ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 15 августа 2000 года N 10


Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации*

(с изменениями на 26 декабря 2003 года)
____________________________________________________________________
Не применяется с 15 мая 2005 года на основании
приказа ФСФР России от 16 марта 2005 года N 05-3/пз-н
____________________________________________________________________

________________

* Название постановления в редакции, введенной в действие с 9 сентября 2001 года постановлением ФКЦБ России от 18 июля 2001 года N 14, - см. предыдущую редакцию.

В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 1996, N 17, ст.1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от 26 ноября 1998 года N 182-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в статью 43 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации",  1998, N 48, ст.5857) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

постановляет:

1. Утвердить прилагаемый Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации* (далее - Порядок).

____________________

* Название Порядка в редакции, введенной в действие с 9 сентября 2001 года постановлением ФКЦБ России от 18 июля 2001 года N 14, - см. предыдущую редакцию.

2. Установить, что до 1 июля 2001 года для соблюдения требований подпункта д) пункта 8 Порядка, в части соответствия специалистов соискателя лицензии квалификационным требованиям ФКЦБ России, достаточно наличия в штате соискателя лицензии не менее одного специалиста по брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и не менее двух специалистов по депозитарной и клиринговой деятельности.

3. Установить, что с 1 июля 2001 года для соблюдения требований подпункта д) пункта 8 Порядка, в части соответствия специалистов соискателя лицензии, кроме лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра, квалификационным требованиям ФКЦБ России, не менее половины специалистов соискателя лицензии, кроме лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра, по каждому виду профессиональной деятельности должны соответствовать квалификационным требованиям ФКЦБ России (абзац в редакции, введенной в действие с 9 сентября 2001 года постановлением ФКЦБ России от 18 июля 2001 года N 14, - см. предыдущую редакцию).

Установить, что с 1 июля 2002 года для соблюдения требований подпункта д) пункта 8 Порядка, в части соответствия квалификационным требованиям ФКЦБ России, специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, не менее половины специалистов указанной организации должны соответствовать квалификационным требованиям ФКЦБ России (абзац дополнительно включен с 9 сентября 2001 года постановлением ФКЦБ России от 18 июля 2001 года N 14).

4. Установить, что профессиональные участники рынка ценных бумаг в случае изменения почтового, фактического адресов, номеров телефонов, факсов и адреса электронной почты должны незамедлительно уведомлять ФКЦБ России об указанных изменениях в письменной форме.

Председатель
И.В.Костиков

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

5 октября 2000 года,

регистрационный N 2410

     
УТВЕРЖДЕН
постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 15 августа 2000 года N 10

ПОРЯДОК
лицензирования видов профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг Российской Федерации*

(с изменениями на 26 декабря 2003 года)

________________

* Название Порядка в редакции, введенной в действие с 9 сентября 2001 года постановлением ФКЦБ России от 18 июля 2001 года N 14, - см. предыдущую редакцию.

1. В соответствии с настоящим Порядком лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации осуществляется лицензирование брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, а также деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе в качестве фондовой биржи), осуществляемой юридическими лицами (пункт в редакции, введенной в действие с 9 сентября 2001 года постановлением ФКЦБ России от 18 июля 2001 года N 14, - см. предыдущую редакцию).

2. Лицензия выдается отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

На осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг.

На осуществление деятельности по организации торговли в качестве фондовой биржи выдается лицензия фондовой биржи.

На осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг выдается лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра (абзац дополнительно включен с 9 сентября 2001 года постановлением ФКЦБ России от 18 июля 2001 года N 14).

3. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг Российской Федерации, а также надзор за их деятельностью осуществляет Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (далее - ФКЦБ России или лицензирующий орган).

4. Наличие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи или лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра (далее - лицензия) удостоверяется бланком лицензии ФКЦБ России (пункт в редакции, введенной в действие с 9 сентября 2001 года постановлением ФКЦБ России от 18 июля 2001 года N 14, - см. предыдущую редакцию).

5. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг (за исключением деятельности фондовой биржи) может совмещаться с иными видами деятельности, если такое совмещение не противоречит законодательству Российской Федерации. Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации подлежат лицензированию, в том числе с оценочной деятельностью, допускается при наличии соответствующей лицензии (абзац дополнительно включен с 28 марта 2003 года постановлением ФКЦБ России от 12 февраля 2003 года N 03-11/пс; дополнен с 28 марта 2004 года постановлением ФКЦБ России от 26 декабря 2003 года N 03-54/пс - см. предыдущую редакцию).

Юридическое лицо, осуществляющее деятельность фондовой биржи, не вправе совмещать указанную деятельность с иными видами деятельности, за исключением деятельности валютной биржи, товарной биржи (деятельности по организации биржевой торговли), клиринговой деятельности, связанной с осуществлением клиринга по операциям с ценными бумагами и инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, деятельности по распространению информации, издательской деятельности, а также с осуществлением деятельности по сдаче имущества в аренду (абзац дополнительно включен с 28 марта 2004 года постановлением ФКЦБ России от 26 декабря 2003 года N 03-54/пс).

Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

а) брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности;

б) клиринговой деятельности и депозитарной деятельности;

в) деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (за исключением деятельности фондовой биржи) и клиринговой деятельности (подпункт дополнен с 28 марта 2004 года постановлением ФКЦБ России от 26 декабря 2003 года N 03-54/пс - см. предыдущую редакцию);

г) подпункт исключен с 30 марта 2003 года постановлением ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года N 03-5/пс. - См. предыдущую редакцию.

6. Вид деятельности, на осуществление которого получена лицензия, может выполнять только получившее лицензию юридическое лицо (далее - лицензиат).

7. Лицензия выдается без ограничения срока действия.

Соискателю лицензии, не имеющему лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на момент принятия ФКЦБ России решения о выдаче лицензии, лицензия выдается сроком на 3 года.

Лицензиату лицензия без ограничения срока действия выдается только на тот вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которого у него имеется лицензия на момент принятия ФКЦБ России решения о выдаче лицензии.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 9 мая 2001 года постановлением ФКЦБ России от 21 марта 2001 года N 4, - см. предыдущую редакцию)

8. Лицензионными требованиями и условиями, выполнение которых является обязательным для соискателя и лицензиата при осуществлении лицензируемых в соответствии с настоящим Порядком видов деятельности, являются:

а) соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также нормативных правовых актов ФКЦБ России, включая настоящий Порядок;

б) соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами, установленным ФКЦБ России;

в) наличие у лицензиата, осуществляющего брокерскую, дилерскую деятельность и(или) деятельность по управлению ценными бумагами, не менее одного работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;

г) наличие в штате лицензиата не менее одного работника, в обязанности которого входит выполнение функции контролера;

д) соответствие руководителей, контролера и специалистов лицензиата квалификационным требованиям, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 02.09.99 N 6 "Об утверждении положения "О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Минюсте России 5 января 2000 года, регистрационный номер 2039 (подпункт в редакции, введенной в действие с 9 сентября 2001 года постановлением ФКЦБ России от 18 июля 2001 года N 14, - см. предыдущую редакцию);

е) наличие у лицензиата, совмещающего осуществление депозитарной деятельности с иными видами деятельности, структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности;

ж) наличие у лицензиата, совмещающего осуществление клиринговой деятельности с иными видами деятельности, структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление клиринговой деятельности;

з) наличие у лицензиата, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с консультационной деятельностью на рынке ценных бумаг отдельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление консультационной деятельности, а у лицензиата, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с оценочной деятельностью и (или) оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, отдельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление оценочной деятельности и (или) оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг (абзац в редакции, введенной в действие с 28 марта 2003 года постановлением ФКЦБ России от 12 февраля 2003 года N 03-11/пс, - см. предыдущую редакцию);

и) обеспечение лицензиатом условий для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, включая проведение им проверок;

к) наличие у лицензиата, осуществляющего деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, по истечении шести месяцев с момента получения лицензии не менее пятидесяти эмитентов, с числом владельцев именных ценных бумаг более 500 у каждого, ведение реестров владельцев именных ценных бумаг которых им осуществляется (подпункт дополнительно включен с 9 сентября 2001 года постановлением ФКЦБ России от 18 июля 2001 года N 14).     

