• Текст документа
  • Статус
Поиск в тексте
Действующий


ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПИСЬМО

от 9 февраля 1998 N 53-Т


О проверке деятельности кредитных
организаций - профессиональных
участников рынка ценных бумаг

(с изменениями на 9 июня 1998 года)

____________________________________________________________________
Документ с изменениями, внесенными:
письмом Банка России от 9 июня 1998 года N 128-Т.
____________________________________________________________________

В соответствии с Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ) N 16 от 09.09.96 Банку России выдана генеральная лицензия от 11.06.97 на лицензирование деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг.

В связи с этим Банк России, как лицензирующий орган, обязан проводить плановые и внеплановые проверки кредитных организаций по данному виду деятельности. Отчеты о результатах таких проверок будут направляться ежемесячно в ФКЦБ.

Осуществление указанных проверок поручается проводить инспекционным подразделениям Главных управлений (Национальных банков) ЦБ РФ во взаимодействии с отделами ценных бумаг. В целях повышения уровня профессиональной оценки состояния дел и совершенствования практики взаимодействия управлений (отделов) инспектирования кредитных организаций и управлений (отделов) ценных бумаг в территориальных учреждениях Банка России при проведении инспекционных проверок кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, признано целесообразным активнее привлекать для проведения таких проверок специалистов управлений (отделов) ценных бумаг, которые должны включаться в состав рабочей группы, создаваемой для проверки кредитной организации (абзац дополнен письмом Банка России от 9 июня 1998 года N 128-Т).

В целях реализации поставленных задач направляется перечень вопросов по проверке профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг, а также для учета в работе перечень основных нормативных документов по данному виду деятельности.

Данные проверки могут осуществляться как самостоятельные, так и в составе иных видов проверок.

По факту начала указанных проверок подразделения инспектирования направляют в Департамент инспектирования кредитных организаций Банка России первичные информационные сообщения (файлы с индексом "а" в соответствии с письмом N 25-2/38 от 22.01.98).

После получения ответов на поставленные вопросы, вне зависимости от сроков окончания проводимых проверок, в рамках которых происходит оценка деятельности профессиональных участников, эти сведения (информационное сообщение) в течение трех дней направляются в Департамент инспектирования кредитных организаций по системе РЕМАРТ (Приложения 4 и 5) (абзац дополнен письмом Банка России от 9 июня 1998 года N 128-Т).

Информационное сообщение заверяется начальником управления (отдела) инспектирования Главного управления (Национального банка) Банка России. Первый экземпляр данного сообщения хранится в подразделении инспектирования, а экземпляр N 2, заверенный начальником управления (отдела) инспектирования Главного управления (Национального банка) Банка России, передается в управление (отдел) ценных бумаг Главного управления (Национального банка) в течение трех дней после получения ответов на поставленные вопросы по форме Приложения N 3 к письму Банка России от 09.02.98 N 53-Т, вне зависимости от срока окончания проводимой проверки (абзац в редакции письма Банка России от 9 июня 1998 года N 128-Т).

На основании экземпляра N 2 информационного сообщения, полученного от инспекционного подразделения Главного управления (Национального банка) Банка России, управление (отдел) ценных бумаг Главного управления (Национального банка) Банка России готовит заключение по итогам проверки в срок, не превышающий двух дней. Указанное заключение, составленное по форме, установленной Департаментом контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках, и заверенное начальником управления (отдела) ценных бумаг Главного управления (Национального банка) Банка России не позднее следующего дня после подготовки заключения, направляется в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках по системе РЕМАРТ. Первый экземпляр данного заключения хранится в подразделении ценных бумаг, подготовившего заключение, а экземпляр N 2, заверенный начальником управления (отдела) ценных бумаг Главного управления (Национального банка) Банка России, передается в управление (отдел) инспектирования Главного управления (Национального банка) Банка России, проводившего проверку (абзац дополнительно включен письмом Банка России от 9 июня 1998 года N 128-Т).

На основе поступающих данных Департамент инспектирования кредитных организаций Банка России в согласованные сроки, но не реже чем раз в месяц, предоставляет систематизированную информацию по итогам проведенных проверок в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России, который, в свою очередь, анализирует полученную информацию и готовит отчетность для руководства Банка России и ФКЦБ.

