(с изменениями на 13 августа 2003 года)
____________________________________________________________________
Не применяется с 6 января 2020 года на основании
указания Банка России от 26 декабря 2019 года N 5378-У
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Документ с изменениями, внесенными:
постановлением ФКЦБ России от 13 августа 2003 года N 03-35/пс (Вестник Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, N 8, 29.08.2003) (вступило в силу с 12 октября 2003 года).
____________________________________________________________________
В целях защиты интересов акционеров при размещении дополнительных акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем подписки в соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке и объеме раскрытия информации открытыми акционерными обществами при размещении акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем подписки.
2. Установить, что Положение о порядке и объеме раскрытия информации открытыми акционерными обществами при размещении акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем подписки не распространяется на кредитные организации.
3. Установить, что постановление ФКЦБ России от 7 мая 1996 года N 8 "О порядке и объеме информации, которую акционерное общество обязано публиковать в случае публичного размещения им облигаций и иных ценных бумаг" не распространяется на случаи размещения открытыми акционерными обществами, за исключением кредитных организаций, путем подписки акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции.
4. Внести в Стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии, утвержденные постановлением ФКЦБ России от 17 сентября 1996 года N 19, следующие изменения и дополнения:
4.1. Дополнить пунктом 8_1 следующего содержания:
"Решение о размещении акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем закрытой подписки может приниматься только общим собранием акционеров этого акционерного общества.
Настоящий пункт не распространяется на случаи размещения дополнительных акций в соответствии с пунктом 11 Указа Президента Российской Федерации от 18 августа 1996 года N 1210 "О мерах по защите прав акционеров и обеспечению интересов государства как собственника и акционера.".
4.2. Дополнить пунктом 8_2 следующего содержания:
"Решение о размещении акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем подписки должно содержать указание на способ размещения (открытая или закрытая подписка), срок, цену (порядок определения цены) и иные условия размещения (в том числе форму оплаты) ценных бумаг.
В случае, если размещение акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем подписки предполагается осуществлять с участием андеррайтеров, решение об их размещении должно содержать имена и (или) наименования андеррайтеров, а также размер (порядок определения размера) их вознаграждения.
Решение о размещении акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем подписки, предусматривающее их оплату неденежными средствами, должно определять, каким именно имуществом могут оплачиваться ценные бумаги, а также наименование независимого оценщика (аудитора), который будет осуществлять его денежную оценку, если условия размещения не исключают необходимости привлечения в соответствии с законодательством Российской Федерации и настоящими Стандартами независимого оценщика (аудитора).
В случае, если решение о размещении акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем подписки принимается общим собранием акционеров, установленная этим решением цена размещения (порядок ее определения) должна соответствовать рыночной стоимости акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, определенной решением совета директоров общества.
Решение о размещении акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем открытой подписки, предусматривающее их оплату неденежными средствами, должно предусматривать также возможность их оплаты по усмотрению инвесторов денежными средствами.
Решение о размещении акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем закрытой подписки должно содержать указание круга лиц (имена и наименования, и (или) категории лиц, например работники эмитента, акционеры эмитента, кредитные организации и т.п.), среди которых предполагается разместить указанные ценные бумаги.".
4.3. Дополнить пунктом 8_3 следующего содержания:
"В случае, если из содержания решения о размещении ценных бумаг путем закрытой подписки определенно следует, что в процессе их размещения возможно заключение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, решение о согласии на заключение таких сделок должно быть принято до представления в регистрирующий орган документов для государственной регистрации выпуска ценных бумаг. Решение о согласии на заключение сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, принимается в соответствии со статьей 83 Федерального закона "Об акционерных обществах".
В случае, если из содержания решения о размещении ценных бумаг путем закрытой подписки определенно следует, что в процессе их размещения возможно заключение сделки, признаваемой в соответствии со статьей 78 Федерального закона "Об акционерных обществах" крупной, решение о согласии на ее совершение должно быть принято до представления в регистрирующий орган документов для государственной регистрации выпуска ценных бумаг.
Решение о согласии на совершение крупной сделки принимается в соответствии со статьей 79 Федерального закона "Об акционерных обществах". При этом решение о согласии на совершение крупной сделки или нескольких взаимосвязанных сделок, связанных с размещением обыкновенных акций либо привилегированных акций, конвертируемых в обыкновенные акции, составляющих от 25 до 50 процентов ранее размещенных обыкновенных акций, принимается советом директоров акционерного общества единогласно, без учета голосов выбывших членов совета директоров. В случае, если единогласие совета директоров акционерного общества о согласии на совершение такой сделки не достигнуто, вопрос о согласии на ее совершение может быть вынесен на решение общего собрания акционеров.
