ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 22 июня 2006 года N 06-68/пз-н


Об утверждении Положения о деятельности
по организации торговли на рынке ценных бумаг

(с изменениями на 14 июня 2007 года)
____________________________________________________________________
Утратил силу с 1 января 2008 года на основании
приказа ФСФР России от 9 октября 2007 года N 07-102/пз-н
____________________________________________________________________

В соответствии с пунктами 3, 4 и 13 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст.2780; 2005, N 33, ст.3429; 2006, N 13, ст.1400),

приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (далее - Положение).

2. Установить, что:

2.1. Организаторы торговли (в том числе фондовые биржи) в течение 90 дней с даты официального опубликования настоящего приказа должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями Положения.

2.2. С даты вступления в силу настоящего приказа клиринговые организации осуществляют регистрацию участников клиринга и их клиентов в порядке, предусмотренном пунктом 3.4 Положения.

3. Признать утратившими силу:

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 15.12.2004 N 04-1245/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 30.12.2004, регистрационный N 6251);

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.06.2005 N 05-22/пз-н "О внесении изменений в приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 15.12.2004 N 04-1245/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 29.06.2005, регистрационный N 6761);

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 12.01.2006 N 06-4/пз-н "О внесении изменений в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 15.12.2004 N 04-1245/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 26.02.2006, регистрационный N 7538);

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 11.04.2006 N 06-38/пз-н "О внесении изменений в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 15.12.2004 N 04-1245/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 16.05.2006, регистрационный N 7836).

4. С даты вступления в силу настоящего приказа не применяется постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 10.02.2004 N 04-4/пс "Об утверждении перечня ценных бумаг, с которыми могут совершаться срочные сделки и сделки с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальные сделки)" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 09.03.2004, регистрационный N 5667).

5. Пункт не применяется - приказ ФСФР России от 8 февраля 2007 года N 07-13/пз-н. - См. предыдущую редакцию.

6. Внести в Порядок уведомления организатором торговли на рынке ценных бумаг о включении (об исключении) ценных бумаг в список (из списка) ценных бумаг, допущенных к торгам, утвержденный приказом ФСФР России от 20.04.2005 N 05-13/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 25.05.2005, регистрационный N 6650), следующие изменения:

6.1. Пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. Организатор торговли на рынке ценных бумаг уведомляет ФСФР России о включении (об исключении) ценных бумаг в список (из списка) ценных бумаг, допущенных к торгам (далее - Список), не позднее следующего дня с даты принятия уполномоченным органом организатора торговли на рынке ценных бумаг соответствующего решения. В случае включения биржевых облигаций в Список в процессе их размещения, в уведомлении должны быть указаны: полное фирменное наименование эмитента биржевых облигаций, дата допуска их к торгам на фондовой бирже, идентификационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) биржевых облигаций фондовой биржей, номинальная стоимость биржевых облигаций, количество биржевых облигаций и цена (порядок определения цены) размещения биржевых облигаций.

Вместе с уведомлением о включении (об исключении) ценных бумаг в Список (из Списка) организатор торговли на рынке ценных бумаг представляет в ФСФР России следующие документы:";

6.2. Исключить пункт 2.6.

7. Внести в Порядок регистрации документов профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность и деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом ФСФР России от 20.04.2005 N 05-14/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 25.05.2005, регистрационный N 6636) следующие изменения:

7.1. Пункт 3 изложить в следующей редакции:

"Документы, подлежащие регистрации, вступают в силу после их регистрации в ФСФР России с учетом особенностей, предусмотренных в настоящем пункте.

Подлежащие регистрации документы, представленные организатором торговли на рынке ценных бумаг, а также изменения и дополнения в них вступают в силу не ранее чем по истечении 3 дней после раскрытия организатором торговли на рынке ценных бумаг информации об этих документах в порядке, предусмотренном нормативными правовыми актами ФСФР России.

