О применении к кредитным организациям мер воздействия (в редакции, введенной в действие с 17 января 2002 года указанием Банка России от 11 января 2002 года N 1098-У) (с изменениями на 26 января 2010 года) (утратила силу с 04.09.2018 на основании указания Банка России от 21.06.2018 N 4831-У)

N
п/п

Размер штрафа

Нарушения
требований
Инструкции
Банка России
от 01.10.97 N 1

Нарушения
требований
Инструкции
Банка России
от 22.05.96 N 41

Нарушения
требований
Инструкции
Банка России
от 30.06.97 N 62а
и от 08.12.94
N 127,
Положения
Банка России
от 12.04.2001
N 137-П

Нарушения требований
по представлению
и опубликованию
отчетности,
представлению
аудиторских заключений
и копий издания,
в котором опубликована
отчетность

Нарушения
требований
письма
Банка России
от 14.03.97 N 424

Нарушения
требований
Положения
Банка России
от 12.04.2001
N 2-П

Нарушения
требований
Инструкции
Банка России
от 23.07.98
N 75-И

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1

Штраф в размере до 0,05 процента от размера минимального уставного капитала

Однократное нарушение одного или нескольких обязательных нормативов, указанных в пункте в) стр. 3 кол. 3 настоящего приложения

Создание резерва на возможные потери по ссудам, под обесценение вложений в ценные бумаги и на возможные потери в размере менее 100, но не менее 80 процентов от требуемых

Однократное нарушение в течение последних двенадцати месяцев сроков представления отчетности и/или представление отчетности с нарушением требований Банка России.

Банком России величин

Нарушение сроков опубликования отчетности, представления аудиторского заключения, копий издания, в котором опубликован отчет, отчет опубликован с нарушением требований Банка России

2

Штраф в размере от 0,05 процента до 0,1 процента от размера минимального уставного капитала

Двукратное нарушение в течение последних двенадцати месяцев одного или нескольких обязательных экономических нормативов, указанных в пункте в) стр.3 кол.3 настоящего приложения

Превышение на конец операционного дня лимитов открытой валютной позиции, установленных для суммарной величины всех открытых валютных позиций и по отдельным иностранным валютам и российским рублям. Превышение головным офисом (филиалами) сублимитов открытой валютной позиции в двух и более случаях в течение квартала при одновременном выполнении общих лимитов

Создание резерва на возможные потери по ссудам, на возможные потери и под обесценение вложений в ценные бумаги в размере менее 80 процентов от требуемых Банком России величин

Двукратное нарушение сроков представления отчетности за последние двенадцать месяцев и/или представление отчетности с нарушением требований Банка России. Одновременное нарушение сроков представления отчетности, аудиторского заключения, копий издания, в котором опубликован отчет, сроков опубликования отчетности и представление отчетности по формам и в объеме, не соответствующим требованиям Банка России

Превышение на конец каждого рабочего дня лимита суммарной величины открытых позиций по операциям в драгоценных металлах

3

Штраф в размере 0,1 процента от размера минимального уставного капитала

Нарушения на отчетную дату: а) всех обязательных нормативов одновременно; б) одного или нескольких следующих обязательных нормативов: - для банков норматива достаточности собственных средств (капитала), для НКО - минимально допустимого уровня отношения капитала НКО к суммарному объему активов, взвешенных с учетом риска (Н1);

За выявленные нарушения при определении открытой валютной позиции, приведшие к превышению установленных лимитов

За выявленные нарушения в классификации ссуд, отдельных элементов расчетной базы резерва на возможные потери и ценных бумаг, приведшие к формированию резерва на возможные потери по ссудам, на возможные потери и под обесценение вложений в ценные бумаги в размерах, не соответствующих требованиям Банка России

Представление и/или опубликование отчетности, представление аудиторского заключения и копии издания, в котором опубликован отчет, позднее сроков, предусмотренных пп.1.25.2 и 1.25.7

За выявленные нарушения при определении открытой позиции по операциям в драгоценных металлах, приведшие к превышению установленных лимитов (сублимитов)

За нарушения при формировании уставного капитала кредитной организации, за повторное в течение последних двенадцати месяцев нарушение установленного порядка открытия (закрытия) представительств, филиалов, внутренних структурных подразделений кредитной организации, а также порядка представления документов для согласования изменений, вносимых в положение о филиале

- норматива текущей ликвидности (Н3);

- максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6);

- максимального размера кредитного риска на одного акционера (участника) (Н9);

- максимального размера кредитов, займов, предоставленных своим инсайдерам (Н10), а также гарантий и поручительств, выданных в их пользу;

- норматива риска собственных вексельных обязательств (Н13);

- норматива соотношения суммы высоколиквидных активов НКО к сумме обязательств (Н15);

- норматива соотношения совокупной величины собственных средств НKО и специально созданных участниками расчетов резервов (фондов) к совокупной сумме задолженности по предоставленным кредитам (Н16);

в) других обязательных нормативов (одного или нескольких), если их нарушение допускалось более трех раз в течение последних двенадцати месяцев

4

Штраф в размере до 0,1 процента от минимального размера уставного капитала

За отсутствие внутрибанковских правил

За назначение на должности членов совета директоров, руководителя и главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера филиала лиц, кандидатуры которых не были согласованы с Банком России в установленном порядке

5

Штраф в размере до 0,5 процента от размера оплаченного уставного капитала, но не более 1 процента от минимального размера уставного капитала

Однократное невыполнение в срок требования о соблюдении обязательных нормативов

6

Штраф в размере от 0,5 процента до 1,0 процента от величины оплаченного уставного капитала, но не более 1,0 процента от минимального размера уставного капитала

Невыполнение требований о соблюдении обязательных нормативов более одного раза в течение последних 12 месяцев

Повторное в течение последних двенадцати месяцев нарушение сроков представления документов для согласования изменений и дополнений в учредительные документы кредитной организации (за исключением изменений и дополнений, связанных с изменением наименования и местонахождения кредитной организации (филиала).

За несвоевременное представление документов для согласования изменения наименования и местонахождения (почтовый адрес), за нарушение сроков направления информации об изменении фактического местонахождения (почтового адреса) кредитной организации (филиала), изменения в составе руководителей коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера, руководителя, заместителей руководителя и главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера филиала

7

Штраф в размере 1,0 процента от величины оплаченного уставного капитала, но не более 1,0 процента от минимального уставного капитала

Невыполнение требований о соблюдении сроков представления отчетности более двух раз в течение последних двенадцати месяцев, опубликования отчетности, представления аудиторского заключения, копий издания, в котором опубликован отчет

8

Штраф в размере до 1,0 процента от размера оплаченного уставного капитала, но не более 1,0 процента от минимального уставного капитала

За невыполнение требования о разработке внутрибанковских правил