ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 17 апреля 2012 года N 12-88/пз

Об утверждении экзаменационных вопросов по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности (экзамен четвертой серии)

(с изменениями на 27 сентября 2012 года)
____________________________________________________________________
Не применяется с 11 марта 2016 года на основании
указания Банка России от 5 февраля 2016 года N 3956-У
____________________________________________________________________

В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст.5148), и пунктом 3.7.2 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 08.08.2006 N 06-87/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 15.09.2006, регистрационный N 8298),

_______________

С изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 24.06.2008 N 08-26/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.07.2008, регистрационный N 11941) и от 30.03.2010 N 10-26/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 05.05.2010, регистрационный N 17107).

приказываю:

1. Утвердить прилагаемые экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности (экзамен четвертой серии).

________________  

          Экзаменационные вопросы, являющиеся приложениями к приказам об их утверждении, опубликованные на стр.63-68 данного номера Бюллетеня, не приводятся. Они размещены на официальном сайте ФСФР России: /www.fcsm.ru. - Прим. ред.     

2. Признать утратившим силу приказ ФСФР России от 14.05.2009 N 09-102/пз "Об утверждении экзаменационных вопросов по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности (экзамен четвертой серии)" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 15.06.2009, регистрационный N 14089).

Руководитель
Д.В.Панкин

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

1 июня 2012 года,

регистрационный N 24437

УТВЕРЖДЕНЫ
приказом ФСФР России
от 17 апреля 2012 года N 12-88/пз

     
Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности (экзамен четвертой серии)

(с изменениями на 27 сентября 2012 года)

Глава 1. Учетная система как часть инфраструктуры рынка ценных бумаг  

Код вопроса: 1.2.1

Регулирование депозитарной деятельности в Российской Федерации осуществляется:

I. Законами Российской Федерации;

II. Нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

III. Нормативными правовыми актами Центрального банка Российской Федерации (деятельность банков-депозитариев);

IV. Нормативными правовыми актами министерства экономического развития и торговли Российской Федерации.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только III

C. Только I, II и III

D. Только II и IV

Код вопроса: 1.1.2

Укажите, в каком из нижеперечисленных федеральных законов установлены требования к порядку осуществления депозитарной деятельности в Российской Федерации:

Ответы:

A. Федеральный закон "Об акционерных обществах"

B. Федеральный закон "О банках и банковской деятельности"

C. Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"

D. Федеральный закон "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"

Код вопроса: 1.1.3

Основные требования к порядку осуществления депозитарной деятельности установлены:

Ответы:

A. Федеральный закон "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"

B. Федеральный закон "Об инвестиционных фондах"

C. Федеральный закон "Об акционерных обществах"

D. Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"

Код вопроса: 1.1.4

В каких документах из перечисленных ниже зафиксированы права и обязанности депозитария по отношению к депоненту?

I. Федеральный закон "О рынке ценных бумаг";

II. Федеральный закон "Об акционерных обществах".

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. I и II

D. Нет правильного ответа

Код вопроса: 1.1.5

Кто является участниками учетной системы на рынке ценных бумаг?

I. Организации, осуществляющие депозитарную деятельность;

II. Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра;

III. Трансфер-агенты;

IV. Брокерские компании, имеющие структурные подразделения, ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II и III

C. Все вышеперечисленные

D. Только I

Код вопроса: 1.2.6

Какие организации из перечисленных являются участниками учетной системы на рынке ценных бумаг?

I. Организации, осуществляющие клиринговую деятельность;

II. Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

III. Организации, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами;

IV. Организации, осуществляющие депозитарную деятельность.

Ответы:

A. Только I, II и IV

B. Только IV

C. Только II и IV

D. Только II, III и IV

Код вопроса: 1.1.7

Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг предусмотрено:

Ответы:

A. Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"

B. Нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

C. Гражданским кодексом Российской Федерации

D. Нормативным правовым актом Банка России

Код вопроса: 1.1.8

Кто является участниками учетной системы на рынке ценных бумаг?

Ответы:

A. Реестродержатели и депозитарии

B. Клиринговая организация

C. Профессиональные участники брокеры, имеющие структурные подразделения, ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами

D. Только расчетные депозитарии

Код вопроса: 1.2.9

Из перечисленных укажите задачи, на решение которых направлено повышение эффективности российской учетной инфраструктуры:

I. Создание конкурентоспособных условий совершения сделок с акциями российских компаний на внутреннем рынке;

II. Снижение транзакционных и временных издержек;

III. Повышение финансовой грамотности населения;

IV. Преодоление раздробленности рынка акций и рост его ликвидности.

Ответы:

A. Только I, II

B. Ничего из перечисленного

C. Все, кроме III