О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации (с изменениями на 6 декабря 2017 года) (редакция, действующая с 1 января 2019 года) (утратило силу с 01.01.2019 на основании указания Банка России от 08.10.2018 N 4927-У)
____________________________________________________________________
Указанием Банка России от 6 декабря 2017 года N 4637-У форма отчетности 0409405, утвержденная настоящим Указанием, с 1 марта 2018 года изложена в новой редакции.
- См. предыдущую редакцию.
____________________________________________________________________
Банковская отчетность | |||
Код территории | Код кредитной организации (филиала) | ||
по ОКАТО | по ОКПО | регистрационный номер (/порядковый номер) | |
Сведения об операциях с ценными бумагами, долями, недвижимым имуществом, паями и вкладами в имущество, совершенных между резидентами и нерезидентами, а также об операциях между резидентами с иностранными ценными бумагами, недвижимым имуществом за рубежом, долями, паями и вкладами в имущество иностранных компаний
за | г. | |
(месяц) |
Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации | ||
Адрес (место нахождения) кредитной организации | ||
Код формы по ОКУД 0409405 |
Раздел 1. Сведения об операциях с ценными бумагами, долями, недвижимым имуществом, паями и вкладами в имущество, совершенных между резидентами и нерезидентами
Номер строки | Дата опе- | Код вида | Код инстру- | Параметры расчетов по операциям с ценными бумагами, долями, паями и вкладами в имущество | Характеристика ценной бумаги, доли, пая, вклада в имущество | Приме- | |||||||||||||||
рации | валют- | мента | код вида опера- | код направ- | коли- | размер доли | код валюты платежа | сумма платежа по операции, ед. валюты | резидент | нерезидент | эмитент ценной бумаги (резидент (нерезидент), с долями, паями, вкладами в имуществе которых совершены операции | регист- | дата регист- | дата погаше- | код валюты ценной бумаги | ||||||
всего | в том числе выпла- | наиме- | код | наиме- | код стра- | наиме- | код | ||||||||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 |
Подраздел 1. Операции по выпуску ценных бумаг, покупке и продаже ценных бумаг, долей, паев, внесению вкладов в имущество на первичном и вторичном рынках, а также операции по договорам с обратной продажей (РЕПО) | |||||||||||||||||||||
1.1.1 | |||||||||||||||||||||
... | |||||||||||||||||||||
Подраздел 2. Операции по погашению основного долга (корпуса), выплатам дивидендов по акциям, процентов (купонов) по облигациям и иным ценным бумагам, выкупу долей, паев, выплате распределенной части прибыли | |||||||||||||||||||||
1.2.1 | |||||||||||||||||||||
... | |||||||||||||||||||||
Раздел 2. Сведения об операциях между резидентами с иностранными ценными бумагами, недвижимым имуществом за рубежом, долями, паями и вкладами в имущество иностранных компаний
Номер | Дата | Код | Параметры операции | Характеристика инструмента | Примечание | |||||||||||
строки | опе- | инстру- | код | количе- | размер | код | сумма | покупатель | продавец | эмитент | регистра- | код | ||||
рации | мента | вида опера- | ство, шт. | доли | валюты платежа | платежа по операции, ед. валюты | наиме- | код | наиме- | код | наиме- | код | ционный номер ценной бумаги | валюты ценной бумаги | ||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 |
Подраздел 1. Операции, осуществляемые в собственных интересах Банка | ||||||||||||||||
2.1.1 | ||||||||||||||||
… | ||||||||||||||||
Подраздел 2. Операции, выгодоприобретателями по которым являются клиенты - резиденты Банка | ||||||||||||||||
2.2.1 | ||||||||||||||||
… | ||||||||||||||||
Должностное лицо, уполномоченное подписывать Отчет | (Ф.И.О.) |
Исполнитель | (Ф.И.О.) |
Телефон исполнителя | |
"____"______________ г. |
________________
Расшифровка фамилии и инициалов.
Телефонный номер с кодом города, добавочный номер (при наличии).
- Порядок составления и представления отчетности по форме 0409405 "Сведения об операциях с ценными бумагами, долями, недвижимым имуществом, паями и вкладами в имущество, совершенных между резидентами и нерезидентами, а также об операциях между ...