Решение о согласии на совершение крупной сделки или нескольких взаимосвязанных сделок, связанных с размещением обыкновенных акций либо привилегированных акций, конвертируемых в обыкновенные акции, составляющих свыше 50 процентов ранее размещенных обыкновенных акций, принимается общим собранием акционеров акционерного общества большинством в три четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций, присутствующих на собрании.
В случае, если решение о согласии на совершение крупной сделки или нескольких взаимосвязанных сделок, связанных с размещением обыкновенных акций либо привилегированных акций, конвертируемых в обыкновенные акции, принимается общим собранием акционерного общества, акционеры - владельцы голосующих акций имеют право требовать выкупа принадлежащих им акций в соответствии со статьей 75 Федерального закона "Об акционерных обществах".".
4.4. Дополнить пункт 19 абзацем четвертым следующего содержания:
"Решение о выпуске ценных бумаг должно быть утверждено не позднее 6 месяцев с момента принятия решения об их размещении.".
4.5. Дополнить пунктом 20_1 следующего содержания:
"Решение о выпуске акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, размещаемых путем открытой подписки, а также решение о выпуске акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, размещаемых путем закрытой подписки, предусматривающее возможность участия в ней акционеров, должны устанавливать срок, в течение которого акционеры могут заключить договоры о приобретении указанных ценных бумаг. Такой срок не может быть менее одного месяца.
Абзац первый настоящего пункта не распространяется на случаи размещения дополнительных акций в соответствии с пунктом 11 Указа Президента Российской Федерации от 18 августа 1996 года N 1210 "О мерах по защите прав акционеров и обеспечению интересов государства как собственника и акционера".
Установленный решением о выпуске порядок размещения акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем открытой подписки, а также закрытой подписки, предусматривающей возможность участия в ней акционеров, не должен исключать или существенно затруднять акционерам возможность приобретения таких ценных бумаг".
4.6. Дополнить пункт 38 абзацем следующего содержания:
"Документы на государственную регистрацию выпуска акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, размещаемых путем подписки открытым акционерным обществом, представляются не ранее одного месяца после раскрытия информации о принятом акционерным обществом решении об их размещении в объеме и порядке, установленном актами Федеральной комиссии.".
4.7. Подпункт в) пункта 41 изложить в следующей редакции:
"в) выписка из протокола собрания (заседания) уполномоченного органа эмитента, содержащая решение о размещении ценных бумаг, отражающая кворум и результаты голосования за принятие указанного решения, а в случае принятия решения о размещении ценных бумаг советом директоров - также с указанием имен членов совета директоров, голосовавших за его принятие;".
4.8. Дополнить пунктом 42_1 следующего содержания:
"В случаях, предусмотренных пунктом 83 настоящих Стандартов, в регистрирующий орган должна представляться выписка из протокола собрания (заседания) уполномоченного органа эмитента, содержащая решение о согласии на заключение сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, и (или) решение о согласии на совершение крупной сделки, отражающая кворум и результаты голосования за принятие указанного решения.".
4.9. Дополнить пунктом 45_1 следующего содержания:
"В случае, если решение о размещении акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем подписки принимается общим собранием акционеров, в регистрирующий орган должны быть представлены:
- протокол заседания совета директоров, отражающий принятие решения об определении рыночной стоимости акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, кворум и результаты голосования с указанием имен членов совета директоров, голосовавших за принятие указанного решения;
- заключение независимого оценщика (аудитора), если его привлечение для определения рыночной стоимости акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, предусмотрено законодательством Российской Федерации и настоящими Стандартами.".
4.10. Дополнить пунктом 49_1 следующего содержания:
"Открытое акционерное общество для государственной регистрации выпуска ценных бумаг, размещаемых путем подписки, должно представить в регистрирующий орган документ, подтверждающий раскрытие информации о принятом акционерным обществом решении о размещении акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, в объеме и порядке, установленном актами Федеральной комиссии.".
4.11. Изложить пункт 63 в следующей редакции:
"Запрещается размещение путем открытой подписки ценных бумаг нового выпуска ранее, чем через две недели после раскрытия информации о государственной регистрации выпуска указанных ценных бумаг и обеспечения всем потенциальным приобретателям возможности доступа к информации о выпуске, которая должна быть раскрыта в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг". Информация о цене размещения ценных бумаг может раскрываться в день начала размещения ценных бумаг.".