Подлежащие регистрации документы, представленные клиринговой организацией, а также изменения и дополнения в них вступают в силу не ранее чем по истечении 15 дней после их направления клиринговой организацией всем участникам клиринга.";

7.2. Абзац первый пункта 10 изложить в следующей редакции: "В случае принятия решения о регистрации документа, подлежащего регистрации, ФСФР России не позднее 3 рабочих дней, следующих за датой принятия соответствующего решения, выдает (направляет) профессиональному участнику рынка ценных бумаг:".

Руководитель
О.Вьюгин

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

10 октября 2006 года,

регистрационный N 8366

УТВЕРЖДЕНО
приказом Федеральной службы по
финансовым рынкам
от 22 июня 2006 года N 06-68/пз-н

     
ПОЛОЖЕНИЕ
о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг

(с изменениями на 14 июня 2007 года)

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет требования к деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в Российской Федерации (далее - деятельность по организации торговли).

Настоящее Положение распространяется на всех профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по организации торговли в Российской Федерации, в том числе на фондовые биржи (далее вместе именуются - организаторы торговли).

К организаторам торговли, являющимся фондовыми биржами, применяются требования к деятельности организаторов торговли, если иное не предусмотрено настоящим Положением, а также дополнительные требования, предусмотренные настоящим Положением.

1.2. Деятельность по организации торговли могут осуществлять только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли и (или) лицензию на осуществление деятельности фондовой биржи.

1.3. Включение ценных бумаг в котировальные списки, а также допуск к торгам биржевых облигаций могут осуществлять только фондовые биржи.

Федеральная служба по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба) вправе приостановить на срок до одного года осуществление фондовой биржей допуска биржевых облигаций к торгам в случае обнаружения неполноты информации, содержащейся в документах, на основании которых биржевые облигации были допущены фондовой биржей к торгам.

1.4. Условия оказания услуг организатором торговли должны устанавливать и обеспечивать равные права и обязанности участникам торгов одной и той же категории.

1.5. Фондовая биржа, являющаяся акционерным обществом, должна иметь совет директоров.

Не менее одной трети членов совета директоров фондовой биржи должны отвечать следующим требованиям:

не являться на момент избрания и в течение 1 года, предшествующего избранию, должностными лицами или работниками фондовой биржи;

не являться должностными лицами другого общества, в котором любое из должностных лиц фондовой биржи является членом комитета совета директоров по кадрам и вознаграждениям;

не являться супругами, родителями, детьми, братьями и сестрами должностных лиц фондовой биржи;

не являться аффилированными лицами фондовой биржи, за исключением члена совета директоров фондовой биржи;

не являться сторонами по обязательствам с фондовой биржей, в соответствии с условиями которых они могут приобрести имущество (получить денежные средства), стоимость которого составляет 10 и более процентов совокупного годового дохода указанных лиц, кроме получения вознаграждения за участие в деятельности совета директоров фондовой биржи;

не являться представителями государства.

1.6. Фондовая биржа должна иметь коллегиальный исполнительный орган управления.

1.7. Фондовая биржа должна иметь специальный комитет совета директоров (иного уполномоченного органа, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством) по аудиту, к функциям которого относятся оценка кандидатов в аудиторы и предоставление результатов такой оценки совету директоров (иному уполномоченному органу) фондовой биржи, рассмотрение заключения аудитора фондовой биржи до его представления высшему органу управления фондовой биржи, а также оценка эффективности действующих на фондовой бирже процедур внутреннего контроля и подготовка предложений по их совершенствованию.

1.8. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи не могут быть работниками и (или) участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и (или) иных фондовых биржах.

1.9. Фондовая биржа должна иметь биржевой совет. При наличии на фондовой бирже нескольких секций (торговых площадок, подразделений, отделов и т.п.) вместо биржевого совета биржа вправе создать совет для каждой секции (далее - совет секции).

