МЕТОДИКА
оценки показателей структуры собственности банка
(с изменениями на 11 июня 2014 года)
1. Показатель ПУ1.
1.1. При оценке показателя ПУ1:
1 балл присваивается в случае, если банк раскрывает информацию без нарушений законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России;
2 балла присваиваются в случае, если установленные нарушения по раскрытию информации не оказывают существенного влияния на идентификацию лиц, указанных в пункте 1.2 настоящего приложения, однако имеются ошибки или недостаточность раскрытия сведений, характеризующих указанных лиц;
3 балла присваиваются в случае, если информация раскрыта банком неполно или некорректно.
1.2. Под раскрытием информации понимается соблюдение банком с учетом особенностей, связанных с его организационно-правовой формой, требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, которые устанавливают состав, сроки и формы представления Банку России и заинтересованным лицам информации о лицах (группах лиц), владеющих на правах собственности акциями (долями) банка, а также иных лицах (группах лиц), представление информации о которых предусмотрено законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России.
2. Показатель ПУ2.
2.1. При оценке показателя ПУ2:
2.1.1. 1 балл присваивается, в случае если Банку России и неограниченному кругу лиц (в порядке, установленном законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России) доступна информация о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк:
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), гражданство (подданство), место жительства (наименование города, населенного пункта) - для физических лиц;
полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (последнее - при наличии); место нахождения (почтовый адрес), название страны, резидентом которой является юридическое лицо, основной государственный регистрационный номер, дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года) - для юридических лиц.
Полное фирменное наименование, сокращенное фирменное наименование (последнее - при наличии) и место нахождения (почтовый адрес) по юридическим лицам - нерезидентам, а также фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и место жительства (наименование города, населенного пункта) по физическим лицам - нерезидентам указываются в двойном языковом формате - на английском и русском языках;
2.1.2. 2 балла присваивается, в случае если информация, предусмотренная пунктом 2.1.1 настоящего приложения, доступна, по меньшей мере, Банку России;
Для банков, ходатайствующих о получении разрешения Банка России на привлечение во вклады денежных средств физических лиц и на открытие и ведение банковских счетов физических лиц, а также включенных в перечень банков, состоящих на учете в системе страхования вкладов, 2 балла присваивается, в случае если информация, предусмотренная пунктом 2.1.1 настоящего приложения, доступна Банку России и неограниченному кругу лиц, однако имеются ошибки, которые не влияют на идентификацию лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк;
(Абзац дополнительно включен с 17 августа 2014 года указанием Банка России от 11 июня 2014 года N 3276-У)
2.1.3. 3 балла присваивается, в случае если информация, предусмотренная пунктом 2.1.1 настоящего приложения, не доступна Банку России.
Для банков, ходатайствующих о получении разрешения Банка России на привлечение во вклады денежных средств физических лиц и на открытие и ведение банковских счетов физических лиц, а также включенных в перечень банков, состоящих на учете в системе страхования вкладов, 3 балла присваивается, в случае если информация, предусмотренная пунктом 2.1.1 настоящего приложения, не доступна Банку России и (или) неограниченному кругу лиц.
(Абзац дополнительно включен с 17 августа 2014 года указанием Банка России от 11 июня 2014 года N 3276-У)
2.2. Контроль и значительное влияние определяются в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 "Консолидированная финансовая отчетность" и Международным стандартом финансовой отчетности (IAS) 28 "Инвестиции в ассоциированные и совместные предприятия", введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 18 июля 2012 года N 106н "О введении в действие и прекращении действия документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 августа 2012 года N 25095 (Российская газета от 15 августа 2012 года), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказами Министерства финансов Российской Федерации от 31 октября 2012 года N 143н "О введении в действие документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 12 декабря 2012 года N 26099 (Российская газета от 21 декабря 2012 года), от 7 мая 2013 года N 50н "О введении в действие документа Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 14 июня 2013 года N 28797 (Российская газета от 12 июля 2013 года).
2.3. В целях настоящего Указания под группой лиц понимается группа лиц, признаваемая таковой в соответствии со статьей 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст.3434; 2007, N 49, ст.6079; 2008, N 18, ст.1941; N 27, ст.3126; N 45, ст.5141; 2009, N 29, ст.3601, ст.3610; N 52, ст.6450, ст.6455; 2010, N 15, ст.1736; N 19, ст.2291; N 49, ст.6409; 2011, N 10, ст.1281; N 27, ст.3873, ст.3880; N 29, ст.4291; N 30, ст.4590; N 48, ст.6728; N 50, ст.7343; 2012, N 31, ст.4334; N 53, ст.7643; 2013, N 27, ст.3436; ст.3477; N 30, ст.4084).
(Пункт 2 в редакции, введенной в действие с 1 января 2014 года указанием Банка России от 25 октября 2013 года N 3085-У. - См. предыдущую редакцию)
3. Показатель ПУЗ.
3.1. При оценке показателя ПУЗ:
3.1.1. 1 балл присваивается, в случае если суммарный процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале банка, принадлежащий резидентам офшорных зон, а также акционерам (участникам) банка, конечными собственниками которых являются резиденты офшорных зон (в том числе, установившие контроль либо значительное влияние в отношении данных акционеров (участников) банка), составляет менее 10 процентов;
3.1.2. 2 балла присваивается, в случае если суммарный процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале банка, принадлежащий резидентам офшорных зон, а также акционерам (участникам) банка, конечными собственниками которых являются резиденты офшорных зон (в том числе, установившие контроль либо значительное влияние в отношении данных акционеров (участников) банка), составляет от 10 процентов (включительно) до 40 процентов;