ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 27 сентября 2012 года N 12-276/пз
О внесении изменений в некоторые приказы ФСФР России
____________________________________________________________________
Не применяется с 11 марта 2016 года на основании
указания Банка России от 5 февраля 2016 года N 3956-У
____________________________________________________________________
В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст.5148; 2012, N 20, ст.2562),
приказываю:
Внести следующие изменения:
1) в Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка, утвержденные приказом ФСФР России от 17.04.2012 N 12-92/пз (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 07.06.2012, регистрационный N 24486):
1.1 в вопросе 3.2.51 ответ С изложить в следующей редакции:
"С. Все, кроме III и VI";
1.2 вопрос 4.2.113 изложить в следующей редакции:
"Код вопроса: 4.2.113
Рассматривается деятельность 15 компаний, 8 из которых имеют советы директоров.
Какова вероятность того, что выбранные случайно 5 компаний имеют совет директоров?
Ответы:
A. 0,4;
B. 0,004;
C. 0,6;
D. 0,03";
1.3 вопрос 7.1.118 изложить в следующей редакции:
"Код вопроса: 7.1.118
К расходам физического лица на приобретение, реализацию и хранение любых ценных бумаг относятся:
I. Биржевой сбор;
II. Оплата услуг, оказываемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, биржевыми посредниками и клиринговыми центрами;
III. Оплата услуг лиц, осуществляющих ведение реестра;
IV. Налог, уплаченный налогоплательщиком при получении им в порядке дарения акций, паев.
Ответы:
A. I, II, III, IV;
B. I, II, IV;
C. Только II, III;
D. II, III, IV";
1.4 в вопросе 9.1.37 вариант ответа В изложить в следующей редакции:
"В. Все, кроме I, IV";
1.5 в вопросе 1.1.60 ответную часть изложить в следующей редакции:
"А. Не более 6 месяцев
B. Не более 1 года
C. От 1 года до 10 лет
D. От 10 до 30 лет";
2) в Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии), утвержденные приказом ФСФР России от 17.04.2012 N 12-85/пз (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 21.05.2012, регистрационный N 24243):
2.1 в вопросе 1.2.96 ответы изложить в следующей редакции:
"Ответы:
А. I;
В. II и III;
С. III, IV и V;
D. Только V";
2.2 в вопросе 1.1.98 вопросную часть изложить в следующей редакции:
"Код вопроса 1.1.98
В соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации агентский договор может быть заключен на следующий срок:
I. На определенный срок;
II. Без указания срока его действия;
III. Только на срок, не превышающий пяти лет;
IV. Только на срок, не превышающий одного года.";
2.3 вопрос 1.1.112 изложить в следующей редакции:
"Код вопроса: 1.1.112
Предельная граница колебаний рыночной цены ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, определяется в следующем порядке (укажите неверное утверждение):
I. в сторону повышения - от рыночной цены ценной бумаги до максимальной цены сделки с ценной бумагой, совершенной на торгах данного организатора торговли на рынке ценных бумаг, включая фондовую биржу, или иностранной фондовой биржи;
II. в сторону понижения - от рыночной цены ценной бумаги до минимальной цены сделки с ценной бумагой, совершенной на торгах данного организатора торговли на рынке ценных бумаг, включая фондовую биржу, или иностранной фондовой биржи;
III. в сторону повышения - от рыночной цены ценной бумаги до минимальной цены сделки с ценной бумагой, совершенной на торгах данного организатора торговли на рынке ценных бумаг, включая фондовую биржу, или иностранной фондовой биржи;
IV. в сторону понижения - от рыночной цены ценной бумаги до максимальной цены сделки с ценной бумагой, совершенной на торгах данного организатора торговли на рынке ценных бумаг, включая фондовую биржу, или иностранной фондовой биржи;
Ответы:
A. I и II;
B. III, IV;
C. I, IV;
D. II и III";
2.4 вопрос 1.1.115 изложить в следующей редакции:
"Код вопроса 1.1.115
Укажите неверные утверждения в отношении признаков договора поручения:
I. По договору поручения брокер обязуется совершить от имени и за счет клиента определенные юридические действия;
II. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером в соответствии с договором поручения, возникают непосредственно у клиента;
III. Договор поручения может быть заключен с указанием срока, в течение которого поверенный вправе действовать от имени доверителя, или без такого указания;
IV. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером на основании договора поручения, возникают непосредственно у брокера;
V. Договор поручения может быть заключен только с указанием срока.
Ответы:
A. I, II и III;
B. Только II и III;
C. Только I и III;
D. IV и V";
2.5 в вопросе 2.1.73 ответ В изложить в следующей редакции:
"В. Сотрудник, исключительной функцией которого является обеспечение безопасности организации";
2.6 в вопросе 2.2.75 ответы изложить в следующей редакции:
"Ответы:
A. Только I;
B. Только I и/или II;
C. Только II и/или III;
D. Все перечисленное";
2.7 в вопросе 3.1.207 вариант ответов В изложить в следующей редакции:
"В. II, III и IV";
2.8 в вопросе 6.1.45 вариант ответов D изложить в следующей редакции:
"D. Не позднее 5 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала";
2.9 вопрос 7.2.5 изложить в следующей редакции:
"Код вопроса: 7.2.5
Укажите верные утверждения:
I. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма профессионального участника рынка ценных бумаг подлежат согласованию с ФСФР России в случае внесения в них изменений и дополнений;
II. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма профессионального участника рынка ценных бумаг должны соответствовать требованиям действующих нормативных правовых актов Российской Федерации;
III. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов профессионального участника рынка ценных бумаг подлежат направлению в Росфинмониторинг в случае внесения в них изменений и дополнений;
IV. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов профессионального участника рынка ценных бумаг подлежат согласованию с Росфинмониторингом в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения;
Ответы:
A. I, III и IV;
B. III и IV;
C. I и II;
D. II";
2.10 вопрос 7.1.16 изложить в следующей редакции:
"Код вопроса: 7.1.16
