О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам (с изменениями на 18 января 2016 года)

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 9 октября 2007 года N 07-102/пз-н


О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам *

(с изменениями на 18 января 2016 года)

________________

* Название в редакции, введенной в действие с 6 мая 2011 года приказом ФСФР России от 28 декабря 2010 года N 10-78/пз-н. - См. предыдущую редакцию.   

В соответствии с пунктами 3, 4 и 13 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст.2780; 2005, N 33, ст.3429; 2006, N 13, ст.1400; N 52, ст.5587; 2007, N 12, ст.1417),

приказываю:

1. Пункт утратил силу с 6 мая 2011 года - приказ ФСФР России от 28 декабря 2010 года N 10-78/пз-н. - См. предыдущую редакцию.   

2. Пункт утратил силу с 6 мая 2011 года - приказ ФСФР России от 28 декабря 2010 года N 10-78/пз-н. - См. предыдущую редакцию.   

2.1. Пункт утратил силу с 6 мая 2011 года - приказ ФСФР России от 28 декабря 2010 года N 10-78/пз-н. - См. предыдущую редакцию.   

2.2. Пункт утратил силу с 6 мая 2011 года - приказ ФСФР России от 28 декабря 2010 года N 10-78/пз-н. - См. предыдущую редакцию.   

3. Признать утратившими силу:

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 года N 06-68/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 10 октября 2006 года, регистрационный N 8366);

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 2 ноября 2006 года N 06-126/пз-н "О внесении изменений в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 года N 06-68/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 1 декабря 2006 года, регистрационный N 8550);

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 29 марта 2007 года N 07-31/пз-н "О внесении изменений в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 года N 06-68/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 2 мая 2007 года, регистрационный N 9371);

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 14 июня 2007 года N 07-68/пз-н "О внесении изменений в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 года N 06-68/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 5 июля 2007 года, регистрационный N 9763).

4. Внести в Правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером взаем клиенту (маржинальных сделок), утвержденные приказом ФСФР России от 7 марта 2006 года N 06-24/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 17 апреля 2006 года, регистрационный N 7706) следующие изменения:

 ________________

Опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2006, N 18. - Примечание изготовителя базы данных.

4.1. Пункт 1 изложить в следующей редакции:

"Настоящие Правила устанавливают единые требования к осуществлению брокерской деятельности при совершении сделок купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных брокером взаем клиенту (далее - маржинальные сделки), и необеспеченных сделок.

В целях настоящих Правил под необеспеченной сделкой понимается сделка купли-продажи ценных бумаг (за исключением срочных сделок, заключенных на фондовой бирже), удовлетворяющая одновременно следующим условиям:

совершаемая на торгах организатора торговли (в том числе когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением и/или на условиях исполнения обязательств по сделке в день ее заключения;

в момент заключения сделки суммы денежных средств, учитываемой по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам, либо количества ценных бумаг, учитываемого по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам с учетом прав требования и обязательств по уплате денежных средств и поставке ценных бумаг по ранее заключенным сделкам, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего рабочего дня и/или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением, за вычетом денежных средств/ценных бумаг, указанных в пункте 11.1 настоящих Правил, недостаточно для исполнения обязательств по такой сделке.";

4.2. В абзаце первом пункта 4 слова "необеспеченных сделок," исключить.

4.3. Абзац седьмой пункта 9 изложить в следующей редакции:

"Величина обеспечения рассчитывается с учетом всех заключенных и не исполненных до момента ее расчета сделок, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего дня или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением.";