4.12. Дополнить пункт 72 абзацем пятым следующего содержания:
"В случае размещения открытым акционерным обществом с числом акционеров 1000 и более, а также открытым акционерным обществом, государственная регистрация выпусков ценных бумаг которых осуществляется Федеральной комиссией, акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем закрытой подписки лицам, не являющимся акционерами этого акционерного общества, или не всем акционерам, а также всем акционерам, но не пропорционально количеству принадлежащих им акций для определения рыночной стоимости размещаемых акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, должен быть привлечен независимый оценщик (аудитор).".
4.13. Дополнить пункт 72 абзацем следующего содержания:
"Облигации, условия погашения которых предусматривают выплату только номинальной стоимости облигации или ее конвертацию в акции, размещаются по цене не ниже рыночной стоимости и номинальной стоимости акций, в которые они конвертируются.".
4.14. Дополнить пунктом 72_1 следующего содержания:
"Размещение путем открытой подписки выпуска акций или выпуска ценных бумаг, конвертируемых в акции, за исключением акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, размещаемых акционерам, подавшим заявления об их приобретении в соответствии со статьями 40 и 41 Федерального закона "Об акционерных обществах", должно осуществляться в следующем порядке:
в первую очередь - среди акционеров, за исключением акционеров - владельцев голосующих акций, которым была предоставлена возможность осуществить преимущественное право приобретения в соответствии со статьей 40 Федерального закона "Об акционерных обществах" голосующих акций и ценных бумаг, конвертируемых в голосующие акции, но не свыше количества, пропорционального количеству принадлежащих им акций;
во вторую очередь - среди акционеров и иных лиц.
Размещение акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем закрытой подписки только среди всех акционеров осуществляется, если иное не предусмотрено решением об их размещении, пропорционально количеству акций, принадлежащих акционерам.
Размещение акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, осуществляется на единых условиях независимо от очередности, предусмотренной настоящим пунктом.".
4.15. Дополнить пунктом 72_2. следующего содержания:
"Решение о согласии на заключение сделки по размещению ценных бумаг, размещаемых путем подписки, в совершении которой имеется заинтересованность, принимается до заключения соответствующей сделки в соответствии со статьей 83 Федерального закона "Об акционерных обществах".
Решение о согласии на совершение крупной сделки по размещению ценных бумаг, размещаемых путем подписки, принимается до совершения соответствующей сделки в соответствии со статьей 79 Федерального закона "Об акционерных обществах".
При этом решение о согласии на совершение крупной сделки или нескольких взаимосвязанных сделок, связанных с размещением обыкновенных акций либо привилегированных акций, конвертируемых в обыкновенные акции, составляющих от 25 до 50 процентов ранее размещенных обыкновенных акций принимается советом директоров акционерного общества единогласно, без учета голосов выбывших членов совета директоров. В случае, если единогласие совета директоров акционерного общества о согласии на совершение такой сделки не достигнуто, вопрос о согласии на ее совершение может быть вынесен на решение общего собрания акционеров.
Решение о согласии на совершение крупной сделки или нескольких взаимосвязанных сделок, связанных с размещением обыкновенных акций либо привилегированных акций, конвертируемых в обыкновенные акции, составляющих свыше 50 процентов ранее размещенных обыкновенных акций, принимается общим собранием акционеров акционерного общества большинством в три четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций, присутствующих на собрании.
В случае если решение о согласии на совершение крупной сделки или нескольких взаимосвязанных сделок, связанных с размещением обыкновенных акций либо привилегированных акций, конвертируемых в обыкновенные акции, принимается общим собранием акционерного общества, акционеры - владельцы голосующих акций имеют право требовать выкупа принадлежащих им акций в соответствии со статьей 75 Федерального закона "Об акционерных обществах".".
4.16. Абзац первый пункта 74 дополнить предложением следующего содержания:
"При этом в случае размещения акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем подписки отчет об итогах их выпуска должен быть представлен не ранее чем через две недели с момента раскрытия информации о завершении размещения в объеме и порядке, установленном актами Федеральной комиссии.".
4.17. Изложить пункт 76 в следующей редакции:
"В случае размещения открытым акционерным обществом акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем подписки в регистрирующий орган одновременно с отчетом об итогах выпуска ценных бумаг представляются документы, подтверждающие раскрытие информации о завершении размещения указанных ценных бумаг.
Одновременно с отчетом об итогах выпуска ценных бумаг, оплачиваемых неденежными средствами, в регистрирующий орган представляются:
- протокол заседаний (протоколы заседаний) совета директоров, отражающий (отражающие) принятие решения об определении рыночной стоимости имущества, вносимого в оплату ценных бумаг, кворум и результаты голосования с указанием имен членов совета директоров, голосовавших за принятие решения;
- заключение независимого оценщика (аудитора), если его привлечение для определения рыночной стоимости имущества, вносимого в оплату ценных бумаг, предусмотрено законодательством Российской Федерации.".