ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 5 ноября 1998 года N 44


О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

____________________________________________________________________
Не применяется с 1 апреля 2022 года на основании
указания Банка России от 23 августа 2021 года N 5898-У
____________________________________________________________________

На основании пункта 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

постановляет:

1. Установить, что под конфликтом интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг понимается противоречие между имущественными и иными интересами профессионального участника рынка ценных бумаг (далее профессиональный участник) и (или) его работников, осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско-правового договора (далее - работников), и клиента профессионального участника, в результате которого действия (бездействия) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для клиента.

2. Установить, что под клиентом профессионального участника в целях настоящего постановления понимается юридическое или физическое лицо, которому профессиональный участник оказывает услуги, связанные с его профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

3. Установить, что в целях предотвращения конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и уменьшения его негативных последствий профессиональный участник при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг обязан соблюдать принцип приоритета интересов клиента перед собственными интересами.

4. Саморегулируемым организациям профессиональных участников рынка ценных бумаг в срок до 1 января 1999 года разработать и утвердить для своих членов стандарты профессиональной этики профессиональных участников рынка ценных бумаг, предусматривающие меры по предотвращению возникновения конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Председатель
Д.В.Васильев

Текст документа сверен по:

"Вестник Федеральной комиссии

по рынку ценных бумаг",

N 9, 11.11.98