Приложения:

1. Постановление ФКЦБ N 16 от 09.09.96 - на 5 л.
_____________________________________________________________________________

Указанное постановление ФКЦБ см. в базе отдельным документом.
_____________________________________________________________________________

2. Перечень основных нормативных документов по операциям с ценными бумагами - на 2 л.

3. Перечень вопросов для проведения проверок кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг - на 3 л.

4. Образец формы для предоставления сведений по результатам проверки кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг - на 2 л.

5. Разъяснения по представлению сведений о проверках - на 3 л.

Первый
заместитель председателя
 А.А.Козлов


Приложение 1
к письму
Банка России от 09.02.98
N 53-Т

______________________________________________________________________________
Постановление ФКЦБ "Об утверждении Положения о генеральных лицензиях на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" от 9 сентября 1996 года N 16 см. в базе отдельным документом.

______________________________________________________________________________

Приложение 2
 к письму
Банка России от 09.02.98
N 53-Т

ПЕРЕЧЕНЬ
основных нормативных документов
по операциям с ценными бумагами:


Законы и нормативные акты федеральных органов власти

1. Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" N 65-ФЗ от 26 апреля 1995 года с изменениями и дополнениями.

2. Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22 апреля 1996 года.

3. Федеральный закон "О банках и банковской деятельности" N 17-ФЗ от 3 февраля 1996 года.

4. Указ Президента Российской Федерации "О федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" N 1009 от 1 июля 1996 года.

Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

1. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ) "Об утверждении Положения "О генеральных лицензиях на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" N 16 от 9 сентября 1996 года.

2. Постановление ФКЦБ "Об утверждении Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" N 25 от 18 августа 1997 года (с дополнениями N 26 от 19 сентября 1997 года).

3. Постановление ФКЦБ "Положение "О порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" N 26 от 19 сентября 1997 года.

4. Положение Банка России N 1-П от 23 октября 1997 года "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденное Приказом Банка России N 02-462 от 23 октября 1997 года.

5. Указания Банка России N 4-У от 23 октября 1997 года "О порядке лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденные приказом Банка России N 02-462 от 23 октября 1997 года.

6. Постановление ФКЦБ N 22 от 25 июня 1997 года "Об утверждении временного положения "О порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".

Брокерская /дилерская деятельность.

1. Временное положение N 22 "О лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденное Постановлением ФКЦБ от 19 декабря 1996 года (с изменениями N 4 от 23 января 1997 года и N 6 от 11 февраля 1997 года).

2. Временное положение N 21 "Об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг", утвержденное Постановлением ФКЦБ от 26 ноября 1996 года.

З. Временное положение N 6 "О порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденное Постановлением ФКЦБ от 11 февраля 1997 года.

Депозитарная деятельность.

1. Положение N 36 "О депозитарной деятельности в Российской Федерации", утвержденное Постановлением ФКЦБ от 16 октября 1997 года.

2. Временное положение N 167 "О депозитарных операциях банков в Российской Федерации", утвержденное Письмом Банка России от 10 мая 1995 года (в ред. письма ЦБ РФ N 34-3-3-9/1071 от 12 мая 1997 года, Указания ЦБ РФ N 28-У от 24 ноября 1997 года).

З. Правила ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации N 44 от 25 июля 1996 года, утвержденные Приказом Банка России N 02-259 от 25 июля 1996 года (в ред. Указания ЦБ РФ N 28-У от 24.11.97).

Доверительное управление.

1. Инструкция Банка России N 63 "О порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете этих операций кредитными организациями Российской Федерации", утвержденная приказом Банка России N 02-287 от 2 июля 1997 года.

2. Положение N 37 "О доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги", утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 октября 1997 года.

Внутренний контроль

1. Положение Банка России N 509 от 28 августа 1997 года "Об организации внутреннего контроля в банках", утвержденное приказом Банка России N 02-372 oт 28 августа 1997 года.

