УТВЕРЖДЕНО
 Приказом Банка России
 от 23.10.97 N 02-462

ПОЛОЖЕНИЕ

от 23 октября 1997 года N 1-П

Об особенностях лицензирования профессиональной
деятельности кредитных организаций
на рынке ценных бумаг Российской Федерации* O)

(с изменениями на 7 апреля 2000 года)
____________________________________________________________________
Утратило силу с 17 мая 2002 года на основании
указания Банка России от 7 мая 2002 года N 1148-У
____________________________________________________________________

1. Настоящее Положение разработано на основании Федерального закона Российской Федерации "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Федерального закона Российской Федерации "О рынке ценных бумаг", Положений Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России) "О порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденном постановлением ФКЦБ России N 26 от 19 сентября 1997 года, и "О генеральных лицензиях на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденном постановлением ФКЦБ России N 16 от 9 сентября 1996 года, других нормативных актов.

2. Центральный банк Российской Федерации в соответствии с Генеральной лицензией ФКЦБ России N 90-000-2-00001 от 11 июня 1997 года осуществляет лицензирование следующих видов профессиональной деятельности кредитных организаций (далее - заявитель) на рынке ценных бумаг:

- брокерской деятельности, за исключением операций с физическими лицами;

- брокерской деятельности, включая операции с физическими лицами;

- дилерской деятельности;

- деятельности по доверительному управлению ценными бумагами;

- депозитарной деятельности;

- клиринговой деятельности.

3. Настоящее Положение устанавливает особенности лицензирования Банком России деятельности заявителя как профессионального участника рынка ценных бумаг. Порядок лицензирования изложен в Положении "О порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденном постановлением ФКЦБ России N 26 от 19 сентября 1997 года.

4. Несоблюдение заявителем требований настоящего Положения влечет отказ в выдаче лицензии.

5. Для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг заявитель представляет в территориальное учреждение Банка России* следующий комплект документов:

________________     

* Под территориальными учреждениями Банка России понимаются территориальное Главное управление, Национальный банк, ОПЕРУ-2.

а) заявление на получение лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по форме Приложения 1;

б) нотариально удостоверенную копию свидетельства о государственной регистрации заявителя;

в) регистрационную форму на бумажном носителе (Приложение 2) и магнитном носителе в соответствии с программным обеспечением, подготовленным Департаментом контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России;

г) копии квалификационных аттестатов специалистов заявителя по каждому виду профессиональной деятельности, выданных ФКЦБ России. Указанные документы представляются при подаче заявления начиная с 22 апреля 1998 года;

д) выписку из штатного расписания заявителя, содержащую фамилии, имена, отчества сотрудников заявителя, деятельность которых непосредственно связана с операциями на рынке ценных бумаг, с указанием подразделений и занимаемых должностей;

е) копии платежных документов, подтверждающих уплату заявителем единовременного лицензионного сбора;

ж) копии внутренних документов заявителя, регламентирующих работу подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, и организацию службы внутреннего контроля;

з) расчет собственных средств (капитала) заявителя на последнюю отчетную дату;

и) стандарты осуществления депозитарной деятельности, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации и нормативным актам ФКЦБ России, при включении в лицензию депозитарной деятельности;

к) правила ведения внутреннего учета и отчетности, соответствующие требованиям нормативных актов ФКЦБ России, при включении в лицензию брокерской деятельности (за исключением операций с физическими лицами), брокерской деятельности (включая операции с физическими лицами), дилерской деятельности. Указанные правила ведения внутреннего учета представляются при подаче заявления начиная с 1 января 1998 года;

л) документы, перечень которых дополнительно устанавливается нормативными актами ФКЦБ России, регулирующими клиринговую деятельность и деятельность по доверительному управлению на рынке ценных бумаг, при включении в лицензию указанных видов деятельности.

Перечисленные выше документы представляются в одном экземпляре и должны быть прошиты, пронумерованы, заверены печатью и подписаны либо заверены руководителем заявителя.

6. Территориальное учреждение Банка России выдает лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (по форме Приложения 5) и направляет сведения о выданных лицензиях (по форме Приложения 3) и электронный файл с текстом регистрационной формы (Приложение 2) заявителя в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России в день принятия решения о выдаче лицензии руководителем территориального учреждения Банка России.

7. Банк России ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий (Приложение 3).

8. Кредитные организации, получившие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, ежеквартально, не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представляют в территориальное учреждение Банка России регистрационную форму на бумажном носителе (Приложение 2) и магнитном носителе.

9. Территориальное учреждение Банка России ежеквартально, не позднее 15 дней после получения соответствующей информации от кредитной организации, имеющей лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, направляет электронный файл с текстом регистрационной формы (Приложение 2) в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России.

10. Территориальные учреждения Банка России не позднее 15 числа каждого месяца представляют в Банк России следующие виды отчетов за предыдущий месяц:

- сведения о выданных, приостановленных и аннулированных лицензиях (приложение 3);

- о проведенных проверках деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (приложение 6);

- о работе с жалобами (заявлениями) относительно деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (приложение 7).

(Пункт в редакции, введенной в действие с отчетности по состоянию на 1 апреля 2000 года указанием Банка России от 7 апреля 2000 года N 771-У - см. предыдущую редакцию)

11. Территориальное учреждение Банка России выдает лицензию на бланке установленного образца с указанием номера, определяемого согласно Приложению 4.

СОГЛАСОВАНО

Заместитель Председателя

ФКЦБ России

А.С.Колесников

23.10.97

 Председатель
 Центрального банка
 Российской Федерации
 С.К.Дубинин

    Приложение 1

ЗАЯВЛЕНИЕ
на получение лицензии на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

1. Настоящим уведомляю о намерении пройти  процедуру  лицензирования для получения лицензии (указать вид лицензии):

2. На основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг предполагается осуществлять следующие виды деятельности и операций на рынке ценных бумаг (указываются виды деятельности согласно перечню, установленному в пункте 2 настоящего Положения):

3. Прошу выдать лицензию на срок, предусмотренный Положением о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденным постановлением Федеральной комиссии от 19 сентября 1997 года N 26.

4. Обязуюсь:

представлять всю информацию и документы, необходимые для получения лицензии, в Центральный банк Российской Федерации; соблюдать требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, регулирующих соответствующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

не препятствовать проведению Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или Центральным банком Российской Федерации проверок деятельности, осуществляемой кредитной организацией на рынке ценных бумаг.

5. Подтверждаю полноту и достоверность информации, содержащейся в настоящем заявлении и регистрационной форме.

РЕГИСТРАЦИОННАЯ ФОРМА
(прилагается к заявлению на получение лицензии на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг)

1. Общие сведения о кредитной организации