- Глава 1. Общие положения
- Глава 2. Порядок представления Отчета
- Глава 3. Порядок составления Отчета
- Форма 0409406. Сведения о расчетах резидентов с нерезидентами по операциям с производными финансовыми инструментами и прочим срочным сделкам
- Форма 0409407. Сведения о трансграничных переводах физических лиц
- Форма 0409410. Сведения об активах и пассивах уполномоченного банка по видам валют и странам
- Форма 0409501. Сведения о межбанковских кредитах и депозитах
- Форма 0409601. Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте
- Форма 0409602. Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации
- Форма 0409603. Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них
- Форма 0409608. Отчет по операциям ввоза и вывоза валюты Российской Федерации
- Форма 0409634. Отчет об открытых валютных позициях
- Форма 0409639. Справка о внутреннем контроле в кредитной организации
- Форма 0409652. Оперативный отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов
- Форма 0409664. Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банка
- Отчет о валютных операциях, осуществление которых предусматривает постановку на учет контракта (кредитного договора) в уполномоченном банке
- Подраздел 3.1. Сводные данные о переводах денежных средств
- Подраздел 3.2. Сводные данные о подтверждающих документах
- Форма 0409701. Отчет об операциях на валютных и денежных рынках
- Форма 0409702. Информация о неисполненных сделках
- Форма 0409703. Сведения о деятельности центрального контрагента, качество управления которого признано удовлетворительным
- Форма 0409706. Сведения об объемах внебиржевых сделок
- Форма 0409707. Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами
- Подраздел 2.1. Сведения о количестве клиентов по доверительному управлению и стоимости их инвестиционных портфелей
- Подраздел 2.2. Сведения о стандартных стратегиях управления
- Форма 0409708. Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или осуществляющих клиринговую деятельность и (или) функции ...
- Форма 0409709. Сведения о коллективном клиринговом обеспечении
- Форма 0409710. Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга
- Форма 0409711. Отчет по ценным бумагам
- Подраздел 1.1. Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо номинального держателя, счетах депо иностранного номинального держателя
- Подраздел 1.2. Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо и иных счетах клиентов депозитария
- Подраздел 1.3. Ценные бумаги, принадлежащие кредитной организации на праве собственности или ином вещном праве
- Подраздел 1.4. Сведения об оценке стоимости вложений в эмиссионные ценные бумаги и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов (включая переданные кредитной организацией на возвратной основе без прекращения признания, в доверительное управление)
- Подраздел 2.1. Учтенные кредитной организацией векселя
- Подраздел 2.2. Выпущенные кредитной организацией векселя
- Подраздел 2.3. Информация о векселях (кроме выпущенных самой кредитной организацией), принадлежащих сторонним лицам и находящихся в кредитной организации на различных основаниях
- Форма 0409712. Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах, открытых кредитной организацией - профессиональным участником рынка ценных бумаг
- Форма 0409714. Справка о требованиях и обязательствах кредитной организации, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- Форма 0409715. Отчет о прекращении кредитной организацией обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- Форма 0409716. Сведения кредитной организации, осуществляющей клиринговую деятельность, об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период
- Форма 0409720. Сведения о результатах стресс-тестирования рисков центрального контрагента
- Форма 0409721. Сведения о результатах оценки точности модели центрального контрагента
- Форма 0409722. Сведения об обязательных нормативах и о выделенном капитале центрального контрагента
- Форма 0409723. Сведения об оценке непрерывности деятельности центрального контрагента
- Форма 0409801. Отчет о составе участников банковской группы и вложениях кредитной организации в паи паевых инвестиционных фондов
- Форма 0409802. Консолидированный балансовый отчет
- Форма 0409803. Консолидированный отчет о финансовых результатах
- Форма 0409805. Расчет собственных средств (капитала) и значений обязательных нормативов банковской группы
- Подраздел V.I. Значение обязательного норматива краткосрочной ликвидности банковской группы (Н26)
- Подраздел V.2. Отдельные показатели деятельности банковской группы, используемые для расчета обязательного норматива краткосрочной ликвидности банковской группы
- Форма 0409806. Бухгалтерский баланс
- Форма 0409807. Отчет о финансовых результатах (публикуемая форма)
- Форма 0409808. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков
- Подраздел 2.1. Кредитный риск
- Подраздел 2.2. Операционный риск
- Подраздел 2.3. Рыночный риск
- Форма 0409810. Отчет об изменениях в капитале кредитной организации (публикуемая форма)
- Форма 0409813. Сведения об обязательных нормативах, показателе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма)
- Форма 0409814. Отчет о движении денежных средств (публикуемая форма)
- Форма 0409815. Отчет о финансовом положении кредитной организации
- Форма 0409816. Отчет о совокупном доходе кредитной организации
- Форма 0409817. Отчет о движении денежных средств кредитной организации
- Форма 0409818. Отчет об изменениях в капитале кредитной организации
- Общий порядок составления и представления отчетов о количестве счетов по учету средств бюджетов бюджетной системы Российской Федерации и средств организаций, не являющихся участниками бюджетного процесса (форма 0409906), об остатках на счетах по ...
- Форма 0409906. Отчет о количестве счетов по учету средств бюджетов бюджетной системы Российской Федерации и средств организаций, не являющихся участниками бюджетного процесса
- Форма 0409907. Отчет об остатках на счетах по учету средств бюджетов бюджетной системы Российской Федерации и средств организаций, не являющихся участниками бюджетного процесса
- Форма 0409908. Отчет об остатках на счетах, открытых организациям, по учету средств федерального бюджета, выделенных на возвратной и платной основе на финансирование инвестиционных проектов и программ конверсии оборонной промышленности, формирование ...