2. Указания Банка России N 510 от 29 августа 1997 года "О порядке организации внутреннего контроля в кредитных организациях участников финансовых рынков", утвержденные приказом Банка России N 02-378 от 29 августа 1997 года.

3. Методические рекомендации Банка России N 479 "По вопросам организации работы по предотвращению проникновения доходов, полученных незаконным путем, в банках и иных кредитных организациях" от 3 июля 1997 года.

Приложение 3
к письму
Банка России
от 09.02.98 N 53-Т

ПЕРЕЧЕНЬ
вопросов для проведения проверок кредитных организаций -
профессиональных участников рынка ценных бумаг


Раздел 1
Наличие у кредитной организации лицензии
на осуществление профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг


1.1.    - брокерской деятельности, за исключением операций с физи-
          ческими лицами;

1.2.    - брокерской деятельности, включая операции с физическими
          лицами;

1.3.    - дилерской деятельности;

1.4.    - деятельности по доверительному управлению ценными бумагами;

1.5.    - депозитарной деятельности;

1.6.    - клиринговой деятельности.


                          

Раздел 2
Наличие у кредитной организации,
осуществляющей профессиональную деятельность
на рынке ценных бумаг, достаточного размера
собственного капитала, в соответствии с п.2.1
Инструкции Банка России N 1 от 01.10.97
(по курсу ЭКЮ, установленному на дату проведения проверки)


2.1.    - 50000 ЭКЮ при осуществлении брокерской деятельности, за ис-
          ключением операций с физическими лицами;

2.2.    - 75000 ЭКЮ при осуществлении дилерской деятельности;

2.3.    - 450000 ЭКЮ при осуществлении брокерской деятельности,
          включая операции с физическими лицами;

2.4.    - 1000000 ЭКЮ при осуществлении деятельности по доверитель-
          ному управлению ценными бумагами;

2.5.    - 1000000 ЭКЮ при осуществлении депозитарной деятельности;

2.6.    - 100000 ЭКЮ при осуществлении клиринговой деятельности;

                             

Раздел 3
Организация доверительного управления


3.1.    Осуществляет ли кредитная организация операции довери-
        тельного управления путем создания общих фондов банковс-
        кого управления

3.2.    Заключает ли кредитная организация договоры доверительного
        управления, в которых предусмотрено, что средствами ин-
        вестирования в ценные бумаги будут являться средства, кото-
        рые будут получены   управляющим   в   результате  взыскания
        им задолженности с должников учредителя управления

3.3.    Принимает ли кредитная организация в  доверительное  управ-
        ление ценные бумаги, эмитентом которых она является сама

3.4.    Приобретает  ли кредитная организация за счет денежных
        средств, находящихся в ее доверительном управлении, ценные
        бумаги, находящиеся в ее собственности или в собственности
        ее учредителя

3.5.    Приобретает ли кредитная организация находящиеся в ее уп-
        равлении ценные бумаги в свою собственность или в собст-
        венность учредителя кредитной организации

3.6.    Приобретает ли кредитная организация за счет средств, на-
        ходящихся в ее доверительном управлении, ценные бумаги, вы-
        пущенные ее  учредителями,  за  исключением  ценных   бумаг,
        включенных в котировальные листы организаторов торговли
        на рынке ценных бумаг, имеющих лицензию Федеральной комис-
        сии по рынку ценных бумаг.

3.7.    Приобретает   ли   кредитная   организация   за  счет
        средств, находящихся в ее доверительном  управлении,  ценные
        бумаги организаций, находящихся в процессе ликвидации, в том
        числе в соответствии с нормами  законодательства  Российской
        Федерации о банкротстве, если информация об этом была
        раскрыта в соответствии с порядком и процедурами раскрытия
        информации, устанавливаемыми Федеральной комиссией по рынку
        ценных бумаг

3.8.    Закладывает ли кредитная организация находящиеся в ее довери-
        тельном управлении ценные бумаги в обеспечение своих соб-
        ственных обязательств (за исключением обязательств, возни-
        кающих в  связи  с  исполнением управляющим соответствующего
        договора о доверительном управлении), обязательств своих уч-
        редителей, обязательств любых третьих лиц

