____________________________________________________________________
Утратило силу на основании
распоряжения ФКЦБ России от 17 ноября 2000 года N 1007-р
____________________________________________________________________
В соответствии с Положением о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 2 сентября 1999 года N 6 внести следующие изменения и дополнения в Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 09.03.99 N 236-р (далее - Квалификационный минимум):
1. Исключить абзац четвертый подраздела 1.1 Квалификационного минимума.
2. Дополнить подраздел 1.1 Квалификационного минимума абзацами четвертым и пятым следующего содержания:
"Требования к порядку осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, установленные законодательством Российской Федерации по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
Правила осуществления брокерской деятельности, установленные нормативными актами ФКЦБ России".
3. Исключить приложение к Квалификационному минимуму.
4. Дополнить Квалификационный минимум Перечнем нормативно-правовых актов, знание которых обязательно при сдаче специализированного экзамена для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по доверительному управлению ценными бумагами (приложение 1).
5. Дополнить Квалификационный минимум Стандартом теста по специализированному экзамену 1.0 (приложение 2).
Председатель
И.В.Костиков
Приложение 1
к распоряжению ФКЦБ России
от 21 февраля 2000 года N 123-р
"О внесении изменений и дополнений
в Квалификационный минимум
по специализированному экзамену
для руководителей высшего, среднего звена
и контролеров организаций, осуществляющих
брокерскую, дилерскую деятельность
и деятельность по управлению ценными бумагами,
утвержденный распоряжением
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 09.03.99 N 236-р"
Перечень нормативно-правовых актов,
знание которых обязательно при сдаче специализированного экзамена
для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций,
осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность
по доверительному управлению ценными бумагами
1. Гражданский кодекс Российской Федерации
Часть первая от 30 ноября 1994 года N 51-ФЗ (с последующими изменениями).
Часть вторая от 26 января 1996 года N 14-ФЗ (с последующими изменениями).
2. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями).
3. Закон Российской Федерации от 6 декабря 1991 года N 1992-1 "О налоге на добавленную стоимость" (с последующими изменениями).
4. Закон Российской Федерации от 27 декабря 1991 года N 2116-1 "О налоге на прибыль предприятий и организаций" (с последующими изменениями).
5. Закон Российской Федерации от 18 октября 1991 года N 1759-1 "О дорожных фондах в Российской Федерации" (с последующими изменениями).
6. Постановление ФКЦБ России от 26 ноября 1996 года N 21 "Об утверждении Временного положения об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями).
7. Постановление ФКЦБ России от 2 октября 1997 года N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (с последующими изменениями).
16. Инструкция Госналогслужбы России от 15 мая 1995 года N 30 "О порядке исчисления и уплаты налогов, поступающих в дорожные фонды" (с последующими изменениями).
Приложение 2
к распоряжению ФКЦБ России
от 21 февраля 2000 года N 123-р
"О внесении изменений и дополнений
в Квалификационный минимум
по специализированному экзамену
для руководителей высшего, среднего звена
и контролеров организаций, осуществляющих
брокерскую, дилерскую деятельность
и деятельность по управлению ценными бумагами,
утвержденный распоряжением
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 09.03.99 N 236-р"
Стандарт теста по специализированному экзамену 1.0
Общая сумма баллов по тесту - 50
Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40
Структура распределения баллов по тесту
Раздел 1. | Правовое регулирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | 50% |
1.1. | Лицензирование и порядок осуществления брокерской, дилерской деятельности и | 12% |
1.2. | Правовые основы брокерской, дилерской деятельности и управления ценными | 20% |
1.3. | Учет и оформление перехода прав собственности | 10% |
1.4. | Требования к ведению внутренних регистров учета и отчетности | 8% |
Раздел 2. | Теоретические и практические вопросы деятельности | 30% |
2.1. | Элементы технического и фундаментального анализа | 10% |
2.2. | Принципы управления портфелем ценных бумаг | 8% |
2.3. | Производные - основы методов хеджирования | 8% |
2.4. | Принципы работы Российской Торговой Системы (РТС), правила торговли и |
|
2.5. | к членам РТС | 2% |
| Правила добросовестной деятельности | 2% |
Раздел 3. | Бухгалтерский учет, налогообложение и финансовые вычисления | 20% |
3.1. | Налогообложение брокерской и дилерской деятельности, налогообложение доходов по | 8% |
3.2. | Правила отражения профессиональными участниками в бухгалтерском учете операций | 2% ; |
3.3. | Финансовые вычисления по ценным бумагам | 10% |
Текст документа сверен по:
"Вестник ФКЦБ России",
N 2, 2000 год