____________________________________________________________________     

Требования подпункта "к" применяются по отношению к лицензиатам с 1 января 2002 года - пункт 2 постановления ФКЦБ России от 18 июля 2001 года N 14.

____________________________________________________________________

л) наличие у лицензиата программно-технического обеспечения, необходимого для осуществления деятельности организатора торговли (в том числе фондовой биржи) (подпункт дополнительно включен с 30 марта 2003 года постановлением ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года N 03-5/пс);

м) соответствие программно-технического обеспечения организатора торговли (в том числе фондовой биржи) требованиям, установленным ФКЦБ России, а также требованиям представленных организатором торговли в ФКЦБ России документов (подпункт дополнительно включен с 30 марта 2003 года постановлением ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года N 03-5/пс);

н) наличие у лицензиата, осуществляющего брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, документов, предусмотренных пунктами 9, 10 настоящего Порядка, соответствующих требованиям нормативных правовых актов ФКЦБ России (подпункт дополнительно включен с 30 марта 2003 года постановлением ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года N 03-5/пс);

о) наличие у лицензиата, осуществляющего деятельность по организации торговли, документов, предусмотренных пунктами 9, 11 настоящего Порядка, соответствующих требованиям нормативных правовых актов ФКЦБ России (подпункт дополнительно включен с 30 марта 2003 года постановлением ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года N 03-5/пс);

п) наличие у лицензиата, осуществляющего депозитарную деятельность, документов, предусмотренных пунктами 9, 12 настоящего Порядка, соответствующих требованиям нормативных правовых актов ФКЦБ России (подпункт дополнительно включен с 30 марта 2003 года постановлением ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года N 03-5/пс);

р) наличие у лицензиата, осуществляющего клиринговую деятельность, документов, предусмотренных пунктами 9, 13 настоящего Порядка, соответствующих требованиям нормативных правовых актов ФКЦБ России (подпункт дополнительно включен с 30 марта 2003 года постановлением ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года N 03-5/пс);

с) наличие у лицензиата, осуществляющего деятельность по ведению реестра, документов, предусмотренных пунктами 9, 13-1 настоящего Порядка, соответствующих требованиям нормативных правовых актов ФКЦБ России (подпункт дополнительно включен с 30 марта 2003 года постановлением ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года N 03-5/пс);

т) наличие в штате лицензиата, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, не менее 2-х специалистов, включая руководителя структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг и (или) осуществление оценочной деятельности, соответствующих квалификационным требованиям, устанавливаемым ФКЦБ России (подпункт дополнительно включен с 28 марта 2003 года постановлением ФКЦБ России от 12 февраля 2003 года N 03-11/пс);

у) наличие в структуре организатора торговли (в том числе фондовой биржи) отдельного подразделения, отвечающего за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой и служебной информацией (подпункт дополнительно включен с 6 июня 2003 года постановлением ФКЦБ России от 1 апреля 2003 года N 03-15/пс; дополнен с 28 марта 2004 года постановлением ФКЦБ России от 26 декабря 2003 года N 03-54/пс - см. предыдущую редакцию).

ф) наличие у фондовой биржи, оказывающей услуги, непосредственно способствующие заключению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, отдельного структурного подразделения, отвечающего за листинг/делистинг ценных бумаг (подпункт дополнительно включен с 28 марта 2004 года постановлением ФКЦБ России от 26 декабря 2003 года N 03-54/пс);