3.9.    Передает ли кредитная организация находящиеся в ее довери-
        тельном управлении ценные бумаги на хранение с определением
        в качестве распорядителя и (или) получателя депозита третье
        лицо

3.10.   Передает ли кредитная организация  находящиеся  в  ее
        доверительном управлении денежные средства во вклады в
        пользу третьих лиц, либо вносит указанные средства на счет
        (счета), распорядителем которого определено третье лицо
        (лица)

3.11.   Заключает ли кредитная организация за счет находящихся в ее
        доверительном управлении     денежных    средств    договоры
        страхования   (приобретает  страховые  полисы),  получателем
        возмещения по которым определены любые третьи лица.

3.12.   Ведется  ли   учет   операций   доверительного   управления,
        осуществляемого кредитной организацией, на отдельном балансе
        доверительного управления

3.13.   Имеет ли кредитная организация  для  проведения  расчетов в
        рублях счет доверительного управляющего,  открытый  в  Банке
        России

3.14.   Имеет ли кредитная организация для проведения расчетов в ино-
        странной валюте счет доверительного управляющего в ино-
        странной валюте, открытый в уполномоченном банке


Раздел 4
Организация депозитарной деятельности

4.1.    Осуществляется ли депозитарная деятельность отдельным под-
        разделением кредитной организации

4.2.    Если  кредитная   организация,    осуществляя   депозитарную
        деятельность, самостоятельно   хранит   сертификаты   ценных
        бумаг, имеет ли кредитная организация специальное  хранилище
        для этих целей

4.3.    Имеется ли  у  кредитной  организации, осуществляющей депо-
        зитарную деятельность, утвержденные внутренние документы, оп-
        ределяющие порядок совершения операций и документооборота
        депозитария, включая процедуры отражения во внутренних доку-
        ментах депозитария   всех   совершаемых   операций,  порядок
        обработки документов подразделениями депозитария, разграни-
        чение полномочий по обработке, хранению и последующему ис-
        пользованию документов

4.4.    Имеется ли у кредитной организации, осуществляющей депози-
        тарную деятельность,   утвержденные   внутренние  документы,
        определяющие правила ведения учета депозитарных  операций  и
        соответствующие процедуры,  обеспечивающие  и поддерживающие
        обособленное хранение ценных бумаг  и  (или)  учет  прав  на
        ценных бумаги каждого клиента (депонента), а также обособ-
        ленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные
        бумаги клиентов  (депонентов) и ценных бумаг,  принадлежащих
        самому депозитарию

4.5.    Имеется ли у кредитной организации, осуществляющей депози-
        тарную деятельность,   утвержденные   внутренние  документы,
        определяющие правила внутреннего контроля для обеспечения
        целостности данных, в том числе в случае чрезвычайных
        ситуаций, разграничения прав доступа и обеспечения конфи-
        денциальности информации, не допускающие возможности ис-
        пользования указанной информации в собственных интересах
        депозитарием, служащими депозитария и третьими лицами в
        ущерб интересам клиентов

4.6.    Имеется ли у кредитной организации, осуществляющей депози-
        тарную деятельность, утвержденные внутренние документы,
        определяющие процедуру рассмотрения жалоб и запросов кли-
        ентов (депонентов)

4.7.    Уведомляет ли кредитная организация, осуществляющая де-
        позитарную деятельность в пользу своих клиентов (депо-
        нентов), о  совмещении  депозитарной  деятельности  с  иными
        видами профессиональной деятельности.  (Лицо, намеревающееся
        стать клиентом   (депонентом)   депозитария,   должно   быть
        уведомлено о таком совмещении до заключения депозитарного
        договора)

4.8.    Обеспечивает   ли   кредитная    организация,    осуществляющая
        депозитарную деятельность, обособленное хранение ценных бумаг и
        (или) учет прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) от ценных
        бумаг, принадлежащих самой кредитной организации

4.9.    Обеспечивает ли кредитная организация, осуществляющая
        депозитарную деятельность, обособленное хранение ценных бу-
        маг и (или) учет прав на ценные бумаги каждого клиента
        (депонента)   от    ценных     бумаг    других   клиентов
        (депонентов) депозитария (открытие отдельных счетов депо)

4.10.   Обеспечивает ли кредитная организация, осуществляющая де-
        позитарную деятельность, необходимые условия для сохран-
        ности сертификатов ценных бумаг и записей о правах на
        ценные бумаги клиентов (депонентов). (Использование сис-
        тем дублирования информации, безопасной системы хранения
        записей)

4.11.   Осуществляет ли кредитная организация - депозитарий хра-
        нение сертификатов ценных бумаг


                                                 

       Приложение 4
                                                            к письму
                                                        Банка России
                                                  от 09.02.98 N 53-Т


                                        Образец формы файла "b"-F по
                                   результатам проверки деятельности
                           кредитной организации - профессионального
                                     участника на рынке ценных бумаг



      Управление (отдел) инспектирования кредитных организаций
                          ГУ (НБ) ЦБ РФ по
                       _____________________

+-------------------------------------------------------------------+
¦ Наименование КО¦                                                  ¦
+-------------------------------------------------------------------¦
¦Регистрационный номер КО                                           ¦
+-------------------------------------------------------------------¦
¦Дата начала                    ¦          ¦                        ¦
¦проверки                       ¦          ¦                        ¦
+-------------------------------+----------¦                        ¦
¦Дата завершения                ¦          ¦                        ¦
¦проверки                       ¦          ¦                        ¦
+-------------------------------------------------------------------¦
¦Сведения по результатам проверки кредитной организации - профес-   ¦
¦сионального участника рынка ценных бумаг                           ¦
+-------------------------------------------------------------------¦
¦Номер вопроса в соответствии с      ¦  Да       ¦      Нет         ¦
¦          Перечнем                  ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       1.1.                         ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       1.2.                         ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       1.3.                         ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       1.4.                         ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       1.5.                         ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       1.6.                         ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       2.1.                         ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       2.2.                         ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       2.3.                         ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       2.4.                         ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       2.5.                         ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       2.6.                         ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       3.1.                         ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       3.2.                         ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       3.3.                         ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       3.4.                         ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       3.5.                         ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       3.6.                         ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       3.7.                         ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       3.8.                         ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       3.9.                         ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       3.10.                        ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       3.11.                        ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       3.12.                        ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       3.13.                        ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       3.14.                        ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       4.1.                         ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       4.2.                         ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       4.3.                         ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       4.4.                         ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       4.5.                         ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       4.6.                         ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       4.7.                         ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       4.8.                         ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       4.9.                         ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       4.10.                        ¦           ¦                  ¦
+------------------------------------+-----------+------------------¦
¦       4.11.                        ¦           ¦                  ¦
+-------------------------------------------------------------------+


Начальник Управления (отдела)
инспектирования кредитных органицаций
ГУ (НБ) ЦБ РФ по ___________________                _________________
                                                       (Ф.И.О.)

Приложение 5
к письму
Банка России oт 09.02.98
N   53-Т

РАЗЪЯСНЕНИЯ
по предоставлению сведений о проверках
деятельности кредитных организаций - профессиональных
участников рынка ценных бумаг

Сведения о проверках деятельности кредитных организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг предоставляются в Департамент инспектирования кредитных организаций в порядке, установленном письмами N 05-25-0/917 от 14.10.97 и N 25-2/38 от 22.01.98 с учетом следующих особенностей:

По факту начала проверки подразделения инспектирования направляют в Департамент инспектирования кредитных организаций Банка России первичные информационные сообщения (файлы с индексом "а") в соответствии с письмом N 25-2/38 от 22.01.98.

После получения инспекторской бригадой полной совокупности сведений по Перечню вопросов для проведения проверок кредитной организации - профессиональных участников рынка ценных бумаг, подразделением инспектирования ГУ (НБ) ЦБ РФ составляется информационное сообщение в Департамент инспектирования кредитных организаций ЦБ РФ в виде файла "b"-F, где F - условно обозначает тематику проведенной проверки кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг (образец формы файла "b"-F см. Приложение 4). Указанное сообщение подписывается руководителем подразделения инспектирования ГУ (НБ) и направляется по системе РЕМАРТ в Департамент инспектирования кредитных организаций на позывной GUICB.

