N 108н от 11 декабря 2001 года "Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (с последующими изменениями и дополнениями).
10. Постановление ФКЦБ России от 12 февраля 1997 года N 8 "Об утверждении Стандартов эмиссии акций и облигаций и их проспектов эмиссии при реорганизации коммерческих организаций и внесении изменений в Стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии, утвержденные постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 года N 19" (с последующими изменениями и дополнениями).
11. Постановление ФКЦБ России от 2 октября 1997 года N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
12. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 года N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения" (с последующими изменениями и дополнениями).
13. Постановление ФКЦБ России от 20 октября 1997 года N 38 "Об утверждении Положения о ведении счетов денежных средств клиентов и учете операций по доверительному управлению брокерами" (с последующими изменениями и дополнениями).
15. Постановление ФКЦБ России от 19 июля 2001 года (ред. от 14 февраля 2002 года N 16 "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
16. Постановление ФКЦБ России от 11 августа 1998 года N 31 "Об утверждении Положения о ежеквартальном отчете эмитента эмиссионных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
17. Постановление ФКЦБ России от 12 августа 1998 года N 32 "Об утверждении Положения о порядке раскрытия информации о существенных фактах (событиях и действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента эмиссионные ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
18. Постановление ФКЦБ России от 5 ноября 1998 года N 44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
19. Постановление ФКЦБ России от 6 ноября 1998 года N 45 "Об утверждении Положения о представлении отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (с последующими изменениями и дополнениями).
20. Постановление ФКЦБ России от 23 ноября 1998 года N 50 "Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
21. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 1999 года N 3 "Об утверждении Положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
22. Постановление ФКЦБ России от 11 октября 1999 года N 9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
23. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 8 "Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
24. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 9 "О размере собственных средств соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и организаций, имеющих названные лицензии" (с последующими изменениями и дополнениями).
25. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
26. Постановление ФКЦБ России N 33, Минфина Российской Федерации N 109н от 11 декабря 2001 года "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
27. Постановление ФКЦБ России от 22 сентября 2000 года N 18 "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг с использованием денежных средств клиентов" (с последующими изменениями и дополнениями).
28. Постановление ФКЦБ России от 3 декабря 2001 года N 31 "Об утверждении Перечня ценных бумаг, с которыми могут совершаться срочные сделки и сделки купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных клиенту брокером с отсрочкой их возврата" (с последующими изменениями и дополнениями).
29. Постановление ФКЦБ России от 27 апреля 2001 года N 9 "Об утверждении Положения о требованиях к операциям, связанным с совершением срочных сделок на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
30. Постановление ФКЦБ России от 23 марта 2001 года N 6 "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении некоторых сделок на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
Текст документа сверен по:
"Вестник Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг",
N 7, 7 августа 2002 года