Биржевой совет (совет секции) осуществляет предварительное обсуждение проектов документов, предусмотренных в пунктах 2.1 настоящего Положения, и дает рекомендации по данным вопросам совету директоров фондовой биржи (или иному уполномоченному органу, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством).

1.10. Биржевой совет (совет секции) формируется из числа должностных лиц (работников) фондовой биржи, участников торгов на фондовой бирже (участников торгов в данной секции), эмитентов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов и иных заинтересованных организаций, а также независимых экспертов. Члены биржевого совета (совета секции) должны обладать знаниями, навыками и опытом, необходимыми для рассмотрения вопросов, предусмотренных настоящим Положением.

Количественный состав биржевого совета (совета секции) определяется советом директоров фондовой биржи (или иным уполномоченным органом, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством), но не может быть менее 5 членов.

1.11. Персональный состав биржевого совета (совета секции) утверждается советом директоров фондовой биржи (или иным уполномоченным органом, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством).

Должностные лица (работники) фондовой биржи и участники торгов на фондовой бирже (участники торгов в данной секции) могут составлять не более одной трети состава биржевого совета (совета секции). В состав биржевого совета (совета секции) не могут входить 2 и более лиц, являющихся должностными лицами или работниками одного юридического лица либо разных юридических лиц, являющихся аффилированными лицами.

1.12. На заседаниях биржевого совета (совета секции) вправе присутствовать представитель, назначаемый приказом Федеральной службы.

1.13. На фондовой бирже должен быть создан отдел по листингу в качестве отдельного структурного подразделения фондовой биржи.

Отдел по листингу осуществляет контроль за соответствием ценных бумаг и их эмитентов (управляющих компаний паевых инвестиционных фондов) требованиям, установленным настоящим Положением и фондовой биржей, при включении ценных бумаг в котировальные списки и в течение всего срока нахождения данных бумаг в них, а также дает заключения о включении (об отказе во включении) ценных бумаг в котировальный список, об исключении их из котировального списка, о приостановлении торгов по ценным бумагам в случае несоответствия ценных бумаг или их эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) вышеуказанным требованиям.

1.14. Организатор торговли вправе рассчитывать индексы в соответствии с установленными им методиками.

Организатор торговли обязан направить в Федеральную службу методики расчета индекса (индексов), за исключением методики расчета технического индекса, не позднее 5 дней с момента утверждения уполномоченным органом организатора торговли соответствующей методики (изменений указанной методики или ее отмены).

1.15. Организатор торговли обязан рассчитывать технический индекс в соответствии с установленной им методикой расчета технического индекса.

Методика расчета технического индекса устанавливается организатором торговли с учетом следующих требований:

для расчета значения открытия технического индекса акций (облигаций, инвестиционных паев, российских депозитарных расписок) учитываются цены сделок, совершенных в первый час торгов торгового дня (абзац дополнен приказом ФСФР России от 14 июня 2007 года N 07-68/пз-н - см. предыдущую редакцию);

для расчета значения закрытия технического индекса акций (облигаций, инвестиционных паев, российских депозитарных расписок) учитываются цены сделок, совершенных в последний час торгов торгового дня (абзац дополнен приказом ФСФР России от 14 июня 2007 года N 07-68/пз-н - см. предыдущую редакцию);

для расчета текущего значения технического индекса акций (облигаций, инвестиционных паев, российских депозитарных расписок), которое рассчитывается каждые 30 минут в течение торгового дня, учитываются цены сделок, совершенных в течение последнего часа (абзац дополнен приказом ФСФР России от 14 июня 2007 года N 07-68/пз-н - см. предыдущую редакцию).

Расчет технического индекса осуществляется:

фондовыми биржами - по всем ценным бумагам, включенным в котировальные списки (за исключением ценных бумаг, включенных в котировальный список "И");

организаторами торговли, не являющимися фондовыми биржами, - по всем ценным бумагам, включенным в список ценных бумаг, допущенных к торгам.