ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 18 августа 1997 года N 25


Об утверждении Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации

     (с изменениями на 19 сентября 1997 года)
____________________________________________________________________
Не применяется с 7 февраля 2016 года на основании
указания Банка России от 18 января 2016 года N 3939-У
____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Фактически утратило силу в связи с отменой Положения, утвержденного настоящим постановлением на основании постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 сентября 1997 года N 26.

См.: Положение о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденный постановлением ФКЦБ России от 23 ноября 1998 года N 50 и Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденный постановлением ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10.

____________________________________________________________________

Во исполнение требований, предусмотренных пунктами 3 и 6 статьи 42, а также пунктом 3 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

постановляет:

1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации.         

____________________________________________________________________

Положение утратило силу c 24 сентября 1997 года на основании постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 сентября 1997 года N 26.

____________________________________________________________________

2. Установить, что коммерческие организации, имеющие лицензии на осуществление деятельности в качестве финансового брокера или инвестиционной компании, выданные Министерством финансов Российской Федерации, министерствами финансов республик в составе Российской Федерации, финансовыми управлениями (главными управлениями, комитетами, департаментами, отделами) администраций краев, областей, автономных образований, Департаментом финансов правительства Москвы, Главным финансовым управлением мэрии города Санкт-Петербурга до 1 февраля 1997 года, обязаны в срок не позднее 1 октября 1997 года получить лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями прилагаемого Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации.

Указанные организации обязаны осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с требованиями Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

По истечении указанного срока действие лицензий на осуществление деятельности в качестве инвестиционной компании и финансового брокера прекращается.

3. Кредитные организации вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг до 1 января 1998 года на основании лицензий на осуществление банковских операций, выданных Центральным банком Российской Федерации до вступления в силу настоящего постановления в соответствии с требованиями Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

4. Организации, получившие в Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг до вступления в силу настоящего постановления, вправе осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг на основании ранее полученных ими лицензий в течение срока, указанного в лицензии.

До истечения срока, на который была выдана лицензия, указанные профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе без уплаты единовременного лицензионного сбора получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющую право осуществлять виды деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренные в пункте 2.2 прилагаемого Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, при условии соответствия установленным им требованиям.

5. Замена лицензий осуществляется с учетом соблюдения следующих условий:

5.1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, получившие хотя бы одну из лицензий на осуществление брокерской деятельности по операциям с ценными бумагами за исключением операций со средствами физических лиц и брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований и на осуществление брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, вправе получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, предусматривающую осуществление деятельности согласно подпункту 2.2.1 пункта 2.2 Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного настоящим Постановлением.

5.2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, получившие хотя бы одну из лицензий на осуществление дилерской деятельности по операциям с ценными бумагами за исключением дилерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований и на осуществление дилерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, вправе получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, предусматривающую осуществление деятельности согласно подпункту 2.2.2 пункта 2.2 Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного настоящим Постановлением.

5.3. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, получившие лицензию на осуществление брокерской деятельности по операциям с ценными бумагами со средствами физических лиц за исключением брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, вправе получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, предусматривающую осуществление деятельности согласно подпункту 2.2.3 пункта 2.2 Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного настоящим Постановлением.

6. Лицензирование коммерческих организаций, подавших в установленном порядке документы на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг до вступления в силу настоящего Постановления, осуществляется в порядке, действовавшем на момент подачи документов.

7. Срок действия лицензий фондовых бирж, получивших лицензию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в порядке, установленном Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 декабря 1996 года N 23 "Об утверждении Временного положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг, и Временного положения о лицензировании видов деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг", устанавливается - 10 лет со дня вступления в силу настоящего Постановления.

8. Лицензирование клиринговой деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами осуществляется с момента вступления в силу нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, устанавливающих требования к осуществлению указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.     

9. Совмещение брокерской деятельности, дилерской деятельности и депозитарной деятельности с деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами и клиринговой деятельностью на рынке ценных бумаг допускается в случае, если это предусмотрено в нормативных актах Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, регулирующих деятельность по доверительному управлению ценными бумагами и клиринговую деятельность (пункт дополнительно включен c 24 сентября 1997 года постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 сентября 1997 года N 26).

Председатель
Д.В.Васильев

УТВЕРЖДЕНО
Постановлением
Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг
от 18 августа 1997 года N 25

ПОЛОЖЕНИЕ
о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации

____________________________________________________________________
Утратило силу c 24 сентября 1997 года на основании
постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 19 сентября 1997 года N 26
____________________________________________________________________

Редакция документа с учетом

изменений и дополнений подготовлена

АО "Кодекс"