Первый экземпляр данного сообщения хранится в подразделении инспектирования, а экземпляр N 2 передается в отдел ценных бумаг для анализа и учета в работе.

В целях проведения машинной обработки в Департаменте инспектирования кредитных организаций указанного сообщения Департаментом заранее, в каждое территориальное учреждение Банка России, по системе РЕМАРТ направляются файлы "b"-F, сформированные для всех кредитных организаций, зарегистрированных на территории данного региона и перечень файлов "b"-F, высылаемых в подразделения инспектирования, содержащийся в файле с именем LIST.NNF

где: NN - числовой код региона в соответствии с классификатором СОАТО.

С учетом возможности проведения проверок тех кредитных организаций, которые в 1998 году получат лицензию на профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, файлы "b"-F подготовлены и разосланы для всех кредитных организаций, зарегистрированных на территории данного региона. Наличие файла "b"-F для конкретной кредитной организации не связано с обязательным проведением проверки по данному виду деятельности.

Заполнение файлов "b"-F должно осуществляться только с помощью программного средства Microsoft Excel 7.0 Windows 95.

Заполнению подлежат все строки ответов. Заполненные файлы не должны содержать пустых строк.

Заполненные файлы должны быть высланы в Департамент инспектирования кредитных организаций по системе РЕМАРТ на позывной GUICB без переименования.

Наименования файлов ответов имеют вид:

RRRRRRRR.NNF,

где:

RRRRRRRR - регистрационный номер кредитной организации или в некоторых случаях БИК (если в справочнике БИК РФ отсутствует регистрационный номер),

NN - числовой код региона в соответствии с классификатором СОАТО,

F - отличительный признак файла ответов, содержащего сведения о результатах проверки кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Файлы "b"-F защищены от внесения неразрешенных изменений. Разрешается вводить информацию только в определенные поля (оговорено ниже).

В файлах уже проставлены:

- наименование Управления ИКБ ГУ (НБ) ЦБ РФ;

- наименование кредитной организации;

- регистрационный номер кредитной организации.

В файлах необходимо заполнить следующие поля:

- Дата начала проверки (заполняется вручную);

- Дата завершения проверки (заполняется вручную);

- "ДА" или "НЕТ" во всех строках, содержащих номера вопросов в соответствии с перечнем.

- Ф.И.О. руководителя подразделения инспектирования кредитных организаций.

Поля "Да" или "Нет" заполняются следующим образом:

- курсор устанавливается на строку с конкретным номером вопроса, например, 1.4.,

- Если на данный вопрос в кредитной организации ответ положительный, то с помощью мышки нажимается кнопка "Да". В этом случае в соответствующее поле автоматически заносится символ "+" (плюс). Если на данный вопрос ответ отрицательный, то с помощью мышки нажимается кнопка "Нет". В этом случае в соответствующее поле заносится символ "-" (минус).

При ошибочном заполнении какого-либо поля, необходимо исправить ошибку. Для этого нужно нажать кнопку, соответствующую правильным сведениям.

Например: если для вопроса 2.2 ошибочно занесен символ "+", то следует выделить какую-либо ячейку в строке, соответствующей вопросу 2.2, и нажать на кнопку "Нет". При этом в поле отрицательного ответа на вопрос 2.2 автоматически занесется символ "-", а символ "+" исчезнет.

Примечание 1: в Приложении 4 кнопки "Да" и "Нет" выделены серым цветом.

Управление информационного
обеспечения инспекционной
деятельности

Редакция документа с учетом
изменений и дополнений подготовлена
в юридическом бюро "Кодекс"

 

О проверке деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг (с изменениями на 9 июня 1998 года)

Название документа: О проверке деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг (с изменениями на 9 июня 1998 года)

Номер документа: 53-Т

Вид документа: Письмо Банка России

Принявший орган: Банк России

Статус: Действующий

Опубликован: Документ опубликован не был
Дата принятия: 09 февраля 1998

Дата начала действия: 09 февраля 1998
Дата редакции: 09 июня 1998
Этот документ входит в профессиональные справочные системы «Техэксперт»
Узнать больше о системах