ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
 РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 23 ноября 1998 года N 50


Об утверждении Положения о лицензировании различных видов
профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг Российской Федерации

(с изменениями на 13 ноября 2002 года)
____________________________________________________________________
Не применяется с 15 мая 2006 года
(с даты вступления в силу приказа ФСФР России от 16.03.2005 N 05-3/пз-н)
на основании приказа ФСФР России от 25 мая 2005 года N 05-920/пз-и
____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

О разъяснении отдельных требований настоящего постановления см. письмо Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 января 1999 года N АК-02/57.

____________________________________________________________________

В соответствии со статьей 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

постановляет:

1. Утвердить прилагаемое Положение о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее - Положение).

2. Признать утратившим силу Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 августа 1997 года N 25 (с изменениями и дополнениями, внесенными постановлениями Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 сентября 1997 года N 26, от 4 ноября 1997 года N 39, от 14 января 1998 года N 2, от 16 апреля 1998 года N 5, от 3 июня 1998 года N 22, от 14 июля 1998 года N 29, от 22 сентября 1998 года N 37).

3. Организациям, получившим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на основании Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 августа 1997 года N 25 (с изменениями и дополнениями, внесенными постановлениями Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 сентября 1997 года N 26, от 4 ноября 1997 года N 39, от 14 января 1998 года N 2, от 16 апреля 1998 года N 5, от 3 июня 1998 года N 22, от 14 июля 1998 года N 29, от 22 сентября 1998 года N 37), и осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в срок до 1 февраля 1999 года привести свою деятельность в соответствие с требованиями Положения.

______________________________________________________________________________

Внимание!

В настоящем официально опубликованном тексте допущены ошибки:

1) Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденное постановлением ФКЦБ России от 18 августа 1997 года N 25 отменено постановлением ФКЦБ России от 19 сентября 1997 года N 26;

2) Изменения, перечисленные в пункте 3 настоящего постановления, вносились в новую редакцию Положения, утвержденную постановлением ФКЦБ России от 19 сентября 1997 года N 26;

3) Последние изменения в Положение вносились постановлением ФКЦБ России от 23 сентября 1998 года N 38.

- Примечание "КОДЕКС".

______________________________________________________________________________   

4. Установить, что требования подпункта 2.7.1 пункта 2.7, пункта 2.9, подпункта 3.1.17 пункта 3.1, пункта 8.6, подпункта 8.10.3 пункта 8.10, пункта 9.3, подпункта 9.7.6 пункта 9.7 Положения вступают в силу с 1 мая 1999 года.

5. Установить, что требования подпункта 9.7.1 пункта 9.7 Положения вступают в силу с 1 января 2000 года.

6. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим депозитарную деятельность и выполняющим функции расчетных депозитариев на дату вступления в силу настоящего постановления, в срок до 1 января 2000 года привести свою деятельность в соответствие с требованием второго абзаца пункта 8.2 и пункта 2.6 Положения.

7. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим депозитарную деятельность и выполняющим функции расчетных депозитариев на дату вступления в силу настоящего постановления, в срок до 1 января 2000 года поддерживать размер собственного капитала не ниже размера собственного капитала, рассчитанного на дату получения ими лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

Председатель
Д.В.Васильев

 УТВЕРЖДЕНО
постановлением
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 23 ноября 1998 года N 50

ПОЛОЖЕНИЕ
о лицензировании различных видов профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг Российской Федерации

(с изменениями на 13 ноября 2002 года)

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее - Положение) устанавливает порядок и условия выдачи, продления, замены лицензии на осуществление различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, определенных Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", за исключением деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - лицензия), выдачи дубликата лицензии, а также случаи прекращения действия лицензии.

1.2. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг (далее - профессиональная деятельность) осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) на основании лицензии, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) или иным лицензирующим органом на основании генеральной лицензии (далее - иной лицензирующий орган), выданной Федеральной комиссией.

1.3. Порядок и условия лицензирования профессиональной деятельности устанавливаются настоящим Положением и иными нормативными актами Федеральной комиссии.

1.4. В соответствии с лицензией, с учетом требований и ограничений по совмещению отдельных видов профессиональной деятельности, предусмотренных настоящим Положением, профессиональные участники вправе осуществлять следующие виды профессиональной деятельности:

1.4.1. Брокерская деятельность.

1.4.2. Дилерская деятельность.

1.4.3. Деятельность по управлению ценными бумагами.

1.4.4. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

1.4.5. Депозитарная деятельность.

1.4.6. Клиринговая деятельность.

1.5. Лицензия, выданная профессиональному участнику, не может быть передана иному лицу.

1.6. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность могут осуществляться одной организацией, имеющей лицензию на осуществление соответствующих видов профессиональной деятельности, с учетом требований настоящего Положения.

Клиринговая деятельность может совмещаться с депозитарной деятельностью или деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Деятельность по управлению ценными бумагами может совмещаться с деятельностью по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, управлению активами негосударственных пенсионных фондов и (или) деятельностью по управлению инвестиционными фондами. В случае такого совмещения деятельность по управлению ценными бумагами не может совмещаться с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью.

Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами могут совмещаться с совершением на рынке ценных бумаг фьючерсных, опционных и иных срочных сделок.

Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с иными видами предпринимательской деятельности, не предусмотренное законодательством Российской Федерации и настоящим Положением, не допускается.

2. Общие требования, предъявляемые к
профессиональным участникам

2.1. Требования, установленные настоящим Положением, должны соблюдаться профессиональными участниками в течение всего срока действия лицензии.

2.2. При расчете размера собственного капитала профессионального участника из IV раздела бухгалтерского баланса ("Капитал и резервы") вычитаются:

2.2.1. Целевое финансирование и поступления (не вычитаются профессиональными участниками, являющимися некоммерческими организациями).

2.2.2. Нематериальные активы по остаточной стоимости (за вычетом стоимости сертифицированного программного обеспечения, используемого при осуществлении профессиональной деятельности и учитываемого в составе нематериальных активов).

2.2.3. Незавершенное строительство.

2.2.4. Собственные акции (доли, паи), приобретенные и (или) выкупленные у акционеров (участников).

2.2.5. Задолженность участников (учредителей) по оплате уставного капитала.

2.2.6. Инвестиции в дочерние и зависимые общества.

2.2.7. Запасы.

2.2.8. Дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты.

2.2.9. Векселя к получению, включая векселя, учтенные по счетам финансовых вложений.

2.2.10. Раздел III бухгалтерского баланса ("Убытки").

2.2.11. Балансовая стоимость имущества профессионального участника, являющегося предметом залога.

2.2.12. Балансовая стоимость ценных бумаг, не допущенных к обращению через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию Федеральной комиссии, эмитентами которых являются участники (акционеры, учредители, члены) профессионального участника.

2.2.13. Балансовая стоимость ценных бумаг, не допущенных к обращению через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию Федеральной комиссии, эмитентами которых являются организации, в уставном (складочном) капитале которых профессиональному участнику принадлежит более 10 процентов акций (долей, паев).

2.2.14. Балансовая стоимость финансовых вложений в уставный (складочный) капитал организаций, в уставном (складочном) капитале которых профессиональному участнику принадлежит более 10 процентов акций (долей, паев), за исключением ценных бумаг, указанных в подпункте 2.2.13 пункта 2.2 настоящего Положения.

2.2.15. Балансовая стоимость финансовых вложений в уставный (складочный) капитал, участников (акционеров, учредителей, членов) профессионального участника за исключением ценных бумаг, указанных в подпункте 2.2.12 пункта 2.2 настоящего Положения.

2.2.16. Балансовая стоимость ценных бумаг (долей, паев), выпущенных организациями, которые на момент подачи заявления ликвидированы или признаны несостоятельными (банкротами) в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

2.2.17. Дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты, в том случае, если она просрочена или пролонгирована.

2.2.18. Балансовая стоимость ценных бумаг, выпуски которых не зарегистрированы в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

2.3. На момент подачи юридическим лицом заявления о выдаче (продлении) лицензии и в течение всего срока действия лицензии размер его собственного капитала, определяемого в соответствии с требованиями пункта 2.2 настоящего Положения, должен быть не менее размера, установленного в соответствии с требованиями пункта 2.6 настоящего Положения.

2.4. При осуществлении на условиях совмещения нескольких видов профессиональной деятельности, предусмотренных настоящим Положением, минимальный размер собственного капитала профессионального участника определяется в соответствии с требованиями, предъявляемыми к тому из видов деятельности, в отношении которого установлен наибольший минимальный размер собственного капитала.

2.5. По согласованию с Федеральной комиссией иной лицензирующий орган вправе установить особенности расчета собственного капитала профессиональных участников рынка ценных бумаг, лицензирование которых он осуществляет.

2.6. Минимальный размер собственного капитала профессионального участника должен быть не менее следующей величины:

брокерская деятельность - 5000 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации (далее МРОТ) на дату расчета размера собственного капитала профессионального участника;

дилерская деятельность - 8000 МРОТ на дату расчета размера собственного капитала профессионального участника;

деятельность по управлению ценными бумагами - 35000 МРОТ на дату расчета размера собственного капитала профессионального участника;

деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг 150000 МРОТ, а после 1 января 2000 года - 200000 МРОТ на дату расчета размера собственного капитала профессионального участника;

депозитарная деятельность - 75000 МРОТ на дату расчета размера собственного капитала профессионального участника;

клиринговая деятельность - 100000 МРОТ на дату расчета размера собственного капитала профессионального участника.

2.7. Лицо, являющееся единоличным исполнительным органом профессионального участника, руководителем отдельного подразделения профессионального участника, осуществляющего профессиональную деятельность (при совмещении различных видов профессиональной деятельности), контролером или руководителем службы внутреннего контроля профессионального участника, должно:

2.7.1. Соответствовать квалификационным требованиям Федеральной комиссии.

2.7.2. Иметь не менее чем двухлетний стаж работы на должности руководителя или специалиста подразделения, осуществляющего соответствующую профессиональную деятельность, или в органах государственной власти, деятельность которых связана с регулированием рынка ценных бумаг, или в саморегулируемой организации, учредительные документы которой предусматривают членство профессиональных участников, осуществляющих соответствующий вид профессиональной деятельности, получивших в установленном порядке лицензию Федеральной комиссии.

2.8. Не могут быть единоличным исполнительным органом профессионального участника, руководителем отдельного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность (при совмещении различных видов профессиональной деятельности), контролером профессионального участника или руководителем службы внутреннего контроля профессионального участника лица, имеющие непогашенную или неснятую судимость за преступления в